FCH Gruppe AG

Was Institute jetzt beachten müssen. Interne Meldestelle, Informationspflichten, Fristen – Das Hinweisgeberschutzgesetz zwingt Unternehmen zum Handeln

AI als gewinnbringende Stütze für die operative Compliance?

Die Kluft zwischen Erwartung und Realität

Folgen der Ukraine-Krise auf die Geldwäsche- und Compliance-Funktion

Durch die Ukraine-Krise ergeben sich spezifische Erfordernisse für die Geldwäsche- und Compliance-Funktionen in Banken

Überwachung von Mitarbeitenden im Beschäftigungsverhältnis

Lösungsansätze und Vorbeugen von Manipulationen, unredlichem Verhalten, betrügerischer und sonstiger strafbarer Handlungen

Geschäftsgeheimnis(schutz), Datenschutz, Bankgeheimnis und Aufsicht

Mittwoch, 1. Februar 2023

Bedeutung von angemessenen Geheimhaltungsmaßnahmen zum Schutz von Geschäftsgeheimnissen im Hinblick auf Datenschutz, Bankgeheimnis und (aufsichts)rechtliche Anforderungen

Stiftungsrechtsreform - Chancen oder Risiken für Bestandsstiftungen?

Dienstag, 31. Januar 2023

Eine Darstellung des neuen Stiftungsrechts mit Hinweisen für den Bank- und Sparkassenpraktiker

Staatsanwaltschaftlicher/gerichtlicher Verfahrensabschluss

Donnerstag, 19. Januar 2023

Keine Haftung der BaFin wegen Amtspflichtverletzung bei Wirecard

Donnerstag, 19. Januar 2023

Haftungen der Abschlussprüfer bei Wirecard

Donnerstag, 19. Januar 2023

Die Nachhaltigkeitspräferenzabfrage

Dienstag, 17. Januar 2023

Überblick, Praxistipps und Auswirkungen der neuen Regularien

Erweiterung der Geeignetheitsprüfung um Nachhaltigkeitspräferenzen

Freitag, 13. Januar 2023

Ausgewählte Fragestellungen aus der Praxis

Rezension: Datenschutzrecht

Dienstag, 10. Januar 2023

Grundlagen und europarechtliche Neugestaltung, 2. Auflage

DSGVO-Auskunftsanspruch als Instrument für datenschutzfremde Ziele?

Mittwoch, 4. Januar 2023

In letzter Zeit sehen sich Banken vermehrt Auskunftsansprüchen nach DSGVO ausgesetzt – offenkundig als Instrument zur (weiteren) Anspruchsdurchsetzung – ist dies möglich?

Kryptoverwahrgeschäft – was bringt die Erlaubnis für die Institute?

Dienstag, 3. Januar 2023

Abgrenzung zu anderen bestehenden Finanzdienstleistungen sowie Hervorhebung ausgewählter bankaufsichtsrechtlicher Anforderungen

GwG – Der risikobasierte Ansatz

Dienstag, 20. Dezember 2022

Bewertungsspielräume nutzen durch die risikobasierte Umsetzung der BaFin-AuA-BT-KI Punkt 1.2 – basierend auf den Ergebnissen der Kundenrisiko-Scorecard

Löschen – aber nun wirklich

Donnerstag, 24. November 2022

Löschen nach DSGVO berücksichtigt alle Datenbestände mit personenbezogenen Daten, auch in Netzlaufwerken und Mails

Wandel in Liechtenstein: transparenter & moderner Finanzplatz

Mittwoch, 23. November 2022

Liechtenstein hat über viele Jahre eine konsequente Positionierung als transparenter und moderner Finanzplatz verfolgt. Unabhängige internationale Prüfungen belegen dies

Rezension: GwG

Montag, 21. November 2022

Geldwäschegesetz, GeldtransferVO, relevante Vorgaben aus AO, KWG, StGB, VAG, ZAG sowie Exkurs zu Finanzsanktionen, 3. Auflage

Jahresentgelt in Ansparphase von Bausparverträgen unzulässig

Montag, 21. November 2022

Der BGH hat mit Urteil vom 15.11.2022 (Az. XI ZR 551/21) entscheiden, dass (auch) Jahresentgelte in der Sparphase unzulässig sind

Rezension: Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Mittwoch, 16. November 2022

Kommentar, 6. Aufl. 2022

Rezension: DS-GVO • BDSG

Mittwoch, 16. November 2022

Datenschutz-Grundverordnung VO (EU) 2016/679 • Bundesdatenschutzgesetz. Kommentar, 3. Aufl. 2022

Zeugen und Angeklagte im deutschen Strafprozess

Dienstag, 15. November 2022

VGH Hessen bestätigt Praxis der BaFin zu „Naming & Shaming“

Freitag, 11. November 2022

Selbstverursachter Betrug durch Beeinflussung menschlicher Urinstinkte

Dienstag, 8. November 2022

Autorisierter Betrug verursacht die höchsten Kosten und die meisten Unternehmen sind schutzlos ausgeliefert. Was Sie wissen sollten, um Ihre Kunden schützen zu können.

Rezension: Künstliche Intelligenz für Kreditinstitute

Freitag, 4. November 2022

Anwendungsbeispiele und Methoden

Whistleblowing – alter Hut oder (noch) heißes Eisen?

Donnerstag, 3. November 2022

Kritische Würdigung der Bedeutung von Whistleblowing für das Risikomanagement und Compliance Management

Aussagepflichten/-verhalten im Ermittlungsverfahren/Hauptverhandlung

Mittwoch, 19. Oktober 2022

Bankseitige Mitwirkungs-/Schadensminderungspflichten im Online-Banking

Dienstag, 18. Oktober 2022

FCH Rechts- und Regulatorikmonitoring: intuitiv, praxisnah, webbasiert

Dienstag, 18. Oktober 2022

Rechtsmonitoring weitergedacht: Rechtsrisiken erkennen und handeln – (aufsichts-)rechtliche Neuerungen, höchstrichterliche Rechtsprechung, Handlungsimpulse umsetzen

So geht moderne Compliance: Mehr Digitalisierung und Machine Learning

Mittwoch, 12. Oktober 2022

Compliance-Alltag: Mehr Transaktionen und Regulatorik, gleiche Kapazität und Budget. Es braucht Digitalisierung und Machine Learning. Wo setzen Banken & Versicherer an?

Auskunftsanspruch nach DSGVO als Instrument im Bankrecht?

Montag, 10. Oktober 2022

Zuletzt wird der Auskunftsanspruch nach DSGVO als Hilfsmittel zur Anspruchsdurchsetzung im Bankrecht verwendet – wie weit geht das?

Die Hausbankbeziehung in wirtschaftlichen Krisensituationen

Freitag, 7. Oktober 2022

Die Hausbankbeziehung in wirtschaftlichen Krisensituationen am Beispiel von Covid-19

Gendergerechte Sprache?

Freitag, 30. September 2022

Persönlicher Bericht einer Gleichstellungbeauftragten aus dem Praxisalltag in einer Sparkasse

Gremiumslösung für Informationssicherheit & Datenschutz

Mittwoch, 21. September 2022

Beauftragten-Tätigkeiten gesetzeskonform, fachkundig und kosteneffizient ausgestalten

Voraussetzungen für eine Haftung wegen Kapitalanlagebetrugs

Mittwoch, 21. September 2022

(i. S. v. § 264a Abs. 1 Nr. 1 StGB i.V.m. § 823 Abs. 2 BGB)

Haftung des Betreibers eines Anlagemodells aus Ingerenz

Mittwoch, 21. September 2022

Ersatz des Wertminderungsschadens

Wenn nur noch das Verstecken hilft

Mittwoch, 14. September 2022

– Verschleierungs- oder Offenlegungstaktik

EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe/-überwachung und Geldwäscheprävention

Freitag, 2. September 2022

Ein Überblick zu den Regelungen der EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung

Zinsanpassungsklauseln: Rechtsklarheit auf Knopfdruck

Mittwoch, 24. August 2022

Künstliche Intelligenz bringt Banken Klarheit über ihre Vertragslage

Europarechtskonformität der sogenannten Drei-Jahres-Lösung

Freitag, 19. August 2022

Unterlassungs- und Schmerzensgeldanspruch bei DSGVO-Verstoß

Freitag, 19. August 2022

Tatbestandsirrtum (§16 StGB) und Verbotsirrtum (§ 17 StGB)

Donnerstag, 18. August 2022

Vorsatz und Fahrlässigkeit – die Schuld als subjektiver Tatbestand der Strafrechtsnormen am Beispiel der Untreue

Das neue LkSG und künftige To-do's für die Finanzbranche

Dienstag, 16. August 2022

Roadmap für ein LkSG-konformes Compliance-System

Verstärkte Sorgfaltspflichten bei der Geldwäscheprävention

Montag, 8. August 2022

Hochrisikostaaten, die Anwendung von Länderlisten und grenzüberschreitende Korrespondenzbeziehungen

Liechtenstein erhält hervorragendes Rating bei Moneyval-Assessment

Montag, 8. August 2022

Liechtenstein wurde von internationalen Prüfern attestiert, aufgrund der hohen Standards im Bereich AML und CFT unter den fünf besten der geprüften Länder zu liegen

Identitätsüberprüfung durch Banken und Sparkassen nach dem GwG

Freitag, 5. August 2022

Zur Zulässigkeit einer von Dritten erstellten „ausländischen“ Qualifizierten Elektronischen Signatur (QES)

Regulierung von Kryptowerten in Bezug auf die Wertpapier-Compliance

Dienstag, 2. August 2022

Auswirkung der Regulierung von Kryptowerten auf die Wertpapier-Compliance unter Berücksichtigung der erwarteten EU-Verordnung MiCAR

Der schmale Grat zwischen Beschönigung und Strafbarkeit

Freitag, 22. Juli 2022

Haftungs- und Strafbarkeitserläuterungen zum Anwendungsbereich des § 264a StGB bei Greenwashing

Unternehmen müssen non-binäre Ansprache gewährleisten

Montag, 18. Juli 2022

Anpassungen von Internetauftritten und individuellen Kundenanschreiben erforderlich?

Das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz – Ein Überblick

Montag, 18. Juli 2022

Besteht ein Handlungsbedarf für Banken?

Vorsatz und Fahrlässigkeit

Mittwoch, 6. Juli 2022

Die Schuld als subjektiver Tatbestand der Strafrechtsnormen am Beispiel der Untreue

Neuregelungen nach MaCake

Dienstag, 28. Juni 2022

Mitarbeiterseitige Meldepflichten ab 01.01.2015

Öffentliche Warnung durch die BaFin bei Gefahr der Marktmanipulation

Montag, 27. Juni 2022

Digital Operational Resilience Act (DORA): Cybersicherheit – ein Muss

Montag, 20. Juni 2022

IKT-Vorfälle in internen und externen IKT-Systemen: operative Aspekte – mehr als eine Pflicht

Digital Operational Resilience Act (DORA): Ein risikobasierter Ansatz

Freitag, 17. Juni 2022

Kernziele von DORA in der Finanzwirtschaft

Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG

Freitag, 10. Juni 2022

Der Einfluss von Hochrisikoländern

Korrespondenzbankgeschäft: Effektive Geldwäscheprävention

Freitag, 10. Juni 2022

Effektive Geldwäscheprävention unter Zuhilfenahme von Datenverarbeitungssystemen (Monitoring-Systemen) und dem risikobasierten Ansatz im Korrespondenzbankgeschäft

Videoidentifizierung nach den Vorgaben von BaFin & Datenschutzaufsicht

Freitag, 27. Mai 2022

Datenschutz- und geldwäscherechtliche Anforderungen sowie aufsichtsbehördliche Vorgaben bei der Videoidentifizierung im Überblick

Geldwäscheprävention im Wandel der Zeit

Dienstag, 24. Mai 2022

Die Geldwäscheprävention hat in den letzten Jahren viele Veränderung durchgemacht – aber erfolgte ein tatsächlicher, relevanter Wandel in der Geldwäscheprävention?

Die EU-Russland-Finanzsanktionen in der Finanz- und Kapitalmarktpraxis

Dienstag, 24. Mai 2022

Handlungsempfehlungen für Kreditinstitute zur Umsetzung des EU-Finanzsanktionsregimes

Klagebefugnis Verbraucherverband bei DSGVO-Verstößen

Freitag, 20. Mai 2022

Schadensberechnung bei ermessensüberschreitenden Risikoentscheidungen

Freitag, 6. Mai 2022

Strafrecht und Haftungsrecht

Dienstag, 12. April 2022

Schadensfeststellung bei ermessensüberschreitenden Risikoentscheidungen

Geplante EU-Richtlinie zu Sorgfaltspflichten in Geschäftsbeziehungen

Montag, 11. April 2022

Verschärfte Sorgfaltspflichten sollen auch für Unternehmen der Kreditwirtschaft gelten

Die drei Phasen der Geldwäsche: ein Auslaufmodell?

Mittwoch, 6. April 2022

Eine kritische Auseinandersetzung mit dem dreigliedrigen Phasenmodell der Geldwäsche

Angriffsziel deutsche Wirtschaft

Mittwoch, 6. April 2022

Aktuelle Risiken erkennen, managen und risikominimierende Maßnahmen ergreifen

EBA-Guideline für Überwachung und Governance von Bankprodukten wirksam

Dienstag, 5. April 2022

EuGH-Urteil (C-911-19) zur juristischen Überprüfung von vermeintlichem Soft Law

Strafrechtsrisiken in der Bank

Montag, 4. April 2022

Risikoentscheidungen – unternehmerische Handlungspflicht und strafrechtliche Grenzen

IKS-Kontrolltests im Fokus der Aufsicht

Donnerstag, 31. März 2022

Das Interne Kontrollsystem wird nicht nur an der korrekten Kontrolldokumentation im Organisationshandbuch gemessen, sondern vielmehr in der Realität im Betriebsalltag.

Nachhaltigkeitspräferenzen: Was Anlageberater tun müssen/nicht dürfen

Mittwoch, 23. März 2022

Neue Anforderungen an die Kundenexploration für Anlageberater und Portfoliomanager in Wertpapierfirmen ab dem 02.08.2022

Das neue Lieferkettengesetz und seine Auswirkungen auf Kreditinstitute

Donnerstag, 10. März 2022

Neues Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz nimmt alle Branchen – auch die Bank- und Finanzbranche – zur Einhaltung sozialer Standards in die Pflicht

Status quo der Digitalisierung

Freitag, 25. Februar 2022

Neue Studie offenbart die aktuelle Lage von deutschen Fintechs und ihre Perspektiven für die Zukunft

Vor-Ort-Prüfungen bei Kredit- und Finanzinstituten durch die FMA

Dienstag, 22. Februar 2022

Die Finanzmarktaufsicht kann bei Verpflichteten zur Überprüfung der Einhaltung der Sorgfaltspflichten des Finanzmarkt-Geldwäschegesetzes Vor-Ort-Maßnahmen durchführen

Kapitalaufsichtsrechtliche Regelungen keine drittschützende Wirkung

Mittwoch, 16. Februar 2022

Annahme von Zuwendungen und deren qualitätsverbessernde Verwendung

Freitag, 11. Februar 2022

Geschäftsleiter-Entscheidungen zu Spesen und Geschenke

Donnerstag, 10. Februar 2022

Strafrechtsrisiken in der Bank (neue Kolumne/Rubrik)

MaRisk und BAIT wirksam umsetzen

Montag, 7. Februar 2022

Die Anforderungen an das Informationsrisikomanagement wurden in den aktuellen Novellen weiter verschärft

Aktuelle Ergebnisse zur FCH IKS-Umfrage 2021/22

Freitag, 4. Februar 2022

Erkenntnisse zum Status quo der Umsetzung bankaufsichtlicher Anforderungen, zur Schaffung eines IKS-Gesamtsystems & Maßnahmen zur IKS-Optimierung in knapp 100 Instituten

Cybersecurity in a nutshell

Montag, 24. Januar 2022

Attacken, Maßnahmen und Sicherheit in der IT

Künstliche Intelligenz (KI) in Compliance

Dienstag, 18. Januar 2022

Nächste Stufe des Regulatory Monitoring

Integrität der Finanzmärkte auf dem Prüfstand

Dienstag, 28. Dezember 2021

Anforderungen an die Corporate Governance sowie die „Watch Dog“-Instanzen als Finanzmarktaufseher zur Stärkung der Finanzmarktintegrität

Rezension: Der Begriff des wirtschaftlich Berechtigten

Montag, 27. Dezember 2021

im Rahmen der transparenzregisterrechtlichen Regelungen des Geldwäschegesetzes

Finanzdienstleistungen durch modernes Datenmanagement optimieren

Donnerstag, 16. Dezember 2021

Eine Smart Data Fabric bricht Anwendungs- und Datensilos auf und ermöglicht komplexe Analysen

Rezension: IT-Outsourcing und Digitalisierung in der Praxis

Donnerstag, 9. Dezember 2021

Vorgehen – Steuerung – Kontrolle – Ergebnisqualität

LG Berlin urteilt über Verwahrentgelt

Dienstag, 30. November 2021

Nach dem positiven Urteil aus Leipzig nun ein negatives Urteil aus Berlin zu Verwahrentgelten

Rezension: Datenschutz-Grundverordnung, Bundesdatenschutzgesetz: DS-GVO/BDSG

Dienstag, 30. November 2021

Kommentar, 3. Auflage

Rezension: Bank- und Kapitalmarktrecht

Freitag, 26. November 2021

6. Auflage

Auswirkungen des neuen Lieferkettengesetzes auf die Finanzwirtschaft

Montag, 22. November 2021

Anwendungsbereich des neuen Lieferkettengesetzes betrifft nicht nur produzierende Unternehmen und Handel, sondern auch Banken und Finanzdienstleister

Rezension: Arbeitsbuch US QI

Dienstag, 9. November 2021

Deutsche Banken und Sparkassen als Qualified Intermediary – mit Bezügen zu FATCA und CRS

One-Off-Prüfer-Pech? Compliance-Anforderungen an die JA-Prüfung

Montag, 8. November 2021

Verschärfte Anforderungen an die Abschlussprüfung und die Prüfungsgesellschaften – Status quo

Rezension: Arbeitsbuch US QI

Deutsche Banken und Sparkassen als Qualified Intermediary – mit Bezügen zu FATCA und CRS

Rezension: Healthcare-Compliance

Praxisleitfaden für Unternehmen und Leistungserbringer im Gesundheitswesen

Rezension: Plötzlich Compliance Officer

Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management

Rezension: Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Wie Finanzinstitute die steigenden regulatorischen Anforderungen mithilfe eines Configuration-Management-Systems erfolgreich stemmen können

Deutsches Transparenzregister ist nun Vollregister

Dienstag, 2. November 2021

IT-Lösung für Compliance-sichere Bankprozesse

Freitag, 29. Oktober 2021

Bankenaufsicht vs. COVID-19

Freitag, 29. Oktober 2021

Reaktionen der Bankenaufsicht auf die COVID-19 Pandemie und die beschlossenen Erleichterungen für Kreditinstitute

Unklare Sollzinssatzangabe bei Dispokredit

Donnerstag, 28. Oktober 2021

Unklare Sollzinssatzangabe bei eingeräumter Überziehungsmöglichkeit beim Girovertrag

Neue Widerrufsinformationen für Allgemein-Verbraucherdarlehensverträge

Donnerstag, 28. Oktober 2021

Europäisches Verbandsklageverfahren

Dienstag, 26. Oktober 2021

Compliance-Management-System im Echtbetrieb

Freitag, 22. Oktober 2021

Ein neues Compliance-Management-System im ersten Praxistest

Rezension: Hinweisgebersysteme

Donnerstag, 14. Oktober 2021

Implementierung in Deutschland, Österreich und der Schweiz

BGH-Urteil zu Zinsanpassungen in Prämiensparverträgen – alles geklärt?

Freitag, 8. Oktober 2021

BGH-Entscheidung vom 06.10.2021 zur Musterfeststellungsklage lässt entscheidende Frage zum Referenzzins offen

BGH-Vorgaben zur Gestaltung und Darstellung der Dispozins-Konditionen

Dienstag, 5. Oktober 2021

Entscheidungen vom 29.06.2021 des XI. Zivilsenats machen Vorgaben zur Ausgestaltung und textlichen Darstellung der Dispozinsen

Rezension: Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Freitag, 1. Oktober 2021

EuGH-Urteil vom 09.09.2021: Droht eine neue „Widerrufswelle“?

Freitag, 24. September 2021

Kündigungsvoraussetzungen im Anwendungsbereich der EU-Blocking-VO

Donnerstag, 23. September 2021

Zu den Möglichkeiten einer ordentlichen Kündigung der Geschäftsverbindung oder Teilen hiervon im Anwendungsbereich der EU-Blocking-VO

Einsparpotentiale & Aufwandstreiber im Internen Kontrollsystem (IKS)

Mittwoch, 22. September 2021

Projekt- und Praxiserfahrungen im Rahmen der Aufnahme, Dokumentation & Überwachung von prozessinhärenten Risiken & (Schlüssel-)Kontrollen

Die Anwendung des KYCC-Prinzips bei Kredit- und Finanzinstituten

Montag, 20. September 2021

Kredit- und Finanzinstitute müssen in Einzelfällen zur Plausibilisierung der Mittelherkunft Informationen über die Geschäftspartner ihrer Kunden einholen

Aufbau eines prozessbasierten IKS-Managements

Mittwoch, 1. September 2021

Ausbau des internen Kontrollsystems auf Basis einer vollständigen Prozessdokumentation und des Risikoinventars in einer integrierten Software

Verbandssanktionengesetz – quo vadis?

Dienstag, 31. August 2021

Das zukünftige(?) Verbandssanktionengesetz und seine Auswirkungen auf Kreditinstitute

„Neue“ MaComp Juli 2021

Donnerstag, 19. August 2021

Kurzüberblick der MaComp-Aktualisierung vom 15.07.2021

Begriff der personenbezogenen Daten i. S. d. DS-GVO

Dienstag, 17. August 2021

Spezifische Compliance-Risiken bei Restrukturierungen/Fusionen

Montag, 16. August 2021

Schlüsselfaktor Mensch bei Restrukturierung/Fusionen

Neue MaRisk und BAIT stärken Informationssicherheitsmanagement

Montag, 9. August 2021

Die geplanten Anpassungen in den MaRisk und den BAIT verfolgen das Ziel, das Informationssicherheitsmanagement und das Informationsrisikomanagement weiter zu stärken

Plethora der EU-ESG-Regulierung

Montag, 9. August 2021

Wie man im Dschungel der EU-ESG-Anforderungen den Überblick behält.

Compliance-Management geht auch einfach

Donnerstag, 29. Juli 2021

Neues Compliance-Management-System macht erstmalig revisionssichere Dokumentation aller Compliance-Funktionen möglich

Geldwäscheprävention 2021 – volle Fahrt voraus

Dienstag, 27. Juli 2021

Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise

Neue BaFin-Merkblätter für Geschäftsleiter und Aufsichtsräte

Mittwoch, 30. Juni 2021

Unvoreingenommenheit bei Entscheidungsfindungen als (weitere) persönliche Voraussetzung

Risikoanalyse zur Neufassung des § 261 StGB

Dienstag, 22. Juni 2021

Containerinvestment kein Einlagengeschäft i. S. d. KWG

Donnerstag, 17. Juni 2021

Der Kauf von Containern und deren anschließende Vermietung stellt kein Einlagegeschäft i. S. d. KWG dar.

EBA-Guideline für Überwachung u. Governance von Bankprodukten nichtig?

Mittwoch, 9. Juni 2021

Juristische Überprüfung von vermeintlichem soft law vor dem EuGH.

Business-Cases in der Betrugsprävention: neue Chancen durch § 261 StGB

Mittwoch, 5. Mai 2021

Herausforderungen, Fallstricke und Lösungen – Neueinführung und Rechtfertigung sinnvoller Lösungen.

BGH erklärt AGB-Änderungsmechanismus der Banken für unwirksam

Montag, 3. Mai 2021

Mit Urt. v. 27.04.2021 (Az. XI ZR 26/20) hat der BGH die Zustimmungsfiktion bei AGB-/Entgeltänderungen für unwirksam erklärt.

Golden oder Minimum Standards bei Sorgfaltspflichten?

Donnerstag, 22. April 2021

Internationale Harmonisierung durch Prozessvereinheitlichung im Bankkonzern als Voraussetzung der Digitalisierung

Hintergründe und Grundlagen der Geeignetheitsprüfung und -erklärung

Freitag, 9. April 2021

Geldwäschegesetz: KYC im Firmenkundengeschäft

Donnerstag, 8. April 2021

Identifizierungs- und Onboardingprozess von Unternehmen im Wandel

Vereinbarung von Zusatzentgelten für Einschaltung von PayPal zulässig

Donnerstag, 8. April 2021

Konkretisierung der Erläuterung der Inhalte der Geeignetheitserklärung

Mittwoch, 7. April 2021

gem. BT 6 MaComp

Alles anders mit dem All-Crime-Ansatz?

Freitag, 26. März 2021

Mit Inkrafttreten der Änderungen des § 261 StGB am 18.03.2021 wurde der Vortaten-Katalog abgeschafft.

Datenschutz im Zeichen unterschiedl. Wertvorstellungen und Interessen

Freitag, 26. März 2021

Konflikte des europäischen Datenschutzes in einer globalisierten Welt am Beispiel von Europa, den USA und China.

Ablehnung Basiskontoeröffnung bei begründetem Geldwäscheverdacht

Transparenzprobleme im Transparenzregister

Wieder eine Verschärfung der Pflichten!

Insiderrecht: Directors‘ Deals im Fokus der Aufsicht

Geldwäschegesetz ("GwG") versus Verschwiegenheitspflichten

Pflichtstoff auch für den freien Finanzvertrieb nach 34f GewO.

EU-Transparenzverordnung

Mittwoch, 17. März 2021

Was lange währt, wird endlich gut?

Montag, 8. Februar 2021

Der Konsultationsentwurf zu den „BaFin-AuAs BT“.

BAIT 2021

Montag, 25. Januar 2021

Konsultationsentwurf des Rundschreibens „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ (BAIT) vom 26.10.2020.

Keine Haftung der BaFin gegenüber Anlegern bei Kauf von Containern

Donnerstag, 14. Januar 2021

Betrug – Die alten Maschen sind noch immer erfolgreich!

Mittwoch, 16. Dezember 2020

Ob Schockanruf, Enkeltrick oder Falscher Polizeibeamter – die Täter finden immer wieder neue Opfer!

Risiken bei der Einführung von Standardsoftware in Finanzunternehmen

Freitag, 11. Dezember 2020

Wie Erwartungen, technische Anforderungen, externe Regulatorik und bestehende Systemlandschaften die Komplexität von Projekten beeinflussen.

Darf man auf der Chinese Wall stehen?

Donnerstag, 10. Dezember 2020

Die Umsetzung von Synergieeffekten im Private Banking und Treasury.

Kreditinstitut darf Girokonto mit hohen Einlagen kündigen

Dienstag, 8. Dezember 2020

Kündigung eines Girokontos wegen der Belastung der Bank mit Negativzinsen wirksam, wenn Kunde zur Vereinbarung eines Verwahrentgelts nicht bereit ist

Zunehmende Bedeutung von HR-Compliance in der Kreditwirtschaft

Montag, 30. November 2020

Anforderungen und Kontrollen von Geeignetheitserklärungen

Donnerstag, 19. November 2020

Ist Einwilligung nicht gleich Einwilligung?

Mittwoch, 18. November 2020

Verstärkte Praxisbegehungen gehen jetzt erst richtig los…

Freitag, 13. November 2020

Prophylaxe gegen Sanktionen nach behördlichen Mängelfeststellungen in Zahnarztpraxen.

Streitbeilegungsverfahren: Informationen müssen auf Website und in AGB

Freitag, 13. November 2020

Die neue Institutsvergütungsverordnung 2021

Donnerstag, 12. November 2020

Kontrolleinheiten und die besondere Rolle der Compliance-Funktion.

Verwahrentgelte für Spareinlagen u. Kündigung von Prämiensparverträgen

Dienstag, 10. November 2020

Überraschende Implikationen des Urteils des BGH vom 14. Mai 2019 (XI ZR 345/18)

Corona-Maßnahmen gegenüber Beschäftigten datenschutzkonform umsetzen

Dienstag, 10. November 2020

Datenschutz-Compliance bei der Verarbeitung von Beschäftigtendaten im Rahmen von Corona-Maßnahmen zum Schutz der Beschäftigten und des Unternehmens

Neuerungen in 2020 für die Geldwäscheprävention

Donnerstag, 29. Oktober 2020

Ein kurzer Überblick.

Neue aufsichtliche Anforderungen für Wertpapierfirmen

Freitag, 23. Oktober 2020

IFD und IFR sowie der Entwurf des neuen Wertpapierfirmengesetz (WpFG)

Die QI Zertifizierungsperiode 2018-2020

Freitag, 23. Oktober 2020

– aktuelle Themen und Handlungsfelder für Finanzinstitute

DSGVO-Auskunftsanspruch

Dienstag, 20. Oktober 2020

Kündigung wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GWG

Dienstag, 20. Oktober 2020

Kündigung aus sachlichem Grund i.S.d. Nr. 26 AGB-SpK wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GwG

Geldwäscheverdacht als Kündigungsgrund bei Darlehensverträgen

Dienstag, 20. Oktober 2020

Rechtsmonitoring Interne Revision

Rechtsmonitoring Interne Revision

Rechtsmonitoring Corona Spezial

Rechtsmonitoring Interne Revision

Dauer der Aufzeichnung und Aufzeichnungspflicht bei der Kundenexploration.

Die Regelungen der BaFin FAQ´s zu den §§ 63ff. WpHG

Dienstag, 6. Oktober 2020

Betrugsprävention im Online-Geschäft

Montag, 5. Oktober 2020

Grundlagen, Modelle und Systeme.

FCH Toolbox IKS

Donnerstag, 24. September 2020

Werkzeuge für die professionelle Weiterentwicklung Ihres Internen Kontrollsystems (IKS).

Keine Gnadenfrist für Datentransfer in die USA

Mittwoch, 16. September 2020

Neue Hinweise zur Videoüberwachung durch nicht-öffentliche Stellen

Mittwoch, 16. September 2020

Geldwäschetatbestand wird neu gefasst

Mittwoch, 16. September 2020

Mit weitreichenden Konsequenzen für die Kreditwirtschaft.

Facebook: Wie weiter nach Schrems II?

Dienstag, 15. September 2020

Spannungsfeld Know-Your-Customer

Donnerstag, 27. August 2020

Kundenorientierung vs. Einhaltung regulatorischer Anforderungen

Fünf neue Antworten sorgen für noch mehr Fragen

Mittwoch, 26. August 2020

BaFin veröffentlicht neue FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln.

Kontroll- und Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion

nach AT 4.4.2 MaRisk und EBA/GL/2017/11

Soziale Netzwerke: Alles offline aufgrund der DSGVO ?

Strenge Vorgaben von Aufsichtsbehörden und EuGH zum Datenschutz

Der risikobasierte Ansatz eröffnet Handlungsspielräume für Unternehmen

Transparente und nachhaltige Prioritätensetzung im Umgang mit Compliance-Risiken durch Erstellung der individuellen Risikoanalyse

Zertifikate im Zwielicht

Haben wir unsere Kunden wirklich „beraten und verkauft“?

Umgang mit Cyberrisiken: Prüfung Informationssicherheit in Instituten

Mittwoch, 19. August 2020

Praktische Hinweise zur Prüfung der regulatorischen Anforderungen

Das geplante Verbandssanktionengesetz – ein untauglicher Versuch

Mittwoch, 19. August 2020

Überarbeitung des Emittentenleitfaden Modul C

Mittwoch, 19. August 2020

Zusammenarbeit von Interner Revision und Compliance

Dienstag, 18. August 2020

Zwei Seiten einer Medaille.

Nachhaltigkeit als Game Changer in der Compliance

Dienstag, 11. August 2020

Wie Nachhaltigkeit am Beispiel der Anlageberatung Einzug in das Compliance-Modell finden kann.

Zur Besorgnis der Befangenheit

Mittwoch, 5. August 2020

Emittentenleitfaden Modul C – Insiderrechtliche Implikationen

Mittwoch, 5. August 2020

Praxisrelevante Ausführungen der BaFin zum Marktmissbrauchs- und Insiderrecht.

EuGH kippt Privacy Shield

Mittwoch, 5. August 2020

Aufgaben und Spannungsfelder einer IKS-Evidenz

Freitag, 31. Juli 2020

Dos and Don'ts für den IKS-Beauftragten.

Versicherungskonzepte für Oldtimersammlungen als Kapitalanlage

Dienstag, 21. Juli 2020

Oldtimer als Sachwertanlage lohnenswert?

„Herrenlose“ Konten – Niedersachsen sieht Handlungsbedarf

Dienstag, 21. Juli 2020

BGH erklärt Entgeltklausel für Basiskonto für unwirksam

Donnerstag, 2. Juli 2020

Eine Entgeltklausel von 8,99 €/Monat hält nach dem BGH der Inhalts-kontrolle nach AGB-Recht und ZKG nicht stand.

Kein Widerrufsrecht bei Anschlusszinsvereinbarungen im Fernabsatz

Mittwoch, 1. Juli 2020

Verfolgung von Datenschutzverstößen durch Verbraucherschutzverbände?

Mittwoch, 1. Juli 2020

BGH leitet Vorabentscheidungsverfahren zu Frage ein, ob Verbraucherschutzverbände dazu befugt sind, Verstöße gegen das Datenschutzrecht zu verfolgen.

Ergänzung BT 6 MaComp

BaFin veröffentlicht Modul C des Emittentenleitfaden

Teil 1: Insiderrecht

Neue Regeln rund um Kryptos

Die BaFin ordnet den neuen Erlaubnistatbestand ein

EU Sustainable Finance - europ. Regelwerk ohne nationales Goldplating?

Herausforderungen der Transformation hin zu einem nachhaltigen Wirtschafts- und Finanzsystem in der EU.

Scharfe persönliche Haftung für Geldwäschebeauftragte von Banken

Die Entscheidung des OLG Frankfurt/M. – 2 Ss-OWi 1059/17 – und ihre praktischen Folgen.

Die Entwicklung des Geldwäschegesetzes

Kurzer Überblick über die Entwicklung der Customer Due Diligence.

Musterverfahrensurteil über Zinsberechnungen bei Prämiensparverträgen

Freitag, 19. Juni 2020

Cybersicherheit

Mittwoch, 27. Mai 2020

Rechtliche Herausforderungen im Umfeld von Data Science im Bankwesen

Mittwoch, 27. Mai 2020

BaFin: Geldwäscherechtliche Hinweise für Kryptoverwahrgeschäft

Montag, 25. Mai 2020

Corona-Virus in der Finanzwirtschaft – Maßnahmen der Aufsicht

Donnerstag, 23. April 2020

Vorsicht während der Covid-19-Pandemie

Donnerstag, 23. April 2020

Tax Compliance für Genobanken am Beispiel der Umsatzsteuer

Mittwoch, 22. April 2020

Fachliche und technische Herausforderungen.

Zur Kündigung und Kündbarkeit von Prämiensparverträgen

Dienstag, 21. April 2020

Grund- und Freiheitsrechte in Corona-Zeiten

Mittwoch, 8. April 2020

Home-Office in Zeiten von Corona

Dienstag, 7. April 2020

Ein juristisches Minenfeld oder Heilmittel?

Geldwäschegesetz: Das ist neu für den freien Finanzvertrieb

Freitag, 3. April 2020

Datenschutzrechtliche Vorschriften

Mittwoch, 1. April 2020

Verantwortlichkeiten bei der Umsetzung.

Der risikobasierte Ansatz eröffnet Handlungsspielräume für Unternehmen

Donnerstag, 26. März 2020

Transparente und nachhaltige Prioritätensetzung im Umgang mit Compliance-Risiken durch Erstellung der individuellen Risikoanalyse.

Betrugsfälle in Zeiten von Corona

Mittwoch, 25. März 2020

Praxisbericht „Auslagerungsmanagement mit ForumOSM"

Montag, 23. März 2020

Toolgestützt oder mit der Hand am Arm?

Neues zum Transparenzregister

Montag, 23. März 2020

Änderung der Verwaltungsauffassung zu eintragungspflichtigen Tatsachen bei Stiftungen

Neues BaFin-Merkblatt zum Tatbestand des Kryptoverwahrgeschäfts

Mittwoch, 18. März 2020

Ermessen der Bank bei anlassbezogener Identifikation des Kunden

Mittwoch, 18. März 2020

Das Know-Your-Customer-Prinzip

Dienstag, 17. März 2020

Insbesondere hinsichtlich der Verschärfung durch die 4. EU-Geldwäscherichtlinie.

Prüfung VAIT im Fokus der (Banken-)aufsicht

Donnerstag, 5. März 2020

Erfüllung der deutlich erweiterten aufsichtsrechtlichen IT-Anforderungen in der Versicherungswirtschaft direkt durch die jahrelangen Erfahrungen aus der Bankenwelt

Optimierung der Compliance-Funktion beginnt im Fachbereich

Mittwoch, 4. März 2020

Aufgabenzuordnung im Internen Kontrollsystem als Ausgangspunkt für die Ausrichtung der MaRisk-Compliance

Umgang mit Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

Montag, 24. Februar 2020

Kurzfristige Erinnerung: Beschwerdebericht zum 01.03.2020

Dienstag, 18. Februar 2020

Wertpapier(neben)dienstleistungen und Beschwerdegründe erstmals im Beschwerdebericht nach Art. 26. Abs. 6 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 zum 01.03.2020 für das

Sind Patientendaten trotz Telematik-Infrastruktur sicher geschützt?

Montag, 17. Februar 2020

Anzeigepflicht grenzüberschreitender Steuergestaltungen

Freitag, 14. Februar 2020

Hintergründe und Herausforderungen.

Änderung des Verarbeitungszweckes personenbezogener Daten

Freitag, 14. Februar 2020

Herausforderungen und Möglichkeiten im Rahmen von Zweckänderungen.

Schattenbankunternehmen: Prüfung der neuen Regelungen

Freitag, 14. Februar 2020

Praktische Hinweise zur Prüfung der regulatorischen Anforderungen.

Aufsichtsschwerpunkte der BaFin 2020

Donnerstag, 13. Februar 2020

Das neue Transparenzregister

Montag, 10. Februar 2020

Umsetzung der neuen Verpflichtungen gemäß Geldwäschegesetz.

Kein Widerrufsjoker für Diesel-Skandal-geschädigte Käufer

Donnerstag, 16. Januar 2020

Family Office leicht gemacht!

Donnerstag, 16. Januar 2020

Die Rolle des ISB bei der Erstellung von Strategien und Konzepten

Dienstag, 17. Dezember 2019

Geldwäschebekämpfung - open end

Dienstag, 17. Dezember 2019

5 Gründe sprechen für nachvollziehbare Machine-Learning-Entscheidungen

Freitag, 6. Dezember 2019

Angst vor der FATF-Prüfung oder die Erste Nationale Risikoanalyse

Freitag, 6. Dezember 2019

Effektive IKS-Kontrolltests durch Revision und Compliance unter den Anforderungen des SREP

Freitag, 6. Dezember 2019

Impact Investing

Freitag, 29. November 2019

„Viele wollen weg“

Freitag, 29. November 2019

Optionen für die Vermögensanlage im Niedrigzinsumfeld

Freitag, 29. November 2019

Änderungen im Geldwäscherecht

Freitag, 15. November 2019

BaFin erhöht Schwellenwert für Directors‘ Dealings

Freitag, 15. November 2019

Gleichstellungsbeauftragte in Banken und Sparkassen: Pflicht oder Kür?

Bußgeld-Bilanz ein Jahr DSGVO

Das neue Geldwäschegesetz

Projektbericht zu Umsetzung der EU-DSGVO

Nachhaltigkeit in der Finanzwirtschaft

Freitag, 25. Oktober 2019

Risiken bei der Löschung von Konten im Erbfall

Gesetzesentwurf zur Umsetzung der „5.“ EU-Geldwäscherichtlinie

Betrug - alte Masche immer wieder neu verpackt

Immobilienerwerb und Inflationsschutz

Synergien im Beauftragtenwesen

Freitag, 11. Oktober 2019

Einsatz von Social Media-Buttons auf Webseiten

Freitag, 4. Oktober 2019

Prüfung Neu-Produkte-Prozess & Produktkatalog

Freitag, 4. Oktober 2019

Die „kritische Grundhaltung“

Freitag, 27. September 2019

BGH erklärt Treuhandgebühr bei Darlehensablösung für unwirksam

Freitag, 27. September 2019

Linksammlung Handreichung der deutschen Datenaufsichtsbehörden

Freitag, 20. September 2019

Neue Vorgaben zum Versicherungsvertrieb (IDD)

Freitag, 20. September 2019

Rechtsupdate Compliance – Regulatoriküberblick

Mittwoch, 11. September 2019

Digitalisierung als neuer Kondratieff-Zyklus?

Die Modernisierung der Vermögensverwaltung

Aktiv gemanagte Fonds vs. ETFs

Künstliche Intelligenz in der IT-Security

Aktiv vs. passiv: Fitnessprogramm für die Asset Management-Branche

Mittwoch, 28. August 2019

Der Beirat als Instrument der Family Governance

Mittwoch, 28. August 2019

Die Investment Strategie im Family Office

Mittwoch, 28. August 2019

Kündigungen und Zinsanpassungen von Prämiensparverträgen auf Prüfstand

Donnerstag, 22. August 2019

Vorgaben zum Umgang mit Staffelprovisionen nach BT 9 MaComp

Dienstag, 20. August 2019

The Future Is Now– datenbasierte Geschäftsmodelle in der Finanzbranche

Dienstag, 13. August 2019

Erneute Untersuchung des Beratungsprozesses

Donnerstag, 11. Juli 2019

Das Tool-Set der WpHG-Compliance-Funktion im Fokus der Internen Revision

Donnerstag, 4. Juli 2019

Vergütungscompliance

Donnerstag, 4. Juli 2019

ESMA Q&As als Instrument der Aufsichtskonvergenz

Donnerstag, 4. Juli 2019

Auswirkungen der Neuregelungen in der CRD V auf die Vergütung

Freitag, 28. Juni 2019

Datenportabilität: Neue Anforderung der DSGVO

Freitag, 28. Juni 2019

Referentenentwurf zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie

Donnerstag, 13. Juni 2019

Keine Ermittlungshandlungen durch Geldwäschebeauftragte

Donnerstag, 6. Juni 2019

Künstliche Intelligenz im SIEM-Umfeld

Donnerstag, 6. Juni 2019

Zielgerichtetes Prozessmanagement in der Risikosteuerung

Freitag, 31. Mai 2019

(Neue) Haftungsrisiken für Geldwäschebeauftragte

Dienstag, 28. Mai 2019

BREXIT – Auswirkungen auf Unternehmen im Feld der Finanzmärkte

Dienstag, 28. Mai 2019

Datenschutz-Grundverordnung vs. Telemediengesetz

Dienstag, 28. Mai 2019

Musterfeststellungsklage gegen Mercedes Benz Bank AG abgewiesen

Donnerstag, 9. Mai 2019

Auftragsverarbeitung, Risiko im Datenschutz?

Donnerstag, 9. Mai 2019

Compliance – mehr eine Frage der Kultur als der Regulatorik?

Donnerstag, 2. Mai 2019

Empfangsbestätigungen: Wichtig - aber wirksam, bitte!

Donnerstag, 2. Mai 2019

InstitutsVergV: Prüfung der neuen Regelungen – Auswahl von Themen

Dienstag, 16. April 2019

Das „Transparenzregister“ im Lichte der EU-Geldwäscherichtlinien

Dienstag, 16. April 2019

Ausschlusstatbestände für unerlaubte Einlagengeschäfte

Dienstag, 16. April 2019

MaRisk-Risikokultur und Verhaltenskodex wirksam implementiert

Freitag, 22. März 2019

Zulässigkeit der Speicherung persönlicher Daten von Sparkassenberatern

Montag, 18. März 2019

Haftung des Geldwäschebeauftragten bei verspäteten Verdachtsmeldungen

Montag, 18. März 2019

Ausgewählte Kontroll- und Prüfhandlungen nach MiFID II

Donnerstag, 14. März 2019

TAX-Compliance: Aktuelles Steuerrisiko für die Bank beim Versicherungsvertrieb

Dienstag, 12. März 2019

Compliance-Aufgaben im digitalen Wertpapiergeschäft

Sonntag, 10. März 2019

Herausforderungen der QI-Compliance unter dem neuen QI-Vertrag

Sonntag, 10. März 2019

DSGVO und Beschäftigtendaten: Was ist getan, was bleibt zu tun?

Sonntag, 10. März 2019

BAIT – Fluch oder Segen?

Geldwäschebekämpfung 4.0

Nutzung von IT-Ressourcen Dritter – Cloud-Computing

Zahlungskontengesetz und Entgelttransparenz

Grenzüberschreitende Geldwäscheprävention

Quo vadis, Datenschutz?

Die BaFin-AuAs zum Geldwäschegesetz

Montag, 18. Februar 2019

Verdachtsmoment bei der Meldepflicht von Verpflichteten gem. § 43 GwG

Freitag, 8. Februar 2019

Grundlagen für SIEM- und SOAR-Einführung: Praxisbericht SIEM und SOAR: BAITmen für den Bankbetrieb

Freitag, 1. Februar 2019

Kontrolltests durch die Compliance-Funktion – die MaRisk-CoF im Fokus

Freitag, 1. Februar 2019

Auswahl von Filialen für die Vor-Ort-Prüfung

Samstag, 26. Januar 2019

Facebook, Fanpages und der Datenschutz

Dienstag, 15. Januar 2019

Vor-Ort-Prüfungen im Wertpapiergeschäft

Freitag, 21. Dezember 2018

Anforderungen an die IDV je nach Schutzbedarfsklasse

Mittwoch, 28. November 2018

Prüfung der Sachkunde bei Vor-Ort-Prüfungen

Mittwoch, 28. November 2018

Anforderungen an Banken durch die IDD

Mittwoch, 28. November 2018

Juni 2018: Stellungnahme der Aufsicht zum EUGH Urteil in Sachen Facebook

Montag, 19. November 2018

Gruppenweite Einhaltung von geldwäscherechtlichen Pflichten

Montag, 19. November 2018

Berechtigungsmanagement und -prozess in der Bankenpraxis

Einführung und Auswirkung der EU-DSGVO

Aktuelle Erkenntnisse aus Geldwäsche-Prüfungen

IT-Compliance im Three Lines of Defence Modell (TLoD)