Individuelle biologische KI-Agenten - simulierte Player im Finanzmarkt

Millionenschwerer Finanzbetrug zum Nachteil einer Volksbank

Videoberatung im Wertpapiergeschäft

KI-Verordnung und Datenschutz: Herausforderungen und Chancen

Risikoanalyse und Terrorismusfinanzierung

DSGVO-Vereinbarkeit der Weitergabe von Gesellschafterkontaktdaten

Schadensersatz nach DSGVO

Das Bankgeheimnis im Strafrecht

Überwachung/Governance von Bankprodukten im Privatkundengeschäft (POG)

Zukunft von KYC: wie digitale B2B Identitäten die Zukunft beeinflussen

Hält die Green Asset Ratio (GAR) was sie verspricht?

Alles neu macht der Mai – auch der Mai 2024 mit den ZAG-MaRisk?

Immaterieller Schaden nach DSGVO

Zusammentreffen von Ansprüchen aus Datenschutz und Bankrecht

Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz: Folgen für die Finanzbranche

Wirtschafts- und Cyberkriminalität in der Strafrechtspraxis

Besteuerung von Investitionen in Bitcoin und andere Kryptowährungen

Handelsgeschäfte: Abwicklung, Prüfung & Relevanz Neu-Produkt-Prozess

Rechte & Pflichten aus dem Hinweisgeberschutzgesetz

Kontosperrung nach Geldwäscheverdachtsmeldung

Marktmanipulation & Insiderhandel entlarven, Zusammenhänge verstehen!

… Und der Enkeltrick funktioniert immer noch

Neukonzeption des liechtensteinischen Banken- und Finanzmarktrechts

Compliance-Risiken: Damoklesschwert Straf- & Ordnungswidrigkeitenrecht

Die spezielle Form der Datenkontrolle durch Marktfolge Wertpapier

Vertriebswegeprüfung: Social Media & Co. erfolgreich prüfen

Zertifizierungsdschungel: Mehrwerte einer Compliance-Zertifizierung?

Geldwäsche in der Strafrechtspraxis

Kunden haften bei mangelhafter Prüfung im Online-Banking

Risiko- und Compliance-Kultur als Management-Aufgabe für Bankvorstände

Künstliche Intelligenz & die Vorgaben der Datenschutz-Grundverordnung

Ist Bitcoin gekommen, um zu bleiben?

Geldwäsche und das AML-Paket der EU: Was erwartet uns?

Immaterieller Schadensersatz bei DSGVO-Verstoß

IT-Security: Cyberangriffe verstehen und vorbeugen

Datenschutzprüfungen effizient vorbereiten

Cybersicherheit im Fokus: DORA und BCM als Säulen der Resilienz

Die Stichprobenauswahl bei Kontrollen im Einkauf

Rezension: Wertpapierhandelsrecht

Der Schadensersatzanspruch bei Datenschutzverstößen nach Art. 82 DSGVO

BGH äußert sich zum Anspruch auf „Kopie“ nach Art. 15 Abs. 3 DSGVO

Grobe Fahrlässigkeit – Überweisungsbetrug II

Grobe Fahrlässigkeit – Überweisungsbetrug I

Ist Bitcoin „Geld“ und hat es einen „inneren Wert“?

Vergütungsregelungen durch die Hintertür? Der neue BT 8 MaComp

Rezension: Der Compliance Officer

Rezension: Handbuch Wirtschaftsstrafrecht

Online-Banking-Betrug im Zahlungsverkehr – was müssen Banken beachten?

Rezension: Handbuch des Kapitalanlagerechts

Rezension: Wertpapierhandelsrecht

Neue Anforderungen an Vergütungssysteme – Ein arbeitsrechtlicher Blick

Digitale Kunstwerke in Form von Non Fungible Token (NFT)

Immaterieller Schadensersatz bei DSGVO Verstoß

Präventionsmaßnahmen zur Terrorismusfinanzierung im Fokus

Wirksamere Geldwäscheprävention als Mittelfristziel

10 Jahre MaRisk Compliance – Vergangenheit, Gegenwart, Zukunft!

Rezension: DS-GVO/BDSG

Kryptowährungen und Kryptowertpapiere in der Bank

Geldwäsche-FRAUD-Terrorismus: Effektive Zusammenarbeit Bank & Polizei

Risikobranchen: Bewertung auf Basis einer Zeitspanne von fünf Jahren

Blockchain-Technologien im traditionellen Wertpapiergeschäft

Offene Fragen bei Anzeigepflicht gem. § 87 Abs. 1 WpHG

Rezension: ESG-Compliance

Rezension: ESG-Compliance

Vergütungsregulatorik – AKTUELL

Das Tipping-off nach § 47 GwG Verbot und dessen Reichweite in der Bank

Die Welt der Krypto-Assets mit Blick auf die Geldwäscheprävention

Risiken unautorisierter Telefonwerbung

Manipulationsstraftaten in der Strafrechtspraxis

Rezension: Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft

Die Mittelherkunftsprüfung und die Erstattung von Verdachtsmeldungen

Rezension: Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft, 6. Auflage

Rezension: Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft, 6. Auflage

Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- & Depotgeschäfts nach WpHG

Praktische Konkordanz: Hinweisgeberschutzgesetz versus Datenschutz

Reform der Gesamtbanksteuerung: Risikotragfähigkeit

Der neue QI-Vertrag: Änderungen & To-dos mit Praxistipps im Überblick

Rezension: Banken- und Wertpapieraufsicht

Rezension: Grundriss des Bank- und Kapitalmarktrechts

Rezension: Handbuch Datenschutz und Mitbestimmung

Kryptowährungen als Geldwäscherisiko?

Das Lieferkettengesetz in der Finanzwirtschaft

Einhaltung güterbezogener Sanktionen in internationalen Finanzierungen

Hinweisgeberschutzgesetz – Status quo und Umsetzung in der Praxis

Der Digitale Euro

Neues vom EuGH zum Datenschutz

Digitale Identität durch Anwendung von Zahlungsmitteln

Autoreninterview mit Dr. Andreas Pawlik

Auswirkungen der neuen EBA-Richtlinie auf Geldwäschebeauftragte

Straffreiheit trotz Kapitalanlagebetrug gem. § 264a StGB

Geldwäsche im Profifußball – ein Spiel ohne Schiedsrichter

Rezension: Telekommunikation-Telemedien-Datenschutz-Gesetz: TTDSG

Kontokündigung wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GWG?

Wegfall Übergangsfristen beim Transparenzregister. Endlich Klarheit?

Erfolgsunabhängige Reservierungsgebühren für Makler in AGB unwirksam

Die Auswirkungen der Whistleblower-Richtlinie auf den Bankensektor

AML/CFT: Herausfordernde Zeiten zwischen Extremen und Extremismus

Das „klassische“ Kapitalmarktstrafrecht“

„Kapitalmarktstrafrecht“ – Ein Einstieg

Geldwäscheprävention im Immobiliensektor

Das Transparenzregister: Effektive Geldwäscheprävention?

„Aufsicht mit Biss“ in der Geldwäscheprävention: BaFin-Sonderprüfung

Einbeziehung von ESG-Faktoren in die Produktüberwachungspflichten

Betrug am Telefon – jeden kann es treffen!

Rezension: Hacking & Security

Rezension: Geldwäsche-Compliance für Industrie und Handel

Fokusrisiken 2023 der Aufsicht in den Blickpunkt nehmen

Beschwerdemanagement als zentrale Aufgabe im Institut

Bitcoin – nachhaltiger als sein Ruf?

Neue Regeln zum Hinweisgeberschutz

AI als gewinnbringende Stütze für die operative Compliance?

Folgen der Ukraine-Krise auf die Geldwäsche- und Compliance-Funktion

Überwachung von Mitarbeitenden im Beschäftigungsverhältnis

Geschäftsgeheimnis(schutz), Datenschutz, Bankgeheimnis und Aufsicht

Stiftungsrechtsreform - Chancen oder Risiken für Bestandsstiftungen?

Staatsanwaltschaftlicher/gerichtlicher Verfahrensabschluss

Keine Haftung der BaFin wegen Amtspflichtverletzung bei Wirecard

Haftungen der Abschlussprüfer bei Wirecard

Die Nachhaltigkeitspräferenzabfrage

Erweiterung der Geeignetheitsprüfung um Nachhaltigkeitspräferenzen

Rezension: Datenschutzrecht

DSGVO-Auskunftsanspruch als Instrument für datenschutzfremde Ziele?

Kryptoverwahrgeschäft – was bringt die Erlaubnis für die Institute?

GwG – Der risikobasierte Ansatz

Rezension: Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Rezension: DS-GVO • BDSG

Löschen – aber nun wirklich

Wandel in Liechtenstein: transparenter & moderner Finanzplatz

Rezension: GwG

Jahresentgelt in Ansparphase von Bausparverträgen unzulässig

Zeugen und Angeklagte im deutschen Strafprozess

VGH Hessen bestätigt Praxis der BaFin zu „Naming & Shaming“

Selbstverursachter Betrug durch Beeinflussung menschlicher Urinstinkte

Rezension: Künstliche Intelligenz für Kreditinstitute

Whistleblowing – alter Hut oder (noch) heißes Eisen?

Aussagepflichten/-verhalten im Ermittlungsverfahren/Hauptverhandlung

Bankseitige Mitwirkungs-/Schadensminderungspflichten im Online-Banking

FCH Rechts- und Regulatorikmonitoring: intuitiv, praxisnah, webbasiert

So geht moderne Compliance: Mehr Digitalisierung und Machine Learning

Auskunftsanspruch nach DSGVO als Instrument im Bankrecht?

Die Hausbankbeziehung in wirtschaftlichen Krisensituationen

Gendergerechte Sprache?

Gremiumslösung für Informationssicherheit & Datenschutz

Voraussetzungen für eine Haftung wegen Kapitalanlagebetrugs

Haftung des Betreibers eines Anlagemodells aus Ingerenz

Wenn nur noch das Verstecken hilft

EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe/-überwachung und Geldwäscheprävention

Zinsanpassungsklauseln: Rechtsklarheit auf Knopfdruck

Europarechtskonformität der sogenannten Drei-Jahres-Lösung

Unterlassungs- und Schmerzensgeldanspruch bei DSGVO-Verstoß

Tatbestandsirrtum (§16 StGB) und Verbotsirrtum (§ 17 StGB)

Das neue LkSG und künftige To-do's für die Finanzbranche

Verstärkte Sorgfaltspflichten bei der Geldwäscheprävention

Liechtenstein erhält hervorragendes Rating bei Moneyval-Assessment

Identitätsüberprüfung durch Banken und Sparkassen nach dem GwG

Regulierung von Kryptowerten in Bezug auf die Wertpapier-Compliance

Der schmale Grat zwischen Beschönigung und Strafbarkeit

Unternehmen müssen non-binäre Ansprache gewährleisten

Das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz – Ein Überblick

Vorsatz und Fahrlässigkeit

Neuregelungen nach MaCake

Öffentliche Warnung durch die BaFin bei Gefahr der Marktmanipulation

Digital Operational Resilience Act (DORA): Cybersicherheit – ein Muss

Digital Operational Resilience Act (DORA): Ein risikobasierter Ansatz

Geldwäscheprävention im Wandel der Zeit

Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG

Korrespondenzbankgeschäft: Effektive Geldwäscheprävention

Videoidentifizierung nach den Vorgaben von BaFin & Datenschutzaufsicht

Die EU-Russland-Finanzsanktionen in der Finanz- und Kapitalmarktpraxis

Klagebefugnis Verbraucherverband bei DSGVO-Verstößen

Schadensberechnung bei ermessensüberschreitenden Risikoentscheidungen

Strafrecht und Haftungsrecht

Geplante EU-Richtlinie zu Sorgfaltspflichten in Geschäftsbeziehungen

Die drei Phasen der Geldwäsche: ein Auslaufmodell?

Angriffsziel deutsche Wirtschaft

EBA-Guideline für Überwachung und Governance von Bankprodukten wirksam

Strafrechtsrisiken in der Bank

IKS-Kontrolltests im Fokus der Aufsicht

Nachhaltigkeitspräferenzen: Was Anlageberater tun müssen/nicht dürfen

Das neue Lieferkettengesetz und seine Auswirkungen auf Kreditinstitute

Status quo der Digitalisierung

Vor-Ort-Prüfungen bei Kredit- und Finanzinstituten durch die FMA

Kapitalaufsichtsrechtliche Regelungen keine drittschützende Wirkung

Annahme von Zuwendungen und deren qualitätsverbessernde Verwendung

Geschäftsleiter-Entscheidungen zu Spesen und Geschenke

MaRisk und BAIT wirksam umsetzen

Aktuelle Ergebnisse zur FCH IKS-Umfrage 2021/22

Cybersecurity in a nutshell

Künstliche Intelligenz (KI) in Compliance

Integrität der Finanzmärkte auf dem Prüfstand

Rezension: Der Begriff des wirtschaftlich Berechtigten

Rezension: Bank- und Kapitalmarktrecht

Finanzdienstleistungen durch modernes Datenmanagement optimieren

Rezension: IT-Outsourcing und Digitalisierung in der Praxis

LG Berlin urteilt über Verwahrentgelt

Rezension: Datenschutz-Grundverordnung, Bundesdatenschutzgesetz: DS-GVO/BDSG

Auswirkungen des neuen Lieferkettengesetzes auf die Finanzwirtschaft

Rezension: Arbeitsbuch US QI

One-Off-Prüfer-Pech? Compliance-Anforderungen an die JA-Prüfung

Rezension: Arbeitsbuch US QI

Rezension: Healthcare-Compliance

Rezension: Plötzlich Compliance Officer

Rezension: Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Deutsches Transparenzregister ist nun Vollregister

IT-Lösung für Compliance-sichere Bankprozesse

Bankenaufsicht vs. COVID-19

Unklare Sollzinssatzangabe bei Dispokredit

Neue Widerrufsinformationen für Allgemein-Verbraucherdarlehensverträge

Europäisches Verbandsklageverfahren

Compliance-Management-System im Echtbetrieb

Rezension: Hinweisgebersysteme

BGH-Urteil zu Zinsanpassungen in Prämiensparverträgen – alles geklärt?

BGH-Vorgaben zur Gestaltung und Darstellung der Dispozins-Konditionen

Rezension: Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

EuGH-Urteil vom 09.09.2021: Droht eine neue „Widerrufswelle“?

Die Anwendung des KYCC-Prinzips bei Kredit- und Finanzinstituten

Kündigungsvoraussetzungen im Anwendungsbereich der EU-Blocking-VO

Einsparpotentiale & Aufwandstreiber im Internen Kontrollsystem (IKS)

Aufbau eines prozessbasierten IKS-Managements

Verbandssanktionengesetz – quo vadis?

„Neue“ MaComp Juli 2021

Begriff der personenbezogenen Daten i. S. d. DS-GVO

Spezifische Compliance-Risiken bei Restrukturierungen/Fusionen

Neue MaRisk und BAIT stärken Informationssicherheitsmanagement

Plethora der EU-ESG-Regulierung

Compliance-Management geht auch einfach

Geldwäscheprävention 2021 – volle Fahrt voraus

Neue BaFin-Merkblätter für Geschäftsleiter und Aufsichtsräte

Risikoanalyse zur Neufassung des § 261 StGB

Containerinvestment kein Einlagengeschäft i. S. d. KWG

EBA-Guideline für Überwachung u. Governance von Bankprodukten nichtig?

Business-Cases in der Betrugsprävention: neue Chancen durch § 261 StGB

BGH erklärt AGB-Änderungsmechanismus der Banken für unwirksam

Golden oder Minimum Standards bei Sorgfaltspflichten?

Hintergründe und Grundlagen der Geeignetheitsprüfung und -erklärung

Geldwäschegesetz: KYC im Firmenkundengeschäft

Vereinbarung von Zusatzentgelten für Einschaltung von PayPal zulässig

Konkretisierung der Erläuterung der Inhalte der Geeignetheitserklärung

Alles anders mit dem All-Crime-Ansatz?

Datenschutz im Zeichen unterschiedl. Wertvorstellungen und Interessen

Ablehnung Basiskontoeröffnung bei begründetem Geldwäscheverdacht

Transparenzprobleme im Transparenzregister

Insiderrecht: Directors‘ Deals im Fokus der Aufsicht

Geldwäschegesetz ("GwG") versus Verschwiegenheitspflichten

EU-Transparenzverordnung

Anforderungen an die IDV je nach Schutzbedarfsklasse

Was lange währt, wird endlich gut?

BAIT 2021

Keine Haftung der BaFin gegenüber Anlegern bei Kauf von Containern

Betrug – Die alten Maschen sind noch immer erfolgreich!

Risiken bei der Einführung von Standardsoftware in Finanzunternehmen

Darf man auf der Chinese Wall stehen?

Kreditinstitut darf Girokonto mit hohen Einlagen kündigen

Zunehmende Bedeutung von HR-Compliance in der Kreditwirtschaft

Anforderungen und Kontrollen von Geeignetheitserklärungen

Ist Einwilligung nicht gleich Einwilligung?

Verstärkte Praxisbegehungen gehen jetzt erst richtig los…

Streitbeilegungsverfahren: Informationen müssen auf Website und in AGB

Die neue Institutsvergütungsverordnung 2021

Verwahrentgelte für Spareinlagen u. Kündigung von Prämiensparverträgen

Corona-Maßnahmen gegenüber Beschäftigten datenschutzkonform umsetzen

Neuerungen in 2020 für die Geldwäscheprävention

Neue aufsichtliche Anforderungen für Wertpapierfirmen

Die QI Zertifizierungsperiode 2018-2020

DSGVO-Auskunftsanspruch

Kündigung wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GWG

Geldwäscheverdacht als Kündigungsgrund bei Darlehensverträgen

Rechtsmonitoring Interne Revision

Rechtsmonitoring Interne Revision

Rechtsmonitoring Corona Spezial

Rechtsmonitoring Interne Revision

Die Regelungen der BaFin FAQ´s zu den §§ 63ff. WpHG

Betrugsprävention im Online-Geschäft

FCH Toolbox IKS

Keine Gnadenfrist für Datentransfer in die USA

Neue Hinweise zur Videoüberwachung durch nicht-öffentliche Stellen

Geldwäschetatbestand wird neu gefasst

Facebook: Wie weiter nach Schrems II?

Fünf neue Antworten sorgen für noch mehr Fragen

Spannungsfeld Know-Your-Customer

Kontroll- und Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion

Soziale Netzwerke: Alles offline aufgrund der DSGVO ?

Der risikobasierte Ansatz eröffnet Handlungsspielräume für Unternehmen

Zertifikate im Zwielicht

Umgang mit Cyberrisiken: Prüfung Informationssicherheit in Instituten

Das geplante Verbandssanktionengesetz – ein untauglicher Versuch

Überarbeitung des Emittentenleitfaden Modul C

Zusammenarbeit von Interner Revision und Compliance

Nachhaltigkeit als Game Changer in der Compliance

Zur Besorgnis der Befangenheit

Emittentenleitfaden Modul C – Insiderrechtliche Implikationen

EuGH kippt Privacy Shield

Aufgaben und Spannungsfelder einer IKS-Evidenz

Versicherungskonzepte für Oldtimersammlungen als Kapitalanlage

„Herrenlose“ Konten – Niedersachsen sieht Handlungsbedarf

BGH erklärt Entgeltklausel für Basiskonto für unwirksam

Kein Widerrufsrecht bei Anschlusszinsvereinbarungen im Fernabsatz

Verfolgung von Datenschutzverstößen durch Verbraucherschutzverbände?

Ergänzung BT 6 MaComp

BaFin veröffentlicht Modul C des Emittentenleitfaden

Neue Regeln rund um Kryptos

EU Sustainable Finance - europ. Regelwerk ohne nationales Goldplating?

Scharfe persönliche Haftung für Geldwäschebeauftragte von Banken

Die Entwicklung des Geldwäschegesetzes

Musterverfahrensurteil über Zinsberechnungen bei Prämiensparverträgen

Cybersicherheit

Rechtliche Herausforderungen im Umfeld von Data Science im Bankwesen

BaFin: Geldwäscherechtliche Hinweise für Kryptoverwahrgeschäft

Corona-Virus in der Finanzwirtschaft – Maßnahmen der Aufsicht

Vorsicht während der Covid-19-Pandemie

Tax Compliance für Genobanken am Beispiel der Umsatzsteuer

Zur Kündigung und Kündbarkeit von Prämiensparverträgen

Grund- und Freiheitsrechte in Corona-Zeiten

Home-Office in Zeiten von Corona

Geldwäschegesetz: Das ist neu für den freien Finanzvertrieb

Datenschutzrechtliche Vorschriften

Der risikobasierte Ansatz eröffnet Handlungsspielräume für Unternehmen

Betrugsfälle in Zeiten von Corona

Praxisbericht „Auslagerungsmanagement mit ForumOSM"

Neues zum Transparenzregister

Neues BaFin-Merkblatt zum Tatbestand des Kryptoverwahrgeschäfts

Ermessen der Bank bei anlassbezogener Identifikation des Kunden

Das Know-Your-Customer-Prinzip

Prüfung VAIT im Fokus der (Banken-)aufsicht

Optimierung der Compliance-Funktion beginnt im Fachbereich

Umgang mit Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

Änderung des Verarbeitungszweckes personenbezogener Daten

Kurzfristige Erinnerung: Beschwerdebericht zum 01.03.2020

Sind Patientendaten trotz Telematik-Infrastruktur sicher geschützt?

Anzeigepflicht grenzüberschreitender Steuergestaltungen

Schattenbankunternehmen: Prüfung der neuen Regelungen

Aufsichtsschwerpunkte der BaFin 2020

Das neue Transparenzregister

Kein Widerrufsjoker für Diesel-Skandal-geschädigte Käufer

Family Office leicht gemacht!

Effektive IKS-Kontrolltests durch Revision und Compliance unter den Anforderungen des SREP

Angst vor der FATF-Prüfung oder die Erste Nationale Risikoanalyse

Die Rolle des ISB bei der Erstellung von Strategien und Konzepten

Geldwäschebekämpfung - open end

5 Gründe sprechen für nachvollziehbare Machine-Learning-Entscheidungen

Das neue Geldwäschegesetz

Impact Investing

„Viele wollen weg“

Optionen für die Vermögensanlage im Niedrigzinsumfeld

BaFin erhöht Schwellenwert für Directors‘ Dealings

Änderungen im Geldwäscherecht

Bußgeld-Bilanz ein Jahr DSGVO

Projektbericht zu Umsetzung der EU-DSGVO

Gleichstellungsbeauftragte in Banken und Sparkassen: Pflicht oder Kür?

Nachhaltigkeit in der Finanzwirtschaft

Betrug - alte Masche immer wieder neu verpackt

Immobilienerwerb und Inflationsschutz

Gesetzesentwurf zur Umsetzung der „5.“ EU-Geldwäscherichtlinie

Risiken bei der Löschung von Konten im Erbfall

Synergien im Beauftragtenwesen

Prüfung Neu-Produkte-Prozess & Produktkatalog

Einsatz von Social Media-Buttons auf Webseiten

Die „kritische Grundhaltung“

BGH erklärt Treuhandgebühr bei Darlehensablösung für unwirksam

Neue Vorgaben zum Versicherungsvertrieb (IDD)

Linksammlung Handreichung der deutschen Datenaufsichtsbehörden

Künstliche Intelligenz in der IT-Security

Digitalisierung als neuer Kondratieff-Zyklus?

Die Modernisierung der Vermögensverwaltung

Aktiv gemanagte Fonds vs. ETFs

Der Beirat als Instrument der Family Governance

Aktiv vs. passiv: Fitnessprogramm für die Asset Management-Branche

Die Investment Strategie im Family Office

Kündigungen und Zinsanpassungen von Prämiensparverträgen auf Prüfstand

Vorgaben zum Umgang mit Staffelprovisionen nach BT 9 MaComp

The Future Is Now– datenbasierte Geschäftsmodelle in der Finanzbranche

Auswirkungen der Neuregelungen in der CRD V auf die Vergütung

Referentenentwurf zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie

Künstliche Intelligenz im SIEM-Umfeld

Keine Ermittlungshandlungen durch Geldwäschebeauftragte

BREXIT – Auswirkungen auf Unternehmen im Feld der Finanzmärkte

(Neue) Haftungsrisiken für Geldwäschebeauftragte

Datenschutz-Grundverordnung vs. Telemediengesetz

Auftragsverarbeitung, Risiko im Datenschutz?

Musterfeststellungsklage gegen Mercedes Benz Bank AG abgewiesen

Compliance – mehr eine Frage der Kultur als der Regulatorik?

Empfangsbestätigungen: Wichtig - aber wirksam, bitte!

Das „Transparenzregister“ im Lichte der EU-Geldwäscherichtlinien

InstitutsVergV: Prüfung der neuen Regelungen – Auswahl von Themen

Ausschlusstatbestände für unerlaubte Einlagengeschäfte

Haftung des Geldwäschebeauftragten bei verspäteten Verdachtsmeldungen

Zulässigkeit der Speicherung persönlicher Daten von Sparkassenberatern

DSGVO und Beschäftigtendaten: Was ist getan, was bleibt zu tun?

Herausforderungen der QI-Compliance unter dem neuen QI-Vertrag

Compliance-Aufgaben im digitalen Wertpapiergeschäft

BAIT – Fluch oder Segen?

Geldwäschebekämpfung 4.0

Nutzung von IT-Ressourcen Dritter – Cloud-Computing

Quo vadis, Datenschutz?

Zahlungskontengesetz und Entgelttransparenz

Grenzüberschreitende Geldwäscheprävention

Die BaFin-AuAs zum Geldwäschegesetz

Verdachtsmoment bei der Meldepflicht von Verpflichteten gem. § 43 GwG

Grundlagen für SIEM- und SOAR-Einführung: Praxisbericht SIEM und SOAR: BAITmen für den Bankbetrieb

Kontrolltests durch die Compliance-Funktion – die MaRisk-CoF im Fokus

Auswahl von Filialen für die Vor-Ort-Prüfung

Facebook, Fanpages und der Datenschutz

Vor-Ort-Prüfungen im Wertpapiergeschäft

Praxisbericht: „Effektive Durchführung, Bewertung und Supervision der internen Kontrollen bei der TARGOBANK“

Prüfung der Sachkunde bei Vor-Ort-Prüfungen

Anforderungen an Banken durch die IDD

Gruppenweite Einhaltung von geldwäscherechtlichen Pflichten

Einführung und Auswirkung der EU-DSGVO

IT-Compliance im Three Lines of Defence Modell (TLoD)

Aktuelle Erkenntnisse aus Geldwäsche-Prüfungen

Berechtigungsmanagement und -prozess in der Bankenpraxis

Kosten-Nutzen-Analyse bei Umschichtungen und Beurteilung der Verlusttragfähigkeit

Vernetzung von IT- und Fachprüfern in der Revisionsarbeit

Inducements nach MiFID II

Aufgaben des betrieblichen Datenschutzbeauftragten nach DS-GVO

Umfang und Tiefe von Kontrolltests durch die Compliance-Funktion

Neue Reputationsrisiken aus MiFID II?

5. EU-Geldwäscherichtlinie

Prüfung von Vereinbarungen bei Auslagerungen

Die Compliance-Management-Erklärung als Verhaltenskodex im Sinne der MaRisk 6.0

Danke, PSD2! Wie man Compliance-Auflagen in Wettbewerbsvorteile verwandelt.

Vorteile kurzer Video-Schulungen – Beispiel DSGVO

Herausforderung Kostengünstiges Beauftragtenwesen

Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung

Umsetzung der DSGVO in den Personalabteilungen

Fraud Prävention – wie kann ich das Fraud-Risiko reduzieren?

Betrugsprävention in Banken

100 Tage MiFID II – erste Erfahrungen aus der Praxis

Fraud Prävention – woran erkenne ich Fraud?

Zugang zu Zahlungskontodiensten – die Quadratur des Kreises?

Geschäftsleitervergütung nach Novellierung der Institutsvergütungsverordnung

Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung

Die neue Position des „Single-Officer“

Können RegTecs die Compliance-Funktion von Finanzinstituten unterstützen?

Die MaRisk-Compliance-Funktion und die 5. MaRisk-Novelle

Plausibilisierung von Prüfungsberichten bei Auslagerungen

BaFin-Beschwerdebericht vs. Beschwerdebericht Art. 26 Abs. 6 DV MiFID II