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Löschen – aber nun wirklich

Donnerstag, 24. November 2022
Löschen nach DSGVO berücksichtigt alle Datenbestände mit personenbezogenen Daten, auch in Netzlaufwerken und Mails

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Wandel in Liechtenstein: transparenter & moderner Finanzplatz

Mittwoch, 23. November 2022
Liechtenstein hat über viele Jahre eine konsequente Positionierung als transparenter und moderner Finanzplatz verfolgt. Unabhängige internationale Prüfungen belegen dies

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Rezension: GwG

Montag, 21. November 2022
Geldwäschegesetz, GeldtransferVO, relevante Vorgaben aus AO, KWG, StGB, VAG, ZAG sowie Exkurs zu Finanzsanktionen, 3. Auflage

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Jahresentgelt in Ansparphase von Bausparverträgen unzulässig

Montag, 21. November 2022
Der BGH hat mit Urteil vom 15.11.2022 (Az. XI ZR 551/21) entscheiden, dass (auch) Jahresentgelte in der Sparphase unzulässig sind

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Rezension: Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Mittwoch, 16. November 2022
Kommentar, 6. Aufl. 2022

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Rezension: DS-GVO • BDSG

Mittwoch, 16. November 2022
Datenschutz-Grundverordnung VO (EU) 2016/679 • Bundesdatenschutzgesetz. Kommentar, 3. Aufl. 2022

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Zeugen und Angeklagte im deutschen Strafprozess

Dienstag, 15. November 2022

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Die Erweiterung der Geeignetheitsprüfung um Nachhaltigkeitspräferenzen

Montag, 14. November 2022
Ausgewählte Fragestellungen aus der Praxis

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VGH Hessen bestätigt Praxis der BaFin zu „Naming & Shaming“

Freitag, 11. November 2022

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Selbstverursachter Betrug durch Beeinflussung menschlicher Urinstinkte

Dienstag, 8. November 2022
Autorisierter Betrug verursacht die höchsten Kosten und die meisten Unternehmen sind schutzlos ausgeliefert. Was Sie wissen sollten, um Ihre Kunden schützen zu können.

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Rezension: Künstliche Intelligenz für Kreditinstitute

Freitag, 4. November 2022
Anwendungsbeispiele und Methoden

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Whistleblowing – alter Hut oder (noch) heißes Eisen?

Donnerstag, 3. November 2022
Kritische Würdigung der Bedeutung von Whistleblowing für das Risikomanagement und Compliance Management

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Aussagepflichten/-verhalten im Ermittlungsverfahren/Hauptverhandlung

Mittwoch, 19. Oktober 2022

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Bankseitige Mitwirkungs-/Schadensminderungspflichten im Online-Banking

Dienstag, 18. Oktober 2022

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FCH Rechts- und Regulatorikmonitoring: intuitiv, praxisnah, webbasiert

Dienstag, 18. Oktober 2022
Rechtsmonitoring weitergedacht: Rechtsrisiken erkennen und handeln – (aufsichts-)rechtliche Neuerungen, höchstrichterliche Rechtsprechung, Handlungsimpulse umsetzen

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So geht moderne Compliance: Mehr Digitalisierung und Machine Learning

Mittwoch, 12. Oktober 2022
Compliance-Alltag: Mehr Transaktionen und Regulatorik, gleiche Kapazität und Budget. Es braucht Digitalisierung und Machine Learning. Wo setzen Banken & Versicherer an?

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Auskunftsanspruch nach DSGVO als Instrument im Bankrecht?

Montag, 10. Oktober 2022
Zuletzt wird der Auskunftsanspruch nach DSGVO als Hilfsmittel zur Anspruchsdurchsetzung im Bankrecht verwendet – wie weit geht das?

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Die Hausbankbeziehung in wirtschaftlichen Krisensituationen

Freitag, 7. Oktober 2022
Die Hausbankbeziehung in wirtschaftlichen Krisensituationen am Beispiel von Covid-19

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Gendergerechte Sprache?

Freitag, 30. September 2022
Persönlicher Bericht einer Gleichstellungbeauftragten aus dem Praxisalltag in einer Sparkasse

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Gremiumslösung für Informationssicherheit & Datenschutz

Mittwoch, 21. September 2022
Beauftragten-Tätigkeiten gesetzeskonform, fachkundig und kosteneffizient ausgestalten

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Voraussetzungen für eine Haftung wegen Kapitalanlagebetrugs

Mittwoch, 21. September 2022
(i. S. v. § 264a Abs. 1 Nr. 1 StGB i.V.m. § 823 Abs. 2 BGB)

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Haftung des Betreibers eines Anlagemodells aus Ingerenz

Mittwoch, 21. September 2022
Ersatz des Wertminderungsschadens

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Wenn nur noch das Verstecken hilft

Mittwoch, 14. September 2022
– Verschleierungs- oder Offenlegungstaktik

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EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe/-überwachung und Geldwäscheprävention

Freitag, 2. September 2022
Ein Überblick zu den Regelungen der EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung

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Zinsanpassungsklauseln: Rechtsklarheit auf Knopfdruck

Mittwoch, 24. August 2022
Künstliche Intelligenz bringt Banken Klarheit über ihre Vertragslage

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Europarechtskonformität der sogenannten Drei-Jahres-Lösung

Freitag, 19. August 2022

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Unterlassungs- und Schmerzensgeldanspruch bei DSGVO-Verstoß

Freitag, 19. August 2022

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Tatbestandsirrtum (§16 StGB) und Verbotsirrtum (§ 17 StGB)

Donnerstag, 18. August 2022
Vorsatz und Fahrlässigkeit – die Schuld als subjektiver Tatbestand der Strafrechtsnormen am Beispiel der Untreue

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Das neue LkSG und künftige To-do's für die Finanzbranche

Dienstag, 16. August 2022
Roadmap für ein LkSG-konformes Compliance-System

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Verstärkte Sorgfaltspflichten bei der Geldwäscheprävention

Montag, 8. August 2022
Hochrisikostaaten, die Anwendung von Länderlisten und grenzüberschreitende Korrespondenzbeziehungen

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Liechtenstein erhält hervorragendes Rating bei Moneyval-Assessment

Montag, 8. August 2022
Liechtenstein wurde von internationalen Prüfern attestiert, aufgrund der hohen Standards im Bereich AML und CFT unter den fünf besten der geprüften Länder zu liegen

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Identitätsüberprüfung durch Banken und Sparkassen nach dem GwG

Freitag, 5. August 2022
Zur Zulässigkeit einer von Dritten erstellten „ausländischen“ Qualifizierten Elektronischen Signatur (QES)

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Regulierung von Kryptowerten in Bezug auf die Wertpapier-Compliance

Dienstag, 2. August 2022
Auswirkung der Regulierung von Kryptowerten auf die Wertpapier-Compliance unter Berücksichtigung der erwarteten EU-Verordnung MiCAR

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Der schmale Grat zwischen Beschönigung und Strafbarkeit

Freitag, 22. Juli 2022
Haftungs- und Strafbarkeitserläuterungen zum Anwendungsbereich des § 264a StGB bei Greenwashing

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Unternehmen müssen non-binäre Ansprache gewährleisten

Montag, 18. Juli 2022
Anpassungen von Internetauftritten und individuellen Kundenanschreiben erforderlich?

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Das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz – Ein Überblick

Montag, 18. Juli 2022
Besteht ein Handlungsbedarf für Banken?

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Vorsatz und Fahrlässigkeit

Mittwoch, 6. Juli 2022
Die Schuld als subjektiver Tatbestand der Strafrechtsnormen am Beispiel der Untreue

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Neuregelungen nach MaCake

Dienstag, 28. Juni 2022
Mitarbeiterseitige Meldepflichten ab 01.01.2015

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Öffentliche Warnung durch die BaFin bei Gefahr der Marktmanipulation

Montag, 27. Juni 2022

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Digital Operational Resilience Act (DORA): Cybersicherheit – ein Muss

Montag, 20. Juni 2022
IKT-Vorfälle in internen und externen IKT-Systemen: operative Aspekte – mehr als eine Pflicht

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Digital Operational Resilience Act (DORA): Ein risikobasierter Ansatz

Freitag, 17. Juni 2022
Kernziele von DORA in der Finanzwirtschaft

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Verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem GwG

Freitag, 10. Juni 2022
Der Einfluss von Hochrisikoländern

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Korrespondenzbankgeschäft: Effektive Geldwäscheprävention

Freitag, 10. Juni 2022
Effektive Geldwäscheprävention unter Zuhilfenahme von Datenverarbeitungssystemen (Monitoring-Systemen) und dem risikobasierten Ansatz im Korrespondenzbankgeschäft

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Videoidentifizierung nach den Vorgaben von BaFin & Datenschutzaufsicht

Freitag, 27. Mai 2022
Datenschutz- und geldwäscherechtliche Anforderungen sowie aufsichtsbehördliche Vorgaben bei der Videoidentifizierung im Überblick

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Geldwäscheprävention im Wandel der Zeit

Dienstag, 24. Mai 2022
Die Geldwäscheprävention hat in den letzten Jahren viele Veränderung durchgemacht – aber erfolgte ein tatsächlicher, relevanter Wandel in der Geldwäscheprävention?

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Die EU-Russland-Finanzsanktionen in der Finanz- und Kapitalmarktpraxis

Dienstag, 24. Mai 2022
Handlungsempfehlungen für Kreditinstitute zur Umsetzung des EU-Finanzsanktionsregimes

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Klagebefugnis Verbraucherverband bei DSGVO-Verstößen

Freitag, 20. Mai 2022

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Schadensberechnung bei ermessensüberschreitenden Risikoentscheidungen

Freitag, 6. Mai 2022

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Strafrecht und Haftungsrecht

Dienstag, 12. April 2022
Schadensfeststellung bei ermessensüberschreitenden Risikoentscheidungen

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Geplante EU-Richtlinie zu Sorgfaltspflichten in Geschäftsbeziehungen

Montag, 11. April 2022
Verschärfte Sorgfaltspflichten sollen auch für Unternehmen der Kreditwirtschaft gelten

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Die drei Phasen der Geldwäsche: ein Auslaufmodell?

Mittwoch, 6. April 2022
Eine kritische Auseinandersetzung mit dem dreigliedrigen Phasenmodell der Geldwäsche

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Angriffsziel deutsche Wirtschaft

Mittwoch, 6. April 2022
Aktuelle Risiken erkennen, managen und risikominimierende Maßnahmen ergreifen

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EBA-Guideline für Überwachung und Governance von Bankprodukten wirksam

Dienstag, 5. April 2022
EuGH-Urteil (C-911-19) zur juristischen Überprüfung von vermeintlichem Soft Law

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Strafrechtsrisiken in der Bank

Montag, 4. April 2022
Risikoentscheidungen – unternehmerische Handlungspflicht und strafrechtliche Grenzen

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IKS-Kontrolltests im Fokus der Aufsicht

Donnerstag, 31. März 2022
Das Interne Kontrollsystem wird nicht nur an der korrekten Kontrolldokumentation im Organisationshandbuch gemessen, sondern vielmehr in der Realität im Betriebsalltag.

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Nachhaltigkeitspräferenzen: Was Anlageberater tun müssen/nicht dürfen

Mittwoch, 23. März 2022
Neue Anforderungen an die Kundenexploration für Anlageberater und Portfoliomanager in Wertpapierfirmen ab dem 02.08.2022

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Das neue Lieferkettengesetz und seine Auswirkungen auf Kreditinstitute

Donnerstag, 10. März 2022
Neues Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz nimmt alle Branchen – auch die Bank- und Finanzbranche – zur Einhaltung sozialer Standards in die Pflicht

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Status quo der Digitalisierung

Freitag, 25. Februar 2022
Neue Studie offenbart die aktuelle Lage von deutschen Fintechs und ihre Perspektiven für die Zukunft

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Vor-Ort-Prüfungen bei Kredit- und Finanzinstituten durch die FMA

Dienstag, 22. Februar 2022
Die Finanzmarktaufsicht kann bei Verpflichteten zur Überprüfung der Einhaltung der Sorgfaltspflichten des Finanzmarkt-Geldwäschegesetzes Vor-Ort-Maßnahmen durchführen

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Kapitalaufsichtsrechtliche Regelungen keine drittschützende Wirkung

Mittwoch, 16. Februar 2022

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Annahme von Zuwendungen und deren qualitätsverbessernde Verwendung

Freitag, 11. Februar 2022

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Geschäftsleiter-Entscheidungen zu Spesen und Geschenke

Donnerstag, 10. Februar 2022
Strafrechtsrisiken in der Bank (neue Kolumne/Rubrik)

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MaRisk und BAIT wirksam umsetzen

Montag, 7. Februar 2022
Die Anforderungen an das Informationsrisikomanagement wurden in den aktuellen Novellen weiter verschärft

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Aktuelle Ergebnisse zur FCH IKS-Umfrage 2021/22

Freitag, 4. Februar 2022
Erkenntnisse zum Status quo der Umsetzung bankaufsichtlicher Anforderungen, zur Schaffung eines IKS-Gesamtsystems & Maßnahmen zur IKS-Optimierung in knapp 100 Instituten

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Cybersecurity in a nutshell

Montag, 24. Januar 2022
Attacken, Maßnahmen und Sicherheit in der IT

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Künstliche Intelligenz (KI) in Compliance

Dienstag, 18. Januar 2022
Nächste Stufe des Regulatory Monitoring

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Integrität der Finanzmärkte auf dem Prüfstand

Dienstag, 28. Dezember 2021
Anforderungen an die Corporate Governance sowie die „Watch Dog“-Instanzen als Finanzmarktaufseher zur Stärkung der Finanzmarktintegrität

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Rezension: Der Begriff des wirtschaftlich Berechtigten

Montag, 27. Dezember 2021
im Rahmen der transparenzregisterrechtlichen Regelungen des Geldwäschegesetzes

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Finanzdienstleistungen durch modernes Datenmanagement optimieren

Donnerstag, 16. Dezember 2021
Eine Smart Data Fabric bricht Anwendungs- und Datensilos auf und ermöglicht komplexe Analysen

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Rezension: IT-Outsourcing und Digitalisierung in der Praxis

Donnerstag, 9. Dezember 2021
Vorgehen – Steuerung – Kontrolle – Ergebnisqualität

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LG Berlin urteilt über Verwahrentgelt

Dienstag, 30. November 2021
Nach dem positiven Urteil aus Leipzig nun ein negatives Urteil aus Berlin zu Verwahrentgelten

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Rezension: Datenschutz-Grundverordnung, Bundesdatenschutzgesetz: DS-GVO/BDSG

Dienstag, 30. November 2021
Kommentar, 3. Auflage

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Rezension: Bank- und Kapitalmarktrecht

Freitag, 26. November 2021
6. Auflage

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Auswirkungen des neuen Lieferkettengesetzes auf die Finanzwirtschaft

Montag, 22. November 2021
Anwendungsbereich des neuen Lieferkettengesetzes betrifft nicht nur produzierende Unternehmen und Handel, sondern auch Banken und Finanzdienstleister

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Rezension: Arbeitsbuch US QI

Dienstag, 9. November 2021
Deutsche Banken und Sparkassen als Qualified Intermediary – mit Bezügen zu FATCA und CRS

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One-Off-Prüfer-Pech? Compliance-Anforderungen an die JA-Prüfung

Montag, 8. November 2021
Verschärfte Anforderungen an die Abschlussprüfung und die Prüfungsgesellschaften – Status quo

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Rezension: Arbeitsbuch US QI

Mittwoch, 3. November 2021
Deutsche Banken und Sparkassen als Qualified Intermediary – mit Bezügen zu FATCA und CRS

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Rezension: Healthcare-Compliance

Mittwoch, 3. November 2021
Praxisleitfaden für Unternehmen und Leistungserbringer im Gesundheitswesen

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Rezension: Plötzlich Compliance Officer

Mittwoch, 3. November 2021
Erste Hilfe für den Einstieg in das Compliance-Management

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Rezension: Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Mittwoch, 3. November 2021

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Deutsches Transparenzregister ist nun Vollregister

Dienstag, 2. November 2021

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IT-Lösung für Compliance-sichere Bankprozesse

Freitag, 29. Oktober 2021
Wie Finanzinstitute die steigenden regulatorischen Anforderungen mithilfe eines Configuration-Management-Systems erfolgreich stemmen können

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Bankenaufsicht vs. COVID-19

Freitag, 29. Oktober 2021
Reaktionen der Bankenaufsicht auf die COVID-19 Pandemie und die beschlossenen Erleichterungen für Kreditinstitute

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Unklare Sollzinssatzangabe bei Dispokredit

Donnerstag, 28. Oktober 2021
Unklare Sollzinssatzangabe bei eingeräumter Überziehungsmöglichkeit beim Girovertrag

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Neue Widerrufsinformationen für Allgemein-Verbraucherdarlehensverträge

Donnerstag, 28. Oktober 2021

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Europäisches Verbandsklageverfahren

Dienstag, 26. Oktober 2021

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Compliance-Management-System im Echtbetrieb

Freitag, 22. Oktober 2021
Ein neues Compliance-Management-System im ersten Praxistest

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Rezension: Hinweisgebersysteme

Donnerstag, 14. Oktober 2021
Implementierung in Deutschland, Österreich und der Schweiz

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BGH-Urteil zu Zinsanpassungen in Prämiensparverträgen – alles geklärt?

Freitag, 8. Oktober 2021
BGH-Entscheidung vom 06.10.2021 zur Musterfeststellungsklage lässt entscheidende Frage zum Referenzzins offen

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BGH-Vorgaben zur Gestaltung und Darstellung der Dispozins-Konditionen

Dienstag, 5. Oktober 2021
Entscheidungen vom 29.06.2021 des XI. Zivilsenats machen Vorgaben zur Ausgestaltung und textlichen Darstellung der Dispozinsen

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Rezension: Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Freitag, 1. Oktober 2021

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EuGH-Urteil vom 09.09.2021: Droht eine neue „Widerrufswelle“?

Freitag, 24. September 2021

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Kündigungsvoraussetzungen im Anwendungsbereich der EU-Blocking-VO

Donnerstag, 23. September 2021
Zu den Möglichkeiten einer ordentlichen Kündigung der Geschäftsverbindung oder Teilen hiervon im Anwendungsbereich der EU-Blocking-VO

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Einsparpotentiale & Aufwandstreiber im Internen Kontrollsystem (IKS)

Mittwoch, 22. September 2021
Projekt- und Praxiserfahrungen im Rahmen der Aufnahme, Dokumentation & Überwachung von prozessinhärenten Risiken & (Schlüssel-)Kontrollen

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Die Anwendung des KYCC-Prinzips bei Kredit- und Finanzinstituten

Montag, 20. September 2021
Kredit- und Finanzinstitute müssen in Einzelfällen zur Plausibilisierung der Mittelherkunft Informationen über die Geschäftspartner ihrer Kunden einholen

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Aufbau eines prozessbasierten IKS-Managements

Mittwoch, 1. September 2021
Ausbau des internen Kontrollsystems auf Basis einer vollständigen Prozessdokumentation und des Risikoinventars in einer integrierten Software

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Verbandssanktionengesetz – quo vadis?

Dienstag, 31. August 2021
Das zukünftige(?) Verbandssanktionengesetz und seine Auswirkungen auf Kreditinstitute

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„Neue“ MaComp Juli 2021

Donnerstag, 19. August 2021
Kurzüberblick der MaComp-Aktualisierung vom 15.07.2021

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Begriff der personenbezogenen Daten i. S. d. DS-GVO

Dienstag, 17. August 2021

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Spezifische Compliance-Risiken bei Restrukturierungen/Fusionen

Montag, 16. August 2021
Schlüsselfaktor Mensch bei Restrukturierung/Fusionen

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Neue MaRisk und BAIT stärken Informationssicherheitsmanagement

Montag, 9. August 2021
Die geplanten Anpassungen in den MaRisk und den BAIT verfolgen das Ziel, das Informationssicherheitsmanagement und das Informationsrisikomanagement weiter zu stärken

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Plethora der EU-ESG-Regulierung

Montag, 9. August 2021
Wie man im Dschungel der EU-ESG-Anforderungen den Überblick behält.

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Compliance-Management geht auch einfach

Donnerstag, 29. Juli 2021
Neues Compliance-Management-System macht erstmalig revisionssichere Dokumentation aller Compliance-Funktionen möglich

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Geldwäscheprävention 2021 – volle Fahrt voraus

Dienstag, 27. Juli 2021
Neue Auslegungs- und Anwendungshinweise

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Neue BaFin-Merkblätter für Geschäftsleiter und Aufsichtsräte

Mittwoch, 30. Juni 2021
Unvoreingenommenheit bei Entscheidungsfindungen als (weitere) persönliche Voraussetzung

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Risikoanalyse zur Neufassung des § 261 StGB

Dienstag, 22. Juni 2021

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Containerinvestment kein Einlagengeschäft i. S. d. KWG

Donnerstag, 17. Juni 2021
Der Kauf von Containern und deren anschließende Vermietung stellt kein Einlagegeschäft i. S. d. KWG dar.

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EBA-Guideline für Überwachung u. Governance von Bankprodukten nichtig?

Mittwoch, 9. Juni 2021
Juristische Überprüfung von vermeintlichem soft law vor dem EuGH.

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Business-Cases in der Betrugsprävention: neue Chancen durch § 261 StGB

Mittwoch, 5. Mai 2021
Herausforderungen, Fallstricke und Lösungen – Neueinführung und Rechtfertigung sinnvoller Lösungen.

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BGH erklärt AGB-Änderungsmechanismus der Banken für unwirksam

Montag, 3. Mai 2021
Mit Urt. v. 27.04.2021 (Az. XI ZR 26/20) hat der BGH die Zustimmungsfiktion bei AGB-/Entgeltänderungen für unwirksam erklärt.

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Golden oder Minimum Standards bei Sorgfaltspflichten?

Donnerstag, 22. April 2021
Internationale Harmonisierung durch Prozessvereinheitlichung im Bankkonzern als Voraussetzung der Digitalisierung

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Hintergründe und Grundlagen der Geeignetheitsprüfung und -erklärung

Freitag, 9. April 2021

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Geldwäschegesetz: KYC im Firmenkundengeschäft

Donnerstag, 8. April 2021
Identifizierungs- und Onboardingprozess von Unternehmen im Wandel

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Vereinbarung von Zusatzentgelten für Einschaltung von PayPal zulässig

Donnerstag, 8. April 2021

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Konkretisierung der Erläuterung der Inhalte der Geeignetheitserklärung

Mittwoch, 7. April 2021
gem. BT 6 MaComp

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Alles anders mit dem All-Crime-Ansatz?

Freitag, 26. März 2021
Mit Inkrafttreten der Änderungen des § 261 StGB am 18.03.2021 wurde der Vortaten-Katalog abgeschafft.

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Datenschutz im Zeichen unterschiedl. Wertvorstellungen und Interessen

Freitag, 26. März 2021
Konflikte des europäischen Datenschutzes in einer globalisierten Welt am Beispiel von Europa, den USA und China.

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Ablehnung Basiskontoeröffnung bei begründetem Geldwäscheverdacht

Montag, 22. März 2021

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Transparenzprobleme im Transparenzregister

Montag, 22. März 2021
Wieder eine Verschärfung der Pflichten!

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Insiderrecht: Directors‘ Deals im Fokus der Aufsicht

Montag, 22. März 2021

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Geldwäschegesetz ("GwG") versus Verschwiegenheitspflichten

Montag, 22. März 2021

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EU-Transparenzverordnung

Mittwoch, 17. März 2021
Pflichtstoff auch für den freien Finanzvertrieb nach 34f GewO.

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Was lange währt, wird endlich gut?

Montag, 8. Februar 2021
Der Konsultationsentwurf zu den „BaFin-AuAs BT“.

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BAIT 2021

Montag, 25. Januar 2021
Konsultationsentwurf des Rundschreibens „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ (BAIT) vom 26.10.2020.

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Keine Haftung der BaFin gegenüber Anlegern bei Kauf von Containern

Donnerstag, 14. Januar 2021

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Betrug – Die alten Maschen sind noch immer erfolgreich!

Mittwoch, 16. Dezember 2020
Ob Schockanruf, Enkeltrick oder Falscher Polizeibeamter – die Täter finden immer wieder neue Opfer!

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Risiken bei der Einführung von Standardsoftware in Finanzunternehmen

Freitag, 11. Dezember 2020
Wie Erwartungen, technische Anforderungen, externe Regulatorik und bestehende Systemlandschaften die Komplexität von Projekten beeinflussen.

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Darf man auf der Chinese Wall stehen?

Donnerstag, 10. Dezember 2020
Die Umsetzung von Synergieeffekten im Private Banking und Treasury.

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Kreditinstitut darf Girokonto mit hohen Einlagen kündigen

Dienstag, 8. Dezember 2020
Kündigung eines Girokontos wegen der Belastung der Bank mit Negativzinsen wirksam, wenn Kunde zur Vereinbarung eines Verwahrentgelts nicht bereit ist

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Zunehmende Bedeutung von HR-Compliance in der Kreditwirtschaft

Montag, 30. November 2020

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Anforderungen und Kontrollen von Geeignetheitserklärungen

Donnerstag, 19. November 2020

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Ist Einwilligung nicht gleich Einwilligung?

Mittwoch, 18. November 2020

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Verstärkte Praxisbegehungen gehen jetzt erst richtig los…

Freitag, 13. November 2020
Prophylaxe gegen Sanktionen nach behördlichen Mängelfeststellungen in Zahnarztpraxen.

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Streitbeilegungsverfahren: Informationen müssen auf Website und in AGB

Freitag, 13. November 2020

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Die neue Institutsvergütungsverordnung 2021

Donnerstag, 12. November 2020
Kontrolleinheiten und die besondere Rolle der Compliance-Funktion.

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Verwahrentgelte für Spareinlagen u. Kündigung von Prämiensparverträgen

Dienstag, 10. November 2020
Überraschende Implikationen des Urteils des BGH vom 14. Mai 2019 (XI ZR 345/18)

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Corona-Maßnahmen gegenüber Beschäftigten datenschutzkonform umsetzen

Dienstag, 10. November 2020
Datenschutz-Compliance bei der Verarbeitung von Beschäftigtendaten im Rahmen von Corona-Maßnahmen zum Schutz der Beschäftigten und des Unternehmens

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Neuerungen in 2020 für die Geldwäscheprävention

Donnerstag, 29. Oktober 2020
Ein kurzer Überblick.

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Neue aufsichtliche Anforderungen für Wertpapierfirmen

Freitag, 23. Oktober 2020
IFD und IFR sowie der Entwurf des neuen Wertpapierfirmengesetz (WpFG)

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Die QI Zertifizierungsperiode 2018-2020

Freitag, 23. Oktober 2020
– aktuelle Themen und Handlungsfelder für Finanzinstitute

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DSGVO-Auskunftsanspruch

Dienstag, 20. Oktober 2020

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Kündigung wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GWG

Dienstag, 20. Oktober 2020
Kündigung aus sachlichem Grund i.S.d. Nr. 26 AGB-SpK wegen verstärkter Sorgfaltspflichten nach GwG

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Geldwäscheverdacht als Kündigungsgrund bei Darlehensverträgen

Dienstag, 20. Oktober 2020

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Rechtsmonitoring Interne Revision

Montag, 19. Oktober 2020

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Rechtsmonitoring Interne Revision

Montag, 19. Oktober 2020

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Rechtsmonitoring Corona Spezial

Montag, 19. Oktober 2020

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Rechtsmonitoring Interne Revision

Montag, 19. Oktober 2020

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Die Regelungen der BaFin FAQ´s zu den §§ 63ff. WpHG

Dienstag, 6. Oktober 2020
Dauer der Aufzeichnung und Aufzeichnungspflicht bei der Kundenexploration.

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Betrugsprävention im Online-Geschäft

Montag, 5. Oktober 2020
Grundlagen, Modelle und Systeme.

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FCH Toolbox IKS

Donnerstag, 24. September 2020
Werkzeuge für die professionelle Weiterentwicklung Ihres Internen Kontrollsystems (IKS).

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Keine Gnadenfrist für Datentransfer in die USA

Mittwoch, 16. September 2020

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Neue Hinweise zur Videoüberwachung durch nicht-öffentliche Stellen

Mittwoch, 16. September 2020

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Geldwäschetatbestand wird neu gefasst

Mittwoch, 16. September 2020
Mit weitreichenden Konsequenzen für die Kreditwirtschaft.

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Facebook: Wie weiter nach Schrems II?

Dienstag, 15. September 2020

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Spannungsfeld Know-Your-Customer

Donnerstag, 27. August 2020
Kundenorientierung vs. Einhaltung regulatorischer Anforderungen

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Fünf neue Antworten sorgen für noch mehr Fragen

Mittwoch, 26. August 2020
BaFin veröffentlicht neue FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln.

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Kontroll- und Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion

Donnerstag, 20. August 2020
nach AT 4.4.2 MaRisk und EBA/GL/2017/11

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Soziale Netzwerke: Alles offline aufgrund der DSGVO ?

Donnerstag, 20. August 2020
Strenge Vorgaben von Aufsichtsbehörden und EuGH zum Datenschutz

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Der risikobasierte Ansatz eröffnet Handlungsspielräume für Unternehmen

Donnerstag, 20. August 2020
Transparente und nachhaltige Prioritätensetzung im Umgang mit Compliance-Risiken durch Erstellung der individuellen Risikoanalyse

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Zertifikate im Zwielicht

Donnerstag, 20. August 2020
Haben wir unsere Kunden wirklich „beraten und verkauft“?

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Umgang mit Cyberrisiken: Prüfung Informationssicherheit in Instituten

Mittwoch, 19. August 2020
Praktische Hinweise zur Prüfung der regulatorischen Anforderungen

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Das geplante Verbandssanktionengesetz – ein untauglicher Versuch

Mittwoch, 19. August 2020

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Überarbeitung des Emittentenleitfaden Modul C

Mittwoch, 19. August 2020

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Zusammenarbeit von Interner Revision und Compliance

Dienstag, 18. August 2020
Zwei Seiten einer Medaille.

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Nachhaltigkeit als Game Changer in der Compliance

Dienstag, 11. August 2020
Wie Nachhaltigkeit am Beispiel der Anlageberatung Einzug in das Compliance-Modell finden kann.

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Zur Besorgnis der Befangenheit

Mittwoch, 5. August 2020

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Emittentenleitfaden Modul C – Insiderrechtliche Implikationen

Mittwoch, 5. August 2020
Praxisrelevante Ausführungen der BaFin zum Marktmissbrauchs- und Insiderrecht.

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EuGH kippt Privacy Shield

Mittwoch, 5. August 2020

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Aufgaben und Spannungsfelder einer IKS-Evidenz

Freitag, 31. Juli 2020
Dos and Don'ts für den IKS-Beauftragten.

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Versicherungskonzepte für Oldtimersammlungen als Kapitalanlage

Dienstag, 21. Juli 2020
Oldtimer als Sachwertanlage lohnenswert?

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„Herrenlose“ Konten – Niedersachsen sieht Handlungsbedarf

Dienstag, 21. Juli 2020

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BGH erklärt Entgeltklausel für Basiskonto für unwirksam

Donnerstag, 2. Juli 2020
Eine Entgeltklausel von 8,99 €/Monat hält nach dem BGH der Inhalts-kontrolle nach AGB-Recht und ZKG nicht stand.

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Kein Widerrufsrecht bei Anschlusszinsvereinbarungen im Fernabsatz

Mittwoch, 1. Juli 2020

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Verfolgung von Datenschutzverstößen durch Verbraucherschutzverbände?

Mittwoch, 1. Juli 2020
BGH leitet Vorabentscheidungsverfahren zu Frage ein, ob Verbraucherschutzverbände dazu befugt sind, Verstöße gegen das Datenschutzrecht zu verfolgen.

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Ergänzung BT 6 MaComp

Donnerstag, 25. Juni 2020

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BaFin veröffentlicht Modul C des Emittentenleitfaden

Donnerstag, 25. Juni 2020
Teil 1: Insiderrecht

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Neue Regeln rund um Kryptos

Donnerstag, 25. Juni 2020
Die BaFin ordnet den neuen Erlaubnistatbestand ein

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EU Sustainable Finance - europ. Regelwerk ohne nationales Goldplating?

Donnerstag, 25. Juni 2020
Herausforderungen der Transformation hin zu einem nachhaltigen Wirtschafts- und Finanzsystem in der EU.

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Scharfe persönliche Haftung für Geldwäschebeauftragte von Banken

Donnerstag, 25. Juni 2020
Die Entscheidung des OLG Frankfurt/M. – 2 Ss-OWi 1059/17 – und ihre praktischen Folgen.

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Die Entwicklung des Geldwäschegesetzes

Donnerstag, 25. Juni 2020
Kurzer Überblick über die Entwicklung der Customer Due Diligence.

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Musterverfahrensurteil über Zinsberechnungen bei Prämiensparverträgen

Freitag, 19. Juni 2020

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Cybersicherheit

Mittwoch, 27. Mai 2020

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Rechtliche Herausforderungen im Umfeld von Data Science im Bankwesen

Mittwoch, 27. Mai 2020

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BaFin: Geldwäscherechtliche Hinweise für Kryptoverwahrgeschäft

Montag, 25. Mai 2020

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Corona-Virus in der Finanzwirtschaft – Maßnahmen der Aufsicht

Donnerstag, 23. April 2020

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Vorsicht während der Covid-19-Pandemie

Donnerstag, 23. April 2020

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Tax Compliance für Genobanken am Beispiel der Umsatzsteuer

Mittwoch, 22. April 2020
Fachliche und technische Herausforderungen.

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Zur Kündigung und Kündbarkeit von Prämiensparverträgen

Dienstag, 21. April 2020

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Grund- und Freiheitsrechte in Corona-Zeiten

Mittwoch, 8. April 2020

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Home-Office in Zeiten von Corona

Dienstag, 7. April 2020
Ein juristisches Minenfeld oder Heilmittel?

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Geldwäschegesetz: Das ist neu für den freien Finanzvertrieb

Freitag, 3. April 2020

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Datenschutzrechtliche Vorschriften

Mittwoch, 1. April 2020
Verantwortlichkeiten bei der Umsetzung.

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Der risikobasierte Ansatz eröffnet Handlungsspielräume für Unternehmen

Donnerstag, 26. März 2020
Transparente und nachhaltige Prioritätensetzung im Umgang mit Compliance-Risiken durch Erstellung der individuellen Risikoanalyse.

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Betrugsfälle in Zeiten von Corona

Mittwoch, 25. März 2020

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Praxisbericht „Auslagerungsmanagement mit ForumOSM"

Montag, 23. März 2020
Toolgestützt oder mit der Hand am Arm?

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Neues zum Transparenzregister

Montag, 23. März 2020
Änderung der Verwaltungsauffassung zu eintragungspflichtigen Tatsachen bei Stiftungen

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Neues BaFin-Merkblatt zum Tatbestand des Kryptoverwahrgeschäfts

Mittwoch, 18. März 2020

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Ermessen der Bank bei anlassbezogener Identifikation des Kunden

Mittwoch, 18. März 2020

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Das Know-Your-Customer-Prinzip

Dienstag, 17. März 2020
Insbesondere hinsichtlich der Verschärfung durch die 4. EU-Geldwäscherichtlinie.

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Prüfung VAIT im Fokus der (Banken-)aufsicht

Donnerstag, 5. März 2020
Erfüllung der deutlich erweiterten aufsichtsrechtlichen IT-Anforderungen in der Versicherungswirtschaft direkt durch die jahrelangen Erfahrungen aus der Bankenwelt

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Optimierung der Compliance-Funktion beginnt im Fachbereich

Mittwoch, 4. März 2020
Aufgabenzuordnung im Internen Kontrollsystem als Ausgangspunkt für die Ausrichtung der MaRisk-Compliance

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Umgang mit Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

Montag, 24. Februar 2020

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Kurzfristige Erinnerung: Beschwerdebericht zum 01.03.2020

Dienstag, 18. Februar 2020
Wertpapier(neben)dienstleistungen und Beschwerdegründe erstmals im Beschwerdebericht nach Art. 26. Abs. 6 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 zum 01.03.2020 für das

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Sind Patientendaten trotz Telematik-Infrastruktur sicher geschützt?

Montag, 17. Februar 2020

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Anzeigepflicht grenzüberschreitender Steuergestaltungen

Freitag, 14. Februar 2020
Hintergründe und Herausforderungen.

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Änderung des Verarbeitungszweckes personenbezogener Daten

Freitag, 14. Februar 2020
Herausforderungen und Möglichkeiten im Rahmen von Zweckänderungen.

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Schattenbankunternehmen: Prüfung der neuen Regelungen

Freitag, 14. Februar 2020
Praktische Hinweise zur Prüfung der regulatorischen Anforderungen.

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Aufsichtsschwerpunkte der BaFin 2020

Donnerstag, 13. Februar 2020

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Das neue Transparenzregister

Montag, 10. Februar 2020
Umsetzung der neuen Verpflichtungen gemäß Geldwäschegesetz.

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Kein Widerrufsjoker für Diesel-Skandal-geschädigte Käufer

Donnerstag, 16. Januar 2020

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Family Office leicht gemacht!

Donnerstag, 16. Januar 2020

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Die Rolle des ISB bei der Erstellung von Strategien und Konzepten

Dienstag, 17. Dezember 2019

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Geldwäschebekämpfung - open end

Dienstag, 17. Dezember 2019

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5 Gründe sprechen für nachvollziehbare Machine-Learning-Entscheidungen

Freitag, 6. Dezember 2019

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Angst vor der FATF-Prüfung oder die Erste Nationale Risikoanalyse

Freitag, 6. Dezember 2019

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Effektive IKS-Kontrolltests durch Revision und Compliance unter den Anforderungen des SREP

Freitag, 6. Dezember 2019

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Impact Investing

Freitag, 29. November 2019

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„Viele wollen weg“

Freitag, 29. November 2019

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Optionen für die Vermögensanlage im Niedrigzinsumfeld

Freitag, 29. November 2019

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Änderungen im Geldwäscherecht

Freitag, 15. November 2019

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BaFin erhöht Schwellenwert für Directors‘ Dealings

Freitag, 15. November 2019

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Gleichstellungsbeauftragte in Banken und Sparkassen: Pflicht oder Kür?

Donnerstag, 31. Oktober 2019

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Bußgeld-Bilanz ein Jahr DSGVO

Donnerstag, 31. Oktober 2019

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Das neue Geldwäschegesetz

Donnerstag, 31. Oktober 2019

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Projektbericht zu Umsetzung der EU-DSGVO

Donnerstag, 31. Oktober 2019

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Nachhaltigkeit in der Finanzwirtschaft

Freitag, 25. Oktober 2019

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Risiken bei der Löschung von Konten im Erbfall

Freitag, 18. Oktober 2019

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Gesetzesentwurf zur Umsetzung der „5.“ EU-Geldwäscherichtlinie

Freitag, 18. Oktober 2019

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Betrug - alte Masche immer wieder neu verpackt

Freitag, 18. Oktober 2019

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Immobilienerwerb und Inflationsschutz

Freitag, 18. Oktober 2019

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Synergien im Beauftragtenwesen

Freitag, 11. Oktober 2019

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Einsatz von Social Media-Buttons auf Webseiten

Freitag, 4. Oktober 2019

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Prüfung Neu-Produkte-Prozess & Produktkatalog

Freitag, 4. Oktober 2019

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Die „kritische Grundhaltung“

Freitag, 27. September 2019

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BGH erklärt Treuhandgebühr bei Darlehensablösung für unwirksam

Freitag, 27. September 2019

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Linksammlung Handreichung der deutschen Datenaufsichtsbehörden

Freitag, 20. September 2019

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Neue Vorgaben zum Versicherungsvertrieb (IDD)

Freitag, 20. September 2019

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Rechtsupdate Compliance – Regulatoriküberblick

Mittwoch, 11. September 2019

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Digitalisierung als neuer Kondratieff-Zyklus?

Freitag, 6. September 2019

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Die Modernisierung der Vermögensverwaltung

Freitag, 6. September 2019

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Aktiv gemanagte Fonds vs. ETFs

Freitag, 6. September 2019

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Künstliche Intelligenz in der IT-Security

Freitag, 6. September 2019

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Aktiv vs. passiv: Fitnessprogramm für die Asset Management-Branche

Mittwoch, 28. August 2019

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Der Beirat als Instrument der Family Governance

Mittwoch, 28. August 2019

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Die Investment Strategie im Family Office

Mittwoch, 28. August 2019

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Kündigungen und Zinsanpassungen von Prämiensparverträgen auf Prüfstand

Donnerstag, 22. August 2019

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Vorgaben zum Umgang mit Staffelprovisionen nach BT 9 MaComp

Dienstag, 20. August 2019

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The Future Is Now– datenbasierte Geschäftsmodelle in der Finanzbranche

Dienstag, 13. August 2019

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Erneute Untersuchung des Beratungsprozesses

Donnerstag, 11. Juli 2019

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Das Tool-Set der WpHG-Compliance-Funktion im Fokus der Internen Revision

Donnerstag, 4. Juli 2019

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Vergütungscompliance

Donnerstag, 4. Juli 2019

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ESMA Q&As als Instrument der Aufsichtskonvergenz

Donnerstag, 4. Juli 2019

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Auswirkungen der Neuregelungen in der CRD V auf die Vergütung

Freitag, 28. Juni 2019

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Datenportabilität: Neue Anforderung der DSGVO

Freitag, 28. Juni 2019

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Referentenentwurf zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie

Donnerstag, 13. Juni 2019

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Keine Ermittlungshandlungen durch Geldwäschebeauftragte

Donnerstag, 6. Juni 2019

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Künstliche Intelligenz im SIEM-Umfeld

Donnerstag, 6. Juni 2019

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Zielgerichtetes Prozessmanagement in der Risikosteuerung

Freitag, 31. Mai 2019

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(Neue) Haftungsrisiken für Geldwäschebeauftragte

Dienstag, 28. Mai 2019

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BREXIT – Auswirkungen auf Unternehmen im Feld der Finanzmärkte

Dienstag, 28. Mai 2019

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Datenschutz-Grundverordnung vs. Telemediengesetz

Dienstag, 28. Mai 2019

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Musterfeststellungsklage gegen Mercedes Benz Bank AG abgewiesen

Donnerstag, 9. Mai 2019

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Auftragsverarbeitung, Risiko im Datenschutz?

Donnerstag, 9. Mai 2019

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Compliance – mehr eine Frage der Kultur als der Regulatorik?

Donnerstag, 2. Mai 2019

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Empfangsbestätigungen: Wichtig - aber wirksam, bitte!

Donnerstag, 2. Mai 2019

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InstitutsVergV: Prüfung der neuen Regelungen – Auswahl von Themen

Dienstag, 16. April 2019

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Das „Transparenzregister“ im Lichte der EU-Geldwäscherichtlinien

Dienstag, 16. April 2019

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Ausschlusstatbestände für unerlaubte Einlagengeschäfte

Dienstag, 16. April 2019

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MaRisk-Risikokultur und Verhaltenskodex wirksam implementiert

Freitag, 22. März 2019

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Zulässigkeit der Speicherung persönlicher Daten von Sparkassenberatern

Montag, 18. März 2019

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Haftung des Geldwäschebeauftragten bei verspäteten Verdachtsmeldungen

Montag, 18. März 2019

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Ausgewählte Kontroll- und Prüfhandlungen nach MiFID II

Donnerstag, 14. März 2019

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TAX-Compliance: Aktuelles Steuerrisiko für die Bank beim Versicherungsvertrieb

Dienstag, 12. März 2019

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Compliance-Aufgaben im digitalen Wertpapiergeschäft

Sonntag, 10. März 2019

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Herausforderungen der QI-Compliance unter dem neuen QI-Vertrag

Sonntag, 10. März 2019

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DSGVO und Beschäftigtendaten: Was ist getan, was bleibt zu tun?

Sonntag, 10. März 2019

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BAIT – Fluch oder Segen?

Montag, 4. März 2019

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Geldwäschebekämpfung 4.0

Montag, 4. März 2019

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Nutzung von IT-Ressourcen Dritter – Cloud-Computing

Montag, 4. März 2019

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Zahlungskontengesetz und Entgelttransparenz

Montag, 4. März 2019

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Grenzüberschreitende Geldwäscheprävention

Montag, 4. März 2019

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Quo vadis, Datenschutz?

Montag, 4. März 2019

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Die BaFin-AuAs zum Geldwäschegesetz

Montag, 18. Februar 2019

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Verdachtsmoment bei der Meldepflicht von Verpflichteten gem. § 43 GwG

Freitag, 8. Februar 2019

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Grundlagen für SIEM- und SOAR-Einführung: Praxisbericht SIEM und SOAR: BAITmen für den Bankbetrieb

Freitag, 1. Februar 2019

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Kontrolltests durch die Compliance-Funktion – die MaRisk-CoF im Fokus

Freitag, 1. Februar 2019

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Auswahl von Filialen für die Vor-Ort-Prüfung

Samstag, 26. Januar 2019

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Facebook, Fanpages und der Datenschutz

Dienstag, 15. Januar 2019

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Vor-Ort-Prüfungen im Wertpapiergeschäft

Freitag, 21. Dezember 2018

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Anforderungen an die IDV je nach Schutzbedarfsklasse

Mittwoch, 28. November 2018

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Prüfung der Sachkunde bei Vor-Ort-Prüfungen

Mittwoch, 28. November 2018

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Anforderungen an Banken durch die IDD

Mittwoch, 28. November 2018

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Juni 2018: Stellungnahme der Aufsicht zum EUGH Urteil in Sachen Facebook

Montag, 19. November 2018

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Gruppenweite Einhaltung von geldwäscherechtlichen Pflichten

Montag, 19. November 2018

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Berechtigungsmanagement und -prozess in der Bankenpraxis

Donnerstag, 15. November 2018

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Einführung und Auswirkung der EU-DSGVO

Donnerstag, 15. November 2018

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Aktuelle Erkenntnisse aus Geldwäsche-Prüfungen

Donnerstag, 15. November 2018

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IT-Compliance im Three Lines of Defence Modell (TLoD)

Donnerstag, 15. November 2018

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Kosten-Nutzen-Analyse bei Umschichtungen und Beurteilung der Verlusttragfähigkeit

Dienstag, 13. November 2018

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Vernetzung von IT- und Fachprüfern in der Revisionsarbeit

Donnerstag, 8. November 2018

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Praxisbericht: „Effektive Durchführung, Bewertung und Supervision der internen Kontrollen bei der TARGOBANK“

Mittwoch, 7. November 2018

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Inducements nach MiFID II

Freitag, 12. Oktober 2018

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Finanzportfolioverwaltung unter dem neuen MiFID II-Regime

Freitag, 5. Oktober 2018

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Aufgaben des betrieblichen Datenschutzbeauftragten nach DS-GVO

Dienstag, 2. Oktober 2018

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Deutsche Banken im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Donnerstag, 23. August 2018

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Frankfurter Arbeitskreis Compliance & Governance: Erste Sitzung der Arbeitsgruppe Auslagerung

Donnerstag, 23. August 2018

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Interview mit Seyfi Günay, Direktor für Finanzkriminalität und Terrorismus bei LexisNexis Risk Solutions

Dienstag, 24. Juli 2018

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Neue Reputationsrisiken aus MiFID II?

Donnerstag, 12. Juli 2018

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EBA konsultiert „Guidelines on Outsourcing arrangements“

Donnerstag, 12. Juli 2018

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5. EU-Geldwäscherichtlinie

Mittwoch, 11. Juli 2018

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Die Compliance-Management-Erklärung als Verhaltenskodex im Sinne der MaRisk 6.0

Dienstag, 10. Juli 2018

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Prüfung von Vereinbarungen bei Auslagerungen

Dienstag, 10. Juli 2018

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Danke, PSD2! Wie man Compliance-Auflagen in Wettbewerbsvorteile verwandelt.

Dienstag, 10. Juli 2018

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Prüfung von Auslagerungen durch die Interne Revision

Montag, 9. Juli 2018

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Vorteile kurzer Video-Schulungen – Beispiel DSGVO

Mittwoch, 4. Juli 2018

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Herausforderung Kostengünstiges Beauftragtenwesen

Dienstag, 3. Juli 2018

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EBA hat die Konsultation zur neuen Outsourcing-Guideline veröffentlicht

Montag, 2. Juli 2018

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Arbeitstreffen No. 9 – 08.03.20018 – Deutsche Börse AG, Börsenlatz 4, 12.00–17.00 Uhr

Dienstag, 26. Juni 2018

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DSGVO-Studie: Verbraucher vertrauen Banken und Sparkassen beim Thema Datenschutz am stärksten

Dienstag, 26. Juni 2018

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Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung

Dienstag, 19. Juni 2018

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Umsetzung der DSGVO in den Personalabteilungen

Donnerstag, 7. Juni 2018

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Fraud Prävention – wie kann ich das Fraud-Risiko reduzieren?

Montag, 4. Juni 2018

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Betrugsprävention in Banken

Montag, 4. Juni 2018

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Jedes vierte europäische Unternehmen kennt die DSGVO nicht

Donnerstag, 24. Mai 2018

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Fraud Prävention – woran erkenne ich Fraud?

Mittwoch, 23. Mai 2018

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100 Tage MiFID II – erste Erfahrungen aus der Praxis

Mittwoch, 23. Mai 2018

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Jahresabschlussprüfung - von der Planung bis zur Nachschau

Dienstag, 8. Mai 2018

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Sachkunde, Zuverlässigkeit und Registrierung bestimmter Mitarbeiter

Dienstag, 8. Mai 2018

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MaRisk – Novelle: Auslagerung von Tätigkeiten der Internen Revision – Quo vadis?

Dienstag, 8. Mai 2018

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Die Wesentlichkeit in der Jahresabschlussprüfung

Montag, 7. Mai 2018

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Zugang zu Zahlungskontodiensten – die Quadratur des Kreises?

Mittwoch, 25. April 2018

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Datenschutz kompakt

Mittwoch, 25. April 2018

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Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung

Montag, 9. April 2018

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Geschäftsleitervergütung nach Novellierung der Institutsvergütungsverordnung

Montag, 9. April 2018

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Umfang und Tiefe von Kontrolltests durch die Compliance-Funktion

Montag, 9. April 2018

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Die neue Position des „Single-Officer“

Mittwoch, 4. April 2018

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Die MaRisk-Compliance-Funktion und die 5. MaRisk-Novelle

Mittwoch, 21. März 2018

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Können RegTecs die Compliance-Funktion von Finanzinstituten unterstützen?

Mittwoch, 21. März 2018

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MiFID II: Vor-Ort-Kontrollen

Mittwoch, 21. März 2018

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Plausibilisierung von Prüfungsberichten bei Auslagerungen

Montag, 12. März 2018

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BaFin erstmals beim Frankfurter Arbeitskreis Compliance & Governance

Freitag, 9. März 2018

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BaFin-Beschwerdebericht vs. Beschwerdebericht Art. 26 Abs. 6 DV MiFID II

Mittwoch, 7. März 2018

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Umfang und Tiefe von Kontrolltests durch die Compliance-Funktion

Freitag, 2. Februar 2018

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Hausinterne Umsetzung der Datenschutzgrundverordnung

Freitag, 2. Februar 2018

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BAIT 2017 - Herausforderung Informationssicherheit

Mittwoch, 17. Januar 2018

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MAR/Marktmissbrauch: Haben Sie Ihre Mitarbeiter bereits geschult?  

Montag, 15. Januar 2018

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MAR/MAD (Marktmissbrauch)

Mittwoch, 20. Dezember 2017

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Praxistipps zur Umsetzung der IDD in Kreditinstituten zum 23.02.2018

Montag, 18. Dezember 2017

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Erweiterte Anforderungen nach der neuen WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

Montag, 18. Dezember 2017

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MiFID II: Banken müssen ihre Kräfte bündeln und zu einem Schlussspurt ansetzen

Montag, 11. Dezember 2017

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Steueroasen – EU setzt 17 Länder auf schwarze Liste

Montag, 11. Dezember 2017

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Umfrage: Die Deutschen mögen Bargeld – aber die Liebe bröckelt

Mittwoch, 6. Dezember 2017

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Die Legitimationsprüfung nach der 4. EU-Geldwäscherichtlinie

Mittwoch, 29. November 2017

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Das blutige Kapital

Mittwoch, 29. November 2017

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Banken-Times SPEZIAL Sonderausgabe MaRisk

Donnerstag, 23. November 2017

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Terrorismusbekämpfung: Das blutige Kapital

Mittwoch, 15. November 2017

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Stellung des Informationssicherheitsbeauftragten

Dienstag, 14. November 2017

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Banken-Times SPEZIAL Sonderausgabe MaRisk

Freitag, 3. November 2017

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Banken-Times SPEZIAL Sonderausgabe MaRisk

Freitag, 3. November 2017

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