Mittwoch, 1. September 2021

Aufbau eines prozessbasierten IKS-Managements

Ausbau des internen Kontrollsystems auf Basis einer vollständigen Prozessdokumentation und des Risikoinventars in einer integrierten Software

Karl Hartinger, Leiter Non-Financial-Risk-Management bei der European Bank for Financial Services GmbH (ebase®)

I. Wo kommen wir her?

Im nachfolgenden Artikel soll ein Einblick in das Projekt zum Ausbau des internen Kontrollsystems bei einer mittelständischen Bank mit einer integrierten Software gegeben werden. Dieses Projekt befindet sich derzeit in der Umsetzungsphase und soll bis Mitte 2022 abgeschlossen sein.

1. Kurzvorstellung

ebase ist ein Unternehmen der FNZ Group. Als Vollbank bietet sie neben umfassenden Dienstleistungen im Depotgeschäft u. a. auch die Finanzportfolioverwaltung sowie das Einlagengeschäft an. Als Spezialist für professionelles Vermögensmanagement bietet ebase maßgeschneiderte Leistungen rund um das Thema Vermögensaufbau, -anlage und -entnahme sowohl für private, betriebliche als auch institutionelle Investoren. Sie hat derzeit mehr als 1 Mio. Kunden und verfügt über rund 40 Mrd. € Assets under Administration (AuA). Der Firmensitz ist in Aschheim bei München. ebase hat ca. 300 Mitarbeiter.

Das Thema IKS (Internes Kontrollsystem) ist in der Gruppe „Non-Financial-Risk-Management" verortet. Die Gruppe ist verantwortlich für das OpRisk-Management, die Prozessdokumentation und die für das IKS-Management relevanten Schlüsselkontrollen. Die Gruppe gehört zum Bereich „Regulatory Governance" und berichtet direkt an die Geschäftsführung. Die Rolle des „IKS-Managers" ist etabliert. Sie ist Teil der „second-line-of-defense". Der IKS-Manager übernimmt dabei die Kontrolltests.  [...]
Beitragsnummer: 18235

Weiterlesen?


Dies ist ein kostenpflichtiger Beitrag aus unseren Fachzeitschriften.

Um alle Beiträge lesen zu können, müssen Sie sich bei meinFCH anmelden oder registrieren und danach eines unserer Abonnements abschließen!

Anmeldung/Registrierung

Wenn Sie angemeldet oder registriert sind, können Sie unter dem Menüpunkt "meinABO" Ihr

aktives Abonnement anschauen oder ein neues Abonnement abschließen.

Produkte zum Thema:

Produkticon
Interne Kontrollsysteme in Banken und Sparkassen, 3. Auflage

159,00 € inkl. 7 %

Produkticon
Kosteneinsparungen durch Kontrollreduzierung in Geschäftsprozessen
Produkticon
FCH Toolbox IKS 2.0
Produkticon
Interne Kontrollsysteme (IKS) im Fokus der Bankenaufsicht
Produkticon
Schlüsselkontrollen zur IKS-Optimierung
Produkticon
ForumBCM: Ganzheitliches Business Continuity Management (BCM)
Produkticon
ForumISM: MaRisk- und BAIT- konformes Risiko- und Informationssicherheitsmanagement
Produkticon
ForumOSM: Wirksame Steuerung und Überwachung von Dienstleistern und Auslagerungen
Produkticon
FOCONIS-ZAK<sup>®</sup> Zusammenführen, Analysieren, Korrigieren

Beiträge zum Thema:

Beitragsicon
Einsparpotentiale & Aufwandstreiber im Internen Kontrollsystem (IKS)

Praxiserfahrungen im Rahmen der Dokumentation & Überwachung von prozessinhärenten Risiken & (Schlüssel-)Kontrollen

22.09.2021

Beitragsicon
Der Weg zum Geschäftsprozess-Manager im Bankensektor

Die Bankenaufsicht stellt hohe Erwartungen an die Ausgestaltung der Organisationsrichtlinien und somit an das Prozessmanagement der Institute. Diese Schriftlich fixierte Ordnung (SfO) ist in diesem Kontext ein Instrument für das Leitungsorgan, um strategische Ziele zu operationalisieren, bankaufsichtliche Anforderungen umzusetzen und die bankinternen Abläufe zu koordinieren und strukturieren.

27.08.2020

Beitragsicon
Kontrollziele im Fokus der Internen Revision

Kontrollziele stellen eine zwingende Voraussetzung und einen Nachweis für einen wirksamen Kontrollrahmen in einer Bank dar. Das Fehlen kann grundsätzlich die Wirksamkeit des Kontrollrahmens einer Bank einschränken und erhöht den Aufwand in den Prüfungsprozessen.

10.02.2021

Beitragsicon
BAIT 2.0 – Neufassung der Vorgaben für IT vom 16.08.2021

Die BaFin hat die BAIT überarbeitet und um neue Kapitel ergänzt. Damit rücken die IT-Risiken noch stärker als bisher in den Fokus der Bankenaufsicht.

17.09.2021

Beitragsicon
Einsparpotentiale & Aufwandstreiber im Internen Kontrollsystem (IKS)

Praxiserfahrungen im Rahmen der Dokumentation & Überwachung von prozessinhärenten Risiken & (Schlüssel-)Kontrollen

22.09.2021


Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, werten wir mit Ihrer Einwilligung durch Klick auf „Annehmen“ Ihre Besucherdaten mit Google Analytics aus und speichern hierfür erforderliche Cookies auf Ihrem Gerät ab. Hierbei kommt es auch zu Datenübermittlungen an Google in den USA. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen im Abschnitt zu den Datenauswertungen mit Google Analytics.