Nachfolgend finden Sie unsere Beratungsprodukte mit den Schwerpunkten: IKS, Interne Revision, Meldewesen, Kreditgeschäft und Simulation von § 44 KWG-Sonderprüfungen (MaRisk, BAIT, Geldwäsche, WpHG). Pragmatische Lösungen für die aktuellen regulatorischen Herausforderungen in der Kreditwirtschaft. Neben eigenen Mitarbeitern mit ausgewiesener Expertise in den jeweiligen Themenfeldern verfügen wir über ein umfangreiches Expertennetzwerk, so dass wir Sie bei nahezu jedem Thema unterstützen können.

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Weitere Kriterien:


Quick-Check Beauftragtenwesen

Quick-Check Beauftragtenwesen

Optimierte Compliance: Aktuelle Anpassungsnotwendigkeiten, Auslegungen und Prüfungserkenntnisse, Dokumentationserfordernisse


Prüfung Geldwäsche und Zentrale Stelle

Prüfung Geldwäsche und Zentrale Stelle

Umsetzungsnotwendigkeiten aus dem GWG - Entlastung der Internen Revision durch Externes Know How


Quick-Check Datenschutz

Quick-Check Datenschutz

• Transparenz über vorhandenes Datenschutzniveau • Aufzeigen von Stärken und Schwächen • Ermittlung Handlungsbedarf [Beratung]


Umsetzungsbegleitung DSGVO

Umsetzungsbegleitung DSGVO

Individuelle Betreuung bei der Umsetzung der Vorgaben der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO)


Compliance-Coaching

Compliance-Coaching

Individuelle und zielgerichtete Begleitung und Beratung des Beauftragten / training on the job


Prüfung MaRisk-Compliance

Prüfung MaRisk-Compliance

Verbraucherschutz im Fokus der Aufsicht


Auslagerung Zentrale Stelle/GwB

Auslagerung Zentrale Stelle/GwB

Wir übernehmen die Funktion der Zentralen Stelle/ des Geldwäschebeauftragten für Ihr Institut.


Auslagerung des WpHG-Compliance-Beauftragten

Auslagerung des WpHG-Compliance-Beauftragten

Wir übernehmen die WpHG-Compliance Funktion für Ihr Institut


Auslagerung MaRisk-Compliance

Auslagerung MaRisk-Compliance

Wir übernehmen die MaRisk-Compliance Funktion für Ihr Institut


Auslagerung Datenschutz

Auslagerung Datenschutz

Wir übernehmen den Datenschutz für Sie


Auslagerung Revision und Prüfungsleistungen

Auslagerung Revision und Prüfungsleistungen

Wir übernehmen die Interne Revision oder einzelne Prüfungsleistungen für Ihr Institut.


Beratung des WpHG-Compliance-Beauftragten

Beratung des WpHG-Compliance-Beauftragten

Wir beraten die WpHG-Compliance Funktion Ihres Instituts


Beratung Zentrale Stelle/GwB

Beratung Zentrale Stelle/GwB

Wir unterstützen Sie bei der Ausgestaltung und Optimierung der Zentralen Stelle


Unterstützung und Beratung der MaRisk-Compliance Funktion

Unterstützung und Beratung der MaRisk-Compliance Funktion

Wir unterstützen Sie bei den Herausforderungen der MaRisk-Compliance Funktion


Datenschutzberatung und Unterstützung

Datenschutzberatung und Unterstützung

Wir machen Sie DSGVO sicher


Unterstützung Geldwäscheprävention für Immobilienunternehmen, Handel&Produktion

Unterstützung Geldwäscheprävention für Immobilienunternehmen, Handel&Produktion



Auslagerung Geldwäsche im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Auslagerung Geldwäsche im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Wir übernehmen die Geldwäscheprävention für Sie


Coaching Ihres Geldwäschebeauftragten im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Coaching Ihres Geldwäschebeauftragten im Immobiliensektor, Handel&Produktion



Compliance-Beratung im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Compliance-Beratung im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Prädikat FCH Compliant (Zertifizierung)


Auslagerung der Compliance im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Auslagerung der Compliance im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Wir übernehmen Compliance für Sie


Coaching Ihres Compliancebeauftragten im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Coaching Ihres Compliancebeauftragten im Immobiliensektor, Handel&Produktion



Unterstützung und Revisionsberatung für Immobilienunternehmen,Handel&Produktion

Unterstützung und Revisionsberatung für Immobilienunternehmen,Handel&Produktion



Auslagerung der internen Revision im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Auslagerung der internen Revision im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Wir übernehmen die IR für Sie


Quick Check Unternehmensdatenschutz für Immobilienunternehmen, Handel&Produktion

Quick Check Unternehmensdatenschutz für Immobilienunternehmen, Handel&Produktion

• Transparenz über vorhandenes Datenschutzniveau • Aufzeigen von Stärken und Schwächen • Ermittlung Handlungsbedarf [Beratung]


Auslagerung Datenschutz im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Auslagerung Datenschutz im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Wir übernehmen den Datenschutz für Sie


Coaching Ihres Datenschutzbeauftragten im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Coaching Ihres Datenschutzbeauftragten im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Training on the job für Ihren DSB


Beratung Informationssicherheit im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Beratung Informationssicherheit im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Transparenz über vorhandenes Sicherheitsniveau • Aufzeigen von Stärken und Schwächen • Ermittlung Handlungsbedarf [Beratung]


Auslagerung der Informationssicherheit im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Auslagerung der Informationssicherheit im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Wir übernehmen die Funktion des Informationssicherheitsbeauftragten für Sie


Coaching Ihres ISB im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Coaching Ihres ISB im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Training on the job für Ihren Informationssicherheitsbeauftragten


Beratung Whistleblowing

Beratung Whistleblowing

Wir unterstützen Sie bei der Ausgestaltung und Optimierung eines Hinweisgebersystems


Auslagerung des Ombudsmanns im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Auslagerung des Ombudsmanns im Immobilien-Sektor, Handel&Produktion

Wir übernehmen die Whistleblower-Funktion für Sie


Coaching Ihrer Internen Revision im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Coaching Ihrer Internen Revision im Immobiliensektor, Handel&Produktion

Training on the job für Ihre IR


Auslagerung Datenschutz für Heilberufe

Auslagerung Datenschutz für Heilberufe

Wir übernehmen den Datenschutz für Sie


Coaching des Datenschutzbeauftragten für Heilberufe

Coaching des Datenschutzbeauftragten für Heilberufe

Training on the job für Ihren Datenschutzbeauftragten


Beratung Whistleblowing für Heilberufe

Beratung Whistleblowing für Heilberufe

Wir unterstützen Sie bei der Ausgestaltung und Optimierung eines Hinweisgebersystems


Auslagerung des Ombudsmanns für Heilberufe

Auslagerung des Ombudsmanns für Heilberufe

Wir übernehmen die Whistleblower-Funktion für Sie


Coaching MaRisk-Compliance Beauftragter

Coaching MaRisk-Compliance Beauftragter

Training on the job für Ihren MaRisk-Compliance Beauftragten


Auslagerung Hinweisgebersystem

Auslagerung Hinweisgebersystem

Wir übernehmen die Whistleblower-Funktion für Sie


Coaching des Datenschutzbeauftragten

Coaching des Datenschutzbeauftragten

Training on the job für Ihren Datenschutzbeauftragten


Auslagerung des Informationssicherheitsbeauftragten

Auslagerung des Informationssicherheitsbeauftragten

Wir übernehmen die Funktion des Informationssicherheitsbeauftragten für Sie


Coaching des Informationssicherheitsbeauftragten

Coaching des Informationssicherheitsbeauftragten

Training on the job für Ihren Informationssicherheitsbeauftragten (ISB)


Beratung und Unterstützung Informationssicherheit - Gremiumslösung

Beratung und Unterstützung Informationssicherheit - Gremiumslösung

Transparenz über vorhandenes Sicherheitsniveau • Aufzeigen von Stärken und Schwächen • Umsetzung BAIT


FCH WpHG-Check-Listenauswertungen

FCH WpHG-Check-Listenauswertungen

Wir komprimieren und überwachen die Wertpapiergeschäfte Ihrer Mitarbeiter


Unterstützung der WpHG-Compliance-Funktion

Unterstützung der WpHG-Compliance-Funktion

Wir unterstützen die WpHG-Compliance Funktion Ihres Instituts


Coaching des WpHG-Compliance-Beauftragten

Coaching des WpHG-Compliance-Beauftragten

Wir coachen den WpHG-Compliance-Beauftragten Ihres Instituts


Abfrage PEP- und Sanktionslisten

Abfrage PEP- und Sanktionslisten

Politisch exponierte Personen (PEP) und Sanktionslisten: schnell, sicher, unkompliziert und kostengünstig abgleichen!


Beratung und Unterstützung der Internen Revision

Beratung und Unterstützung der Internen Revision

Wir unterstützen Sie bei der Ausgestaltung und Optimierung der Internen Revision


Update Auslagerungsmanagement

Update Auslagerungsmanagement

Anpassung auf Basis der MaRisk-/BAIT-Novelle 2020


Quick-Check Neue Auslagerungs-Anforderungen

Quick-Check Neue Auslagerungs-Anforderungen

Abgleich mit MaRisk/BAIT & EBA GL


Aufsichtskonformes Vertragsmanagement für Auslagerungen: Aufbau & Prüfung

Aufsichtskonformes Vertragsmanagement für Auslagerungen: Aufbau & Prüfung

Überprüfung Ihres Vertragsportfolios • Einheitliche Methodik für das Vertragsmanagement • Pragmatische Umsetzung


Effektives & effizientes Zusammenspiel von Compliance & Interner Revision

Effektives & effizientes Zusammenspiel von Compliance & Interner Revision

Einheitliche Methodik für die Risikobewertung • Synchronisation der Prüfungen/Kontrollmaßnahmen und einheitliche Berichterstattung an die Gremien


Fit für die Prüfung Forbearance, NPL & Ausfall

Fit für die Prüfung Forbearance, NPL & Ausfall

Auslegung der neuen EBA-Guidelines und BaFin-Rundschreiben


Prüfung „Kredit“meldewesen

Prüfung „Kredit“meldewesen



Fit für die Sonderprüfung nach § 44 KWG

Fit für die Sonderprüfung nach § 44 KWG

Gezielte Vorbereitung von Mitarbeitern und Bank auf die Sonder-Prüfungssituation


Handbuch Meldewesen - Bankinterne MaRisk-Dokumentation/Melde(Anzeige)wesen

Handbuch Meldewesen - Bankinterne MaRisk-Dokumentation/Melde(Anzeige)wesen



IKS Kompakt: Aufbau & Prüfung von Schlüsselkontrollen

IKS Kompakt: Aufbau & Prüfung von Schlüsselkontrollen

Sicherheit für Prüfungen nach § 44 KWG: Das komplette IKS permanent im Blick • Vereinheitlichung der wesentlichen Risikoanalysen und Veränderungspotenziale


Starter-Kit Risikokultur

Starter-Kit Risikokultur

Pragmatische & MaRisk-konforme Umsetzung


Professionelle Interviewtechniken für Revisoren & Compliancebeauftragte

Professionelle Interviewtechniken für Revisoren & Compliancebeauftragte

Direkt umsetzbar mit (spürbar) sichtbaren Erfolgen(!)


Prozess-Check AnaCredit-Umsetzung

Prozess-Check AnaCredit-Umsetzung

Komplexe, hochgranulare Meldeanforderungen • Lösungsansätze zu den zentralen (prozessualen) Problembereichen (u.a. Datenfelder, Datenschnittstellen)


Quality Assessment & Performance-Analyse der Internen Revision

Quality Assessment & Performance-Analyse der Internen Revision

Nachweis der Funktionsfähigkeit & Wirksamkeit für Vorstand, Aufsichts-/Verwaltungsrat • MaRisk-Konformität & Qualitätsverbesserung der Revisionsprozesse


Prüfung von Organisationsrichtlinien (OHB-Check)

Prüfung von Organisationsrichtlinien (OHB-Check)

Externe Bewertung des Organisationshandbuchs zur Identifikation aufsichtsrechtlicher/gesetzlicher Lücken


Qualitätscheck AnaCredit

Qualitätscheck AnaCredit

Daten + Prozesse = Qualität und Effizienz-Sicherstellung bis 2020


Quick-Check Kredit-Meldewesen

Quick-Check Kredit-Meldewesen



Umsetzungs-Check Forbearance, non performing loans & aufsichtsrechtliche EWB

Umsetzungs-Check Forbearance, non performing loans & aufsichtsrechtliche EWB

NEU: inkl. Auslegungen CRR-Anforderungen, aufsichtsrechtliche EWB und Covid-19


Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Erkennungshilfen • Prozessanalyse • Prüfungs-Tipps


Geschäftsprozesse mit steuerungsrelevanten Kennzahlen

Geschäftsprozesse mit steuerungsrelevanten Kennzahlen

Aufbau/Bewertung, Auditierung und Optimierung der Geschäftsprozesse anhand von Zielen/Kennzahlen


Prozessorientierte Ausgestaltung der Organisationsrichtlinien

Prozessorientierte Ausgestaltung der Organisationsrichtlinien

Bankaufsichtlich angemessen – übersichtlich strukturiert – effiziente Pflege


Reduzierung von Kontrollen in (Geschäfts-)Prozessen

Reduzierung von Kontrollen in (Geschäfts-)Prozessen

Risikoorientierte Entschlackung und aufsichtskonforme Dokumentation der Kontrollverfahren in den operativen Fachbereichen


Ihre Revision – Fit für den Sparkassen-Betrieb der Zukunft

Ihre Revision – Fit für den Sparkassen-Betrieb der Zukunft

Neuausrichtung der Internen Revision nach BdZ-Standards – effizient, risikoorientiert und aufsichtsrechtlich abgesichert


Qualitäts-Check Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Qualitäts-Check Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Erkennungshilfen • Prozessanalyse • Prüfungs-Tipps


FCH Toolbox IKS

FCH Toolbox IKS

Schnelle und einfache Umsetzung • praktische Werkzeuge • hohe Prüfungssicherheit


Regulatorisches Update 2020/21 – Vorstand und Schlüsselfunktionen

Regulatorisches Update 2020/21 – Vorstand und Schlüsselfunktionen

Bankaufsichtliche & gesetzliche Neuerungen – Konsultationen – Prüfungsfeststellungen


Regulatorisches Update 2020/21 – Aufsichtsrat

Regulatorisches Update 2020/21 – Aufsichtsrat

Bankaufsichtliche & gesetzliche Neuerungen – Konsultationen – Prüfungsfeststellungen


Fit & Proper für die Bankorganisation

Fit & Proper für die Bankorganisation

Das Institut als Fit & Proper-Organisation zu zertifizieren ist möglich!


Coaching des Datenschutzbeauftragten im Gesundheits- und Dentalbereich

Coaching des Datenschutzbeauftragten im Gesundheits- und Dentalbereich



Datenschutz Inhouse-Schulungen für Mitarbeiter im Gesundheits- und Dentalbereich

Datenschutz Inhouse-Schulungen für Mitarbeiter im Gesundheits- und Dentalbereich



Datenschutzberatung im Gesundheits- und Dentalbereich

Datenschutzberatung im Gesundheits- und Dentalbereich



Dental Regulatorik – Beratung für Zahnärzte

Dental Regulatorik – Beratung für Zahnärzte



Dental Regulatorik – Inhouse-Schulungen

Dental Regulatorik – Inhouse-Schulungen



Dental Regulatorik – Unterweisungen Ihrer Mitarbeiter

Dental Regulatorik – Unterweisungen Ihrer Mitarbeiter



Qualitätsmanagement Inhouse-Schulungen für die Mitarbeiter der Zahnarztpraxis

Qualitätsmanagement Inhouse-Schulungen für die Mitarbeiter der Zahnarztpraxis



Qualitätsmanagement-Beratung für Zahnärzte

Qualitätsmanagement-Beratung für Zahnärzte



Qualitätsmanagement-Systeme für Zahnärzte

Qualitätsmanagement-Systeme für Zahnärzte



DSGVO Quick-Check für 150 €

DSGVO Quick-Check für 150 €

Unsicher im Datenschutz? Setzen Sie sich nicht länger den hohen Bußgeldrisiken aus!


Qualitätscheck Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Qualitätscheck Kreditnehmereinheiten/GvK in der Analyse & Prüfung

Erkennungshilfen • Prozessanalyse • Prüfungs-Tipps


Neue EBA-Guidelines Kreditvergabe/-überwachung

Neue EBA-Guidelines Kreditvergabe/-überwachung

(Wesentliche) Veränderungen bei: Governance-Anforderungen ● Kreditvergabeverfahren/Kreditwürdigkeitsprüfung ● Bewertung von Kreditsicherheiten ● Überwachung Kreditrisiken


Immobilienbewertung: Überwachung - Überprüfung - Neubewertung

Immobilienbewertung: Überwachung - Überprüfung - Neubewertung

Neue Anforderungen aus EBA-Leitlinie zur Kreditüberwachung ● SREP-Zuschläge bei mangelhafter Sicherheitenbearbeitung ● Dokumentationsanforderungen & Besichtigungturnus


Analyse von internationalen Konzernen & Gruppenstrukturen

Analyse von internationalen Konzernen & Gruppenstrukturen

Bilanzpolitische Problembereiche innerhalb komplexer Holding-/Gruppen-/Konzernstrukturen • § 18 KWG & KNE/GvKs • Praxiserprobte (Analyse/Prüf-)Checklisten


Coaching-Modelle als Maßnahme zur Kostenreduzierung und Kompetenzgewinnung

Coaching-Modelle als Maßnahme zur Kostenreduzierung und Kompetenzgewinnung

Kurzfristig einsetzbare und Bank-individuelle Lösungen / Bank-nahes Coaching durch Praktiker


Umsetzung-Check Institutsvergütungsverordnung - Auch für kleinere Institute

Umsetzung-Check Institutsvergütungsverordnung - Auch für kleinere Institute

Notwendige Anpassungen in der Gestaltung und Dokumentation Ihrer Vergütungssysteme


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