Fit & Proper Fachgutachten – Nachweis der Personaleignung

Erst- und Folgebewertung von Vorständen & Schlüsselfunktionen mit Fit & Proper-Zertifikat

Inhaltsverzeichnis:

Zum Thema

Die Anforderungen und Erwartungen der Bankenaufsicht an die Sicherstellung der fachlichen Eignung von Vorständen/Geschäftsleitern und Schlüsselfunktionen nehmen kontinuierlich zu. Die Anforderungen aus den Leitlinien der EBA und ESMA wurden in das Merkblatt zu den Geschäftsleitern der BaFin überführt und sind durch die Institute anzuwenden. Daher sind die Institute nunmehr gefordert, den stets aktuellen Nachweis der Personaleignung vorzuhalten und auf Anfrage bereitzustellen.

Eine angemessene Eignungsbeurteilung zu gewährleisten und zu dokumentieren, stellt die Institute mehr denn je vor Herausforderungen. Neben der gebotenen Neutralität, ist die fachliche Qualifikation der internen/externen Prüfer sicherzustellen sowie eine vollständige Prüfungsdokumentation vorzuhalten.

Vorgehen

Zur Erst- und Folgebeurteilung bzw. der anlassbezogenen Beurteilung bieten wir Ihnen die externe, neutrale Evaluation für die folgenden Fit & Proper-Personengruppen an:

• Vorstand/Geschäftsleiter (kollektiv),
• Vorstand/Geschäftsleiter (individuell) und
• Schlüsselfunktionsträger (Fach- und Führungskräfte)

Die externe Evaluation wird durch anerkannte Fachexperten durchgeführt.

Ergebnisse

Im Ergebnis der fachlichen Evaluation erhalten die Teilnehmer ein personenbezogenes Fit & Proper-Zertifikat sowie konkrete Empfehlungen zum Fit & Proper-Weiterbildungsplan. Das Institut erhält alle relevanten Information zur Fit & Proper-Eignung zur nachweislichen Sicherstellung der bankaufsichtlichen Anforderungen.