Simulation und Vorbereitung einer Sonderprüfung nach § 44 KWG
MaRisk-Check und realistisches Interviewtraining für effektive Prüfungsvorbereitung
Schwerpunkte des Beratungsangebots
Zum Thema
Sie erwarten in nächster Zeit eine bankaufsichtliche Sonderprüfung und wollen vorab herausfinden, ob Ihre Strategien, die Aufbau- und die Ablauforganisation den aktuellen Prüfungsanforderungen standhält? Alle 5 Jahre kommt im Durchschnitt auf die Banken eine Sonderprüfung gemäß § 44 KWG durch die Bundesbank/Wirtschaftsprüfungsgesellschaften zu. Diese Prüfungssituation stellt Vorstand und Mitarbeiter vor eine besondere Herausforderung, da die Art der Prüfungsdurchführung doch erheblich von den Standardprüfungen durch die WP-Gesellschaften abweicht.
Wir haben unser Beratungsangebot daher als Prüfungs-Simulation aufgebaut, damit allen Beteiligten eine möglichst effektive Vorbereitung ermöglicht wird. Unsere Spezialisten, ehem. Bundesbankprüfer und sonderprüfungserfahrene Wirtschaftsprüfer, erreichen durch diese Technik einen sehr hohen Praxisnutzen mit unmittelbaren Handlungsempfehlungen für Ihr Institut.
Vorgehen
- Auswahl der relevanten Themen im Bereich des Risikomanagements bzw. der IT
- Anforderung der einzureichenden Unterlagen analog zu einer Bundesbankprüfung
- Durchführung eines MaRisk-Checks
- Durchführung von Prüfungsinterviews mit den betroffenen Mitarbeitern unter Simulation der Fragetechnik der Bundesbank
- Erstellung eines Abschlussberichts mit Handlungsempfehlungen und ggf. identifizierten Schwachstellen
Ergebnisse
In täglichen Feedbackrunden werden auf Basis des MaRisk-Check und der Interviewergebnisse Handlungsnotwendigkeiten für Ihr Institut und die betroffenen Fachbereiche aufgezeigt und als Arbeitsplan zusammengeführt. Dabei greifen wir auf einen großen Fundus institutsgruppenspezifischer Prüfungsfeststellungen aus vergangenen Sonderprüfungen zurück.
Das vollständige Beratungsprojekt lässt sich in der Regel in einer Woche darstellen, durch die vorher abgestimmten Interviewpläne wird der Zeitaufwand für die einzelnen Mitarbeiter so gering wie möglich gehalten.
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