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TOP 10 WpHG-Prüfungsfeststellungen 2024

TOP 10 WpHG-Prüfungsfeststellungen 2024

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2024 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2025
469€ exkl. 19% MwSt.
21.01.2025
Neues regulatorisches Reporting von Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

Neues regulatorisches Reporting von Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

Neuer barwertiger/periodischer „Ausreißertest“ (SOT) • Handlungsbedarf beim (vereinfachten) Standardansatz • neue Vorgaben für IRRBB-Risikomessung • Offenlegungspflichten
469€ exkl. 19% MwSt.
22.01.2025
Achtung EWB-Prozesse: Steuer- vs. Handels- vs. Aufsichtsrecht beachten

Achtung EWB-Prozesse: Steuer- vs. Handels- vs. Aufsichtsrecht beachten

Brisantes (Krisen-)Streitthema "voraussichtlich dauerhafte Wertminderung" • Problemfelder/Streitfragen zur EWB-Bildung/-Auflösung aus Sicht Kredit-/Betriebsprüfungspraxis
499€ exkl. 19% MwSt.
24.01.2025
Update Geldwäscheprävention: Neue Risiken im Fokus von Prüfern & BaFin

Update Geldwäscheprävention: Neue Risiken im Fokus von Prüfern & BaFin

FIU & BaFin (AuA) aktuell: Analyse der neuen Schwerpunkte von Aufsicht und Behörden • Erkenntnisse aus aktuellen Prüfungen & Handlungshinweise • Regulatorischer Ausblick
249€ exkl. 19% MwSt.
31.01.2025
Revision Zinsrisikomanagement: (neue) Prüfungsansätze durch MaRisk 9.0

Revision Zinsrisikomanagement: (neue) Prüfungsansätze durch MaRisk 9.0

Anpassung der Prüfungsplanung wegen neuer (MaRisk-)Vorgaben für Zinsänderungs- (IRRBB) & Kreditspread-Risiken (CSRBB) im Bankbuch • Erkenntnisse aus aktuellem Zinsschock
499€ exkl. 19% MwSt.
03.02.2025
FCH TopAktuell: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte FMA & OeNB 2025

FCH TopAktuell: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte FMA & OeNB 2025

Informieren Sie sich rechtzeitig und kompakt über die Aufsichts-/Prüfungsstrategie 2025 • Wertvolle Handlungsempfehlungen für Ihre Prüfungsvorbereitung
299€ exkl. 19% MwSt.
12.02.2025
Umsetzung der Vorgaben der Aufsicht zur Personalarbeit & HR-Audits

Umsetzung der Vorgaben der Aufsicht zur Personalarbeit & HR-Audits

Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen kennen• Prozessorganisation Personal • Zusammenarbeit Revision & Personalmanagement: Prüfaufwand reduzieren • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
13.02.2025
Aktuelle Erkenntnisse aus ersten ESG-Fokusprüfungen bei LSI-Instituten

Aktuelle Erkenntnisse aus ersten ESG-Fokusprüfungen bei LSI-Instituten

Aufsichtliche Bewertung der Auswirkung der ESG-Risikotreiber auf Risikoinventur, Strategie, Risikotragfähigkeit, Stresstests, Risikosteuerungsprozesse und SREP(-Zuschlag)
499€ exkl. 19% MwSt.
17.02.2025
Prüfung der zukünftigen & nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit

Prüfung der zukünftigen & nachhaltigen Kapitaldienstfähigkeit

Aktuelle MaRisk/EBA-Vorgaben • Neue Anforderungen an Sensitivitäts-/Negativ-Szenarioanalysen • Cash-Flow-Prognostizierbarkeit • Effiziente Ermittlungs-/Prüfungsmethoden
469€ exkl. 19% MwSt.
17.02.2025
Zertifikat: Fachkunde DORA/ IKT-Risiken für die Interne Revision (FCH)

Zertifikat: Fachkunde DORA/ IKT-Risiken für die Interne Revision (FCH)

Essenzielles Praxiswissen zur DORA • Umsetzungsprüfung mit Fallbeispielen • DORA- Strategie • IKT Risiomanagement • IKT-Beauftragter • IT-Auslagerungen • Meldeprozesse
2076€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025
DORA-Revision-Fachwissen-Anforderungen: Wichtige RTS & ITS kennen!

DORA-Revision-Fachwissen-Anforderungen: Wichtige RTS & ITS kennen!

Kernelemente DORA • Was bleibt von der BAIT? • Erweiterung /Auslegung der neuen RTS und ITS • direkte und indirekten DORA-Anforderungen für die Interne Revision umsetzen!
469€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025
Zertifizierter BCM - Notfallmanager in der Kreditwirtschaft (FCH)

Zertifizierter BCM - Notfallmanager in der Kreditwirtschaft (FCH)

BCM-Sachkundenachweis: Vorgaben aus BAIT/DORA und der verschärften neuen MaRisk zum Notfallmanagement kennen, sicher implementieren, überwachen und Sachkunde nachweisen
2016€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025
Grundlagenwissen zum Business Continuity Management (BCM) in Banken

Grundlagenwissen zum Business Continuity Management (BCM) in Banken

Organisatorische Grundlagen u. Aufgaben der BCM-Funktionen • Schnittstellen zu anderen Funktionen der Governance (Informationssicherheit, Auslagerungen, Revision)
449€ exkl. 19% MwSt.
18.02.2025
Aufsichtsrechtliche Anforderungen zum BCM & prüfungssichere Umsetzung

Aufsichtsrechtliche Anforderungen zum BCM & prüfungssichere Umsetzung

Vorgaben zum BCM in Banken aus DORA, BAIT, dem neuen BSI-Standard 200-4, dem C5-Standard & Rahmenbedingungen kennen, aufsichtskonform implementieren und überwachen
449€ exkl. 19% MwSt.
19.02.2025
Immobiliengutachten: Vorgaben der Aufsicht & Prüfungsschwerpunkte

Immobiliengutachten: Vorgaben der Aufsicht & Prüfungsschwerpunkte

Vorgaben BelWertV & EBA-Kredit-Leitlinie • verstärkte Risikopriorisierung • Best Practice aus der Prüfpraxis kreditwirtschaftliche Markt- und Beleihungswertermittlung
469€ exkl. 19% MwSt.
19.02.2025
DORA-/ IKT-Revision: Prüfungsplanung mit erweiterten Prüfungsfelder

DORA-/ IKT-Revision: Prüfungsplanung mit erweiterten Prüfungsfelder

Neue IKT- Prüfungsplanung • GAP-Analyse BAIT • deutliche Erweiterung der Informationspflichten & Genehmigungsprozesse • Prüfungsschwerpunkte "DORA-Risikoperspektive"
469€ exkl. 19% MwSt.
19.02.2025
Kreditgeschäfts-Prüfungen: (neue) prozessuale MaRisk-Anforderungen

Kreditgeschäfts-Prüfungen: (neue) prozessuale MaRisk-Anforderungen

Aktuelle praxis-/prüfungsrelevante aufsichtsrechtliche Vorgaben für die einzelnen Kredit(teil)prozesse • u.a. KDF-Ermittlung, Sicherheitenbewertung, EWBs • Fallstudien
899€ exkl. 19% MwSt.
20.02.2025
BCM: Aufsichtskonforme Implementierung im Geschäftsbetrieb der Bank

BCM: Aufsichtskonforme Implementierung im Geschäftsbetrieb der Bank

Der Lebenszyklus des BCM: Business-Impakt-Analyse Notfallplanung • Durchführung von Notfallübungen • Berichterstattung & Anpassung der Prozesse • Prüfung durch Revision
469€ exkl. 19% MwSt.
20.02.2025
BCM: Präventionen zu Ausfällen & konkrete Maßnahmen im Krisenfall

BCM: Präventionen zu Ausfällen & konkrete Maßnahmen im Krisenfall

Möglichkeiten zur Erhöhung der Cyber-Resilience • Blackout • Organisation des Krisenstabs in Banken • Kommunikation mit Beteiligten • Sensibilisierung der Mitarbeiter
449€ exkl. 19% MwSt.
21.02.2025
DORA im Prüfungsfokus: Informationssicherheit und IT-Notfallmanagement

DORA im Prüfungsfokus: Informationssicherheit und IT-Notfallmanagement

Neue aufsichtliche Anforderungen an die Informationssicherheit • Ganzheitliches (automatisiertes) Schwachstellenmanagement • SIEM & SOC in der Praxis • Stärkung des BCM
469€ exkl. 19% MwSt.
24.02.2025
DORA-/ IKT-Revision: Neue Prüfungfelder - Umsetzung in der Bank

DORA-/ IKT-Revision: Neue Prüfungfelder - Umsetzung in der Bank

Überprüfung & Umsetzung der neuen regulatorischen "Standards": DORA-Strategie • IKT Risikomanagement mit Bemessung der IKT-Risiken • Vorfallsmeldungen & neue Prozesse
469€ exkl. 19% MwSt.
24.02.2025
DORA-/ IKT-Revision: Prüfrechte bei IT-Auslagerungen & Exit-Szenarien

DORA-/ IKT-Revision: Prüfrechte bei IT-Auslagerungen & Exit-Szenarien

DORA-Anforderungen richtig umgesetzt? Erforderliche Vertragsanpassungen • Neue SLA • Vereinbarung von Prüfrechten & Berichtspflichten • Valide Exit-Strategie & Szenarien
469€ exkl. 19% MwSt.
25.02.2025
(Neue) Prüffelder zur Beurteilung eines ESG-Risikomanagement-Prozesses

(Neue) Prüffelder zur Beurteilung eines ESG-Risikomanagement-Prozesses

Erweiterung des Internen Kontrollsystems (IKS) um strategische, organisatorische & methodische Einflussfaktoren zur plausiblen Bewertung sog. ESG-Risikotreiber/-Faktoren
499€ exkl. 19% MwSt.
03.03.2025
AKTUELLES zu QI & To Dos für den RO • FATCA • CRS in Praxis & Prüfung

AKTUELLES zu QI & To Dos für den RO • FATCA • CRS in Praxis & Prüfung

Umsetzung der Anforderungen des neuen QI-Vertrags • Aktuelle To Dos für die QI Zertifizierungsperiode • QI Compliance Framework • Prüfungsansätze für die Interne Revision
469€ exkl. 19% MwSt.
06.03.2025
Single Officer als (interner) Kundenanwalt? Die MaDepot in der Praxis

Single Officer als (interner) Kundenanwalt? Die MaDepot in der Praxis

Aufsichtsrechtliche Vorgaben ● Risikoanalyse ● Kontrollplan & -handlungen ● Berichtspflichten ● Pflichten bei Auslagerung ● Prüfungsansätze- & erkenntnisse ● Praxistipps
469€ exkl. 19% MwSt.
10.03.2025
Prüfungssichere EWB-Prozesse: Praxiserprobte Maßnahmen

Prüfungssichere EWB-Prozesse: Praxiserprobte Maßnahmen

Grundzüge der EWB-Analyse • Prozesse in der Problemkreditbearbeitung • Prüfungsansätze: u.a. Sicherheiten, steuerliche Haltbarkeit • Praxiserprobte EWB-Prüf-Check-Liste
469€ exkl. 19% MwSt.
12.03.2025
Immobilienfinanzierungen: Betrugsfälle erkennen, verhindern & prüfen

Immobilienfinanzierungen: Betrugsfälle erkennen, verhindern & prüfen

Neue Betrugsmuster • Vorsicht bei Vermittler • Risikofeld Notare • Erkennen verdächtiger Finanzierungen & Prüfungsansätze der Revision • Beispiele für Einzelfallprüfung
469€ exkl. 19% MwSt.
13.03.2025
Kreditvergabestandards in Praxis & Prüfung: Einflussfaktor MaRisk

Kreditvergabestandards in Praxis & Prüfung: Einflussfaktor MaRisk

Wesentliche Prüfungsgrundlagen aus aktuellen MaRisk Vorgaben • Vertragsfehler & Mängel erkennen • Funktionstrennung & Votierung • IKS in Kreditvergabestandards
499€ exkl. 19% MwSt.
14.03.2025
Positionen mit unbestimmter Kapital- & Zinsbindung erfolgreich steuern

Positionen mit unbestimmter Kapital- & Zinsbindung erfolgreich steuern

Bisherige Mischungsverhältnisse vs. künftiges Konditionsanpassungsverhalten • schwierig abzuleitende Ablauffiktionen aus Produktzinshistorien & gleitenden Durchschnitten
469€ exkl. 19% MwSt.
19.03.2025
Verlustfreie Bewertung des Zinsbuchs: Fallstricke & Umsetzungshinweise

Verlustfreie Bewertung des Zinsbuchs: Fallstricke & Umsetzungshinweise

Vermeidung von Drohverlustrückstellungen nach BFA 3 sowie von Abzügen im Rahmen der Risikotragfähigkeit • konsistente Ermittlung des erwarteten Verwaltungskostenbarwerts
469€ exkl. 19% MwSt.
20.03.2025
Forbearance- & NPL-Prozesse: aufsichtskonform und praxiserprobt!

Forbearance- & NPL-Prozesse: aufsichtskonform und praxiserprobt!

zwingende Anforderungen aus MaRisk, EBA NPE-Leitlinie & EZB NPL-Leitfaden beachten • Aufsichtskonforme Prozesse optimal (neu) gestalten • Tipps aus Prüfungserkenntnissen
499€ exkl. 19% MwSt.
20.03.2025
Cyberrisiken & IT-Sicherheit: Prüfung, Risikoanalyse & Schutzmaßnahmen

Cyberrisiken & IT-Sicherheit: Prüfung, Risikoanalyse & Schutzmaßnahmen

Aufsichtsfokus DORA • neue Vorgaben • Schwachstellen identifizieren & dokumentieren • Prozesse steuern & effektiv überwachen • Risiko Cloud-Dienste • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
20.03.2025
Zertifizierter Interner Revisor (FCH)

Zertifizierter Interner Revisor (FCH)

Sachkundenachweis Revision: Effektive Ausgestaltung von Revisionsprozessen • optimale Prüfungsplanung und -durchführung • Report und Nachverfolgung von Feststellungen.
2595€ exkl. 19% MwSt.
31.03.2025
Aktuelle (aufsichtliche) Vorgaben an die Ausgestaltung der Revision

Aktuelle (aufsichtliche) Vorgaben an die Ausgestaltung der Revision

Rahmenbedingungen für die Prüfung & Kommunikation der Revision • SfO • Global Internal Audit Standard GIAS • Arbeitsanweisung Revision • Zusammenarbeit mit Vorstand
469€ exkl. 19% MwSt.
31.03.2025
Prüfungsplanung der Internen Revision in Kreditinstituten

Prüfungsplanung der Internen Revision in Kreditinstituten

Risikoorientierte Prüfungsplanung für eine effektive & effiziente Prüfungstätigkeit der Internen Revision • Methoden • Audit Universe • strukturierte Risikobewertung
469€ exkl. 19% MwSt.
01.04.2025
Prüfungsdurchführung der Internen Revision in Kreditinstituten

Prüfungsdurchführung der Internen Revision in Kreditinstituten

Aufsichtskonforme, aktuelle Prüfmethoden & Techniken in der Revision • Beurteilung der Angemessenheit & Wirksamkeit • Anforderungen der EBA-GL/MaRisk • Data Analytics
469€ exkl. 19% MwSt.
02.04.2025
Berichterstattung & Follow-up der Internen Revision im Kreditinstitut

Berichterstattung & Follow-up der Internen Revision im Kreditinstitut

Berichtsarten • strukturierte Darstellung von Sachverhalten & Feststellungen • Best Practices für die Maßnahmenverfolgung • effektiver Follow-Up-Prozess • Praxisbeispiele
469€ exkl. 19% MwSt.
03.04.2025
IT-Anforderungen für die Interne Revision in Kreditinstituten

IT-Anforderungen für die Interne Revision in Kreditinstituten

Aufsichtskonforme Prüfung der IT-Systeme • Einbezug der IT-IKS-Schlüsselkontrollen in Prozess-/Systemprüfungen • Massendatenanalysen ausgestalten • Process Mining
469€ exkl. 19% MwSt.
04.04.2025
Prüfung Risikotragfähigkeit: Neue Perspektiven & Umstellungsprobleme

Prüfung Risikotragfähigkeit: Neue Perspektiven & Umstellungsprobleme

Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung der normativen (erweiterte Kapitalplanung) und ökonomischen Sicht als Voraussetzung für parallele Risikotragfähigkeits-Steuerung
899€ exkl. 19% MwSt.
07.04.2025
Neue GIAS: sfO-Anpassungen & Neuausrichtung der Revision erforderlich!

Neue GIAS: sfO-Anpassungen & Neuausrichtung der Revision erforderlich!

Neuer DIIR Standard 3 & Anforderungen an sfO • notwendige Prozessanpassungen • Auswirkung Prüfungsplanung & -durchführung • Umsetzungstipps • Topical Requirements
469€ exkl. 19% MwSt.
29.04.2025
§ 18-KWG-Offenlegung: Kernprozess effizient & prüfungssicher gestalten

§ 18-KWG-Offenlegung: Kernprozess effizient & prüfungssicher gestalten

Zusammenwirken MaRisk/EBA/GL & KWG • Einfluss/Einbindung Risikorelevanzgrenze • Rolle GvK/KNE • To Dos bei Nichterfüllung • Ansätze für effiziente Prüfung • Fallbeispiele
869€ exkl. 19% MwSt.
30.04.2025
Eigenanlagen/Depot A & Spezialfonds im Revisionsfokus: Neue Prüffelder

Eigenanlagen/Depot A & Spezialfonds im Revisionsfokus: Neue Prüffelder

Erweiterung der Prüfungslandkarte um ESG-Investments und Immobilieneigengeschäfte • neue Prüffelder zu Zins- (IRRBB) und Credit Spread-Risiken (CSRBB) gemäß MaRisk 2024
499€ exkl. 19% MwSt.
05.05.2025
Aufsichtsrechtliche Anforderung an die Tätigkeit der Internen Revision

Aufsichtsrechtliche Anforderung an die Tätigkeit der Internen Revision

Anforderungen, rechtlicher Rahmen & Standards (DIIR, MaRisk, GIAS) • IR als Bestandteil IKS & Risikomanagements • Grundsätze der IR • Outsourcing & Revisionsbeauftragte
469€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
FCH Qualifizierung für Neu- und Quereinsteiger im Bereich der Revision

FCH Qualifizierung für Neu- und Quereinsteiger im Bereich der Revision

Sachkunde kompakt an 4 Tagen: Standards • Vorgaben Datenqualität, Datenschutz & IT • Prüfungsplanung &- durchführung • IT-gestützte Prüfmethoden • Bericht & FollowUp
2076€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
Geldwäsche § 44 KWG Sonderprüfung: Vorabmaßnahmen bis Nachschauprüfung

Geldwäsche § 44 KWG Sonderprüfung: Vorabmaßnahmen bis Nachschauprüfung

Aktuelle Feststellungen und Prüfschwerpunkte • Unterlagen, Fristen, Organisation • Kommunikation mit Prüfern • Schwachstellen VOR Bericht erkennen • Mangelbeseitigung
449€ exkl. 19% MwSt.
06.05.2025
Datenqualität & IT-Anforderungen für den Bereich der Internen Revision

Datenqualität & IT-Anforderungen für den Bereich der Internen Revision

Vorgaben der Aufsicht zu Datenqualität & Datenschutz • Effiziente Prüfungspraxis • IT-gestützte Prüfmethoden: Analyse von Daten & Geschäftsprozessen (Process Mining)
469€ exkl. 19% MwSt.
07.05.2025
MaRisk BT 2.3: Prüfungsplanung & -durchführung der Internen Revision

MaRisk BT 2.3: Prüfungsplanung & -durchführung der Internen Revision

Audit Universe • Ein- und Mehrjahresplanung • Prüfungsplanung & Vorbereitung •Prüfungsstruktur • Interviews • von Kick-off bis Berichterstellung • Bewertung von Prüfungen
469€ exkl. 19% MwSt.
08.05.2025
MaRisk BT 2.4/2.5: Berichterstattung & FollowUp der Internen Revision

MaRisk BT 2.4/2.5: Berichterstattung & FollowUp der Internen Revision

Berichte an Vorstand & AR: MaRisk-Anforderungen an Prüfungsberichte • Berichtsarten und -aufbau • Best Practices im Follow-Up-Prozess • Eskalationsstufen • Dos & Donts
469€ exkl. 19% MwSt.
09.05.2025
Zertifizierter IKS-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter IKS-Beauftragter (FCH)

Sachkundenachweis IKS: Implementierung & Überwachung des Internen Kontrollsystems durch Prozessverantwortliche in den Bereichen Organisation, Revision, Vorstandsstab & IT
2994€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
Gesetzliche & aufsichtsrechtliche Anforderungen an das IKS

Gesetzliche & aufsichtsrechtliche Anforderungen an das IKS

Gesetzesvorgaben, Anforderungen & Erwartungen der nationalen & europäischen Bankenaufsicht an die Ausgestaltung von Internen Kontrollsystemen: KWG, MaRisk, EBA-Guidelines
449€ exkl. 19% MwSt.
12.05.2025
VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

Bereiten Sie sich gezielt auf eine Sonderprüfung vor! AKTUELLE Prüffelder & Prüfungsergebnisse kennen, Mängel vermeiden bzw. ad hoc abstellen, Ausblick auf Folgeprüfungen
249€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Aufsichtskonforme Immobilienbewertungsprozesse in Praxis & Prüfung

Aufsichtskonforme Immobilienbewertungsprozesse in Praxis & Prüfung

MaRisk/EBA-Vorgaben & BelWertV • Anforderungen an Gutachter/Gutachten • Auswirkungen auf Bewertungs-/Überwachungsprozesse • Aktuelle § 44er-Prüfungsfeststellungen
899€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft

Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp, IVV • Aktuelle Prüfungserkenntnisse • Beschwerdemanagement • Schulungskonzepte, interne Kommunikation
469€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft

Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft

Interaktive Online-Qualifizierung: Vier Veranstaltungen mit Sachkundenachweis • 13. - 16. Mai 2025 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr - Seminare auch einzeln buchbar
2076€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
IKS: Grundlegende Rahmenwerke & Ausgestaltungshinweise für die Praxis

IKS: Grundlegende Rahmenwerke & Ausgestaltungshinweise für die Praxis

Praxiserprobte IKS-Standardisierungsmodelle • IKS-Regelkreislauf/Managementsystem • Prozessziele • prozessinhärenten Risiken • Schlüsselkontrollen • Praxisbeispielen
449€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Wertpapiergeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Wertpapiergeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp, IVV • Aktuelle Prüfungserkenntnisse • Beschwerdemanagement • Schulungskonzepte, interne Kommunikation
469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Gesamtbanksteuerung: Effiziente Durchführung der Fachbereichsprüfung

Gesamtbanksteuerung: Effiziente Durchführung der Fachbereichsprüfung

Neue Vorgaben der Aufsicht • sinnvolle Prüfungsvorbereitung & zielführender Prüfungsablauf • Best Practices für Abschlussgespräch & Bericht • Checklisten für die Prüfung
469€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Depotgeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Depotgeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Wesentliche Themen wie u.a. Umgang mit Interessenskonflikten, Zielmarkt & Dienstleistungen • Datenkontrollen & Dokumentationen • Abrechnungen • FSA & NV-Bescheinigungen
469€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025
Dienstleistungsgeschäft & Single-Officer in der Revisionsprüfung

Dienstleistungsgeschäft & Single-Officer in der Revisionsprüfung

Vermittlungsgeschäft: u. a. Umgang mit Interessenskonflikten, Überprüfung der Dienstleistungen • Prüfung des Single Officers: Risikoanalyse, Kontrollen & Jahresbericht
469€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025
Neu-Produkt-Prozess (NPP): Abwicklung & Prüfung von Handelsgeschäften

Neu-Produkt-Prozess (NPP): Abwicklung & Prüfung von Handelsgeschäften

Aufsichtsvorgaben einhalten • Treasury-Strategien hinterfragen • Marktgerechtigkeitsprüfung bei Handelsgeschäften • NPP • Prüfungs-Checklisten für Revision & Fachbereiche
469€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025
Prüfung IT: Neue IDW PS 526 - Revisions-Standards richtig umsetzen!

Prüfung IT: Neue IDW PS 526 - Revisions-Standards richtig umsetzen!

Neue Anforderungen nach DORA & IDW anwenden • Erstellung Risikoprofil • Rechnungslegungsbezogene Prüfung • Feststellungen kennen • Hinweise für die effiziente Prüfung
469€ exkl. 19% MwSt.
19.05.2025
IKS: Abgrenzung der Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten

IKS: Abgrenzung der Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten

Ausgestaltung eines wirksamen IKS in der Praxis: Aufgaben der IKS-Beauftragten vs. Aufgaben der prozessverantwortlichen Fachbereiche • Maßnahmen bei Kontrollschwächen
449€ exkl. 19% MwSt.
19.05.2025
IKS: Prozessrisiken identifizieren, werten & Kontrollen richtig setzen

IKS: Prozessrisiken identifizieren, werten & Kontrollen richtig setzen

Identifizierung von Risiken mit der Risiko-/ Geschäftsprozessanalyse • Berechnung Schadenhöhe & Eintrittswahrscheinlichkeit analog der OpRisk-Systematik • Praxistipps
449€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025
Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Zentrale Prüffelder des GwG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision
869€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025
Revision: Aufsichtsgespräche meistern, RiToF verstehen & überzeugen

Revision: Aufsichtsgespräche meistern, RiToF verstehen & überzeugen

Erwartungen der Aufsicht (RiToF-Bewertung) • Feedbackgespräch gezielt vorbereiten (Präsentation) • Fallstricke bei Vorbereitung & Durchführung • Kommunikationsstrategien
499€ exkl. 19% MwSt.
22.05.2025
IKS-Überwachung in der Praxis: Kontrolltests einsetzen und auswerten

IKS-Überwachung in der Praxis: Kontrolltests einsetzen und auswerten

Herausforderungen bei der Implementierung risikoorientierter Kontrollen: Kontrollziele, Kontrollarten, Umfang, Turnus & Zuständigkeiten • Bewertung & Dokumentation
449€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
Prüfung kritischer Fälle: Intensivbetreuung & Problemkreditbearbeitung

Prüfung kritischer Fälle: Intensivbetreuung & Problemkreditbearbeitung

Aufsichtliche Rahmenbedingungen • Prüfungsvorgehen & -techniken • Systematische Analyse der Prüffelder • Maßgebliche Parameter für Stichprobenauswahl • Mängelverfolgung
499€ exkl. 19% MwSt.
26.05.2025
IKS-Berichterstattung an den Vorstand: Methoden & Best Practices

IKS-Berichterstattung an den Vorstand: Methoden & Best Practices

Abgrenzung IKS-Berichte zur Compliance- & Risikoberichterstattung • Inhalte der IKS-Berichte • Fallstricke, Herausforderungen & Lösungsansätze zur IKS-Berichterstattung
449€ exkl. 19% MwSt.
27.05.2025
Zertifizierter Revisor Gesamtbanksteuerung (FCH)

Zertifizierter Revisor Gesamtbanksteuerung (FCH)

Sachkundenachweis in 4 Tagen: Bankaufsichtliche Anforderungen • Geschäfts-/Risikostrategie & Tragfähigkeit • Marktpreis-/Zinsänderungs-/Liquiditätsrisiken • Adressrisiken
2106€ exkl. 19% MwSt.
02.06.2025
Gesamtbanksteuerung: Neue MaRisk-Anforderungen & Prüfung der Revision

Gesamtbanksteuerung: Neue MaRisk-Anforderungen & Prüfung der Revision

NEUE MaRisk, Basel III/IV, CRR III,(LSI-)SREP • Steuerungslandkarte • IKS • Knackpunkte aus Prüfungen & Hinweise zur Vermeidung von Mängeln • Prüfungsansätze
499€ exkl. 19% MwSt.
02.06.2025
Prüffeld Geschäfts- und Risikostrategie sowie Risikotragfähigkeit

Prüffeld Geschäfts- und Risikostrategie sowie Risikotragfähigkeit

Norm. & ökon. Perspektive • Stresstests • Geschäftsmodellanalysen & Strategie • Risikoinventur • Abgrenzung & Wechselwirkungen ICAAP /ILAAP • Kennzahlen • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
03.06.2025
Prüffeld Marktpreis-/Zinsänderungs- (IRRBB/ CSRBB)/ Liquiditätsrisiken

Prüffeld Marktpreis-/Zinsänderungs- (IRRBB/ CSRBB)/ Liquiditätsrisiken

GuV-vs. wertorientiertes Zinsrisikomanagement • Verlustfreie Bewertung Bankbuch • CSRBB - wesentliches Risiko?• Refinanzierungsrisiko • ILAAP • Benchmarks Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
Projekte & Revision: Begleiten, prüfen, aufsichtskonform dokumentieren

Projekte & Revision: Begleiten, prüfen, aufsichtskonform dokumentieren

Auswirkung Prüfungsuniversum • DIIR Standard 4 • Unabhängigkeit & Einbindung in Projekte • Hilfe bei Einstufung wesentlicher Projekte • Berichte zur Begleitung & Prüfung
469€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2025
TOP 10 Geldwäsche-Prüfungsfeststellungen 2025

TOP 10 Geldwäsche-Prüfungsfeststellungen 2025

Aktuelle gravierende Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2025 • Defizitmanagement
499€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
Prüffeld Adressrisiken im Kunden- und Eigengeschäft

Prüffeld Adressrisiken im Kunden- und Eigengeschäft

Kreditportfolio-Steuerung • Frühwarnverfahren & Forbearance • ESG-Risikotreiber • Erfassen, messen, steuern & reporten der Risiken im Kundengeschäft • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
Update Personal: Neuerungen IVV, MaComp & weitere Prüfungserkenntnisse

Update Personal: Neuerungen IVV, MaComp & weitere Prüfungserkenntnisse

Auswirkungen IVV (FAQ, VLV, Kontrollbericht & Bonus) • Neue Anforderungen aus MaComp BT 8 • EU-Entgelttransparenzrichtlinie • Fit & Proper • Prüfungsfeststellungen     
449€ exkl. 19% MwSt.
24.06.2025
Kreditvergabe: Aufsichtsrechtliche Vorgaben aus MaRisk, KWG & Co.

Kreditvergabe: Aufsichtsrechtliche Vorgaben aus MaRisk, KWG & Co.

Überblick Anforderungen MaRisk BTO 1.1 - 1.2.3 & 3 • Kreditvergabestandards • §§ 13, 15, 19, 25a KWG • Praxisumsetzung • Prüfungsansätze sowie Erkenntnisse aus Prüfungen
499€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025
Zertifizierter Interner Kreditrevisor (FCH)

Zertifizierter Interner Kreditrevisor (FCH)

Sachkundenachweis / Qualifizierungsnachweis Kreditrevision • 6 Termine kompakt oder einzeln buchbar • 26. 06. - 01.07.2025 jeweils von 9.30 Uhr - 12.30 Uhr
2106€ exkl. 19% MwSt.
26.06.2025
§ 18 KWG: Erfüllung der Anforderungen zur Prüfung der Unterlagen

§ 18 KWG: Erfüllung der Anforderungen zur Prüfung der Unterlagen

Umfang & Aktualität relevanter Unterlagen • Beachtung Anforderungsturnus • Auswertungsdokumentation & Fristen • Eskalation & Handling bei nicht erfüllter § 18 KWG-Fälle
469€ exkl. 19% MwSt.
27.06.2025
Analyse wirtschaftlicher Verhältnisse & Ratings im Kreditgeschäft

Analyse wirtschaftlicher Verhältnisse & Ratings im Kreditgeschäft

Vorgaben MaRisk & EBA/GL/2020/06 • Würdigung der Kapitaldienstfähigkeit • Rating: Zeitpunkt/Häufigkeit • Einfluss ESG-Kriterien • Prüfungsansätze für die Interne Revision
469€ exkl. 19% MwSt.
30.06.2025
Kreditrisikomanagement im Fokus Revision: Auffälligkeiten & Prüffelder

Kreditrisikomanagement im Fokus Revision: Auffälligkeiten & Prüffelder

Prüfung der Einhaltung der MaRisk-Vorgaben für Kreditrisikovergabe & -überwachung • Bewertung von Risiken im Kreditportfolio • Überwachung des Kreditrisikoprofils im SREP
499€ exkl. 19% MwSt.
30.06.2025
Prüffeld Kredit: Effektive Kontrollen Bestandsgeschäft & Förderkredit

Prüffeld Kredit: Effektive Kontrollen Bestandsgeschäft & Förderkredit

Prüfung der Darlehens- und Sicherheitenverträge: Klauseln & Haftungsfragen • Förderkreditgeschäft: Prüfung der Mittelverwendung, Überwachung & Reporting • Prüfungsansätze
469€ exkl. 19% MwSt.
01.07.2025
DORA-Vorgaben: Projektbegleitung & Prüfung durch die Interne Revision

DORA-Vorgaben: Projektbegleitung & Prüfung durch die Interne Revision

Übersicht relevanter Neuerungen • effiziente Prüfungsvorbereitung & sinnvolle Sachgebiete-Aufteilung • Umgang mit nicht fristgerechter Umsetzung • (Projekt-)Dokumentation
469€ exkl. 19% MwSt.
02.07.2025
Aufsichtskonforme Revision Wertpapier(neben)dienstleistungsgeschäft

Aufsichtskonforme Revision Wertpapier(neben)dienstleistungsgeschäft

Update für die WpHG-, MiFID- & MaComp-Prüfung • Effektive Prüfungshandlungen, -ansätze & -planung • Aktuelle Schwerpunktprüffelder • Berichtspflichten • Follow Up Prozess
869€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2025
IVV & Vergütung: Vorgaben der Aufsicht zu HR-Prozessen kennen & prüfen

IVV & Vergütung: Vorgaben der Aufsicht zu HR-Prozessen kennen & prüfen

(Neue) Anforderungen: IVV-MaComp BT 8 • Strategie zu MA-Planung, -Veränderungen & -Recruiting in der Prüfung (inkl. Software) • BaFin-Umsetzungshilfe IVV • Prüfungstipps
469€ exkl. 19% MwSt.
30.09.2025
Arbeitssicherheit AKTUELL: Neue Pflichten für Beauftragte & Revision!

Arbeitssicherheit AKTUELL: Neue Pflichten für Beauftragte & Revision!

Aktuelle gesetzliche & aufsichtliche Vorgaben (MaRisk, DGUV, KWG und BG) • Effiziente Implementierung • Checklisten für Beauftragte & Revision • Prüfungsfeststellungen
469€ exkl. 19% MwSt.
01.10.2025
EWB-Fachtagung 2025: Aktuelle sowie strittige Fragen zur EWB-Bildung

EWB-Fachtagung 2025: Aktuelle sowie strittige Fragen zur EWB-Bildung

Aktuelles BMF-Schreiben zu Einzelwertberichtigungen • Problemfelder & Streitfragen zur EWB-Bildung/-Auflösung aus Sicht Kredit-/Betriebsprüfungspraxis
999€ exkl. 19% MwSt.
01.10.2025
Immobilienrisikomanagement im Fokus der Aufsicht und Internen Revision

Immobilienrisikomanagement im Fokus der Aufsicht und Internen Revision

Erweiterung der Prüfungsplanung um Risiko(-Konzentrationen) bei Privat-/ Gewerbeimmobilien • erste Prüfungsberichte zur Umsetzung von BTO 3 MaRisk für Immobiliengeschäfte
499€ exkl. 19% MwSt.
06.10.2025
FCH Fachtagung IT-Regulatorik 2025: DORA in Praxis & Prüfung

FCH Fachtagung IT-Regulatorik 2025: DORA in Praxis & Prüfung

Aktuelle Erkenntnisse & Entwicklungen im IKT Risikomanagement • Häufige Probleme & Schwachstellen in der DORA Umsetzung • Direkt im Dialog mit Referenten der Aufsicht 
999€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2025
TOP 5 MaRisk-Compliance Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

TOP 5 MaRisk-Compliance Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel zusammengefasst • Effiziente Praxistipps für die Prüfung, Hinweise & Empfehlungen für 2025
469€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2025
Prüfung OpRisk in Geschäftsprozessen: Fokus IT-Risiko & Auslagerungen

Prüfung OpRisk in Geschäftsprozessen: Fokus IT-Risiko & Auslagerungen

Umfang und Turnus von OpRisk-Kontrollen • Würdigung von Self-Assessments • (Un-)Sinn sog. Schlüsselkontrollen • häufige Schwachstellen in Auslagerungs- und IT-Prozessen
499€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2025
(Selbst-)Prüfung Meldewesen: Erweiterung der Prüfungslandkarte/-felder

(Selbst-)Prüfung Meldewesen: Erweiterung der Prüfungslandkarte/-felder

Bewertung der Prozesse, Schnittstellen und Datenqualität im Melde-Workflow • Prüfungsansätze im Meldewesen-IKS • Umgang mit Korrekturmeldungen • Qualität externer Daten
869€ exkl. 19% MwSt.
13.10.2025
TOP 10 Datenschutz Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

TOP 10 Datenschutz Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

Aktuelle Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2024/2025 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps für die Prüfung, Hinweise & Empfehlungen für 2025
449€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2025
IKS-Kontrollkonzepte im Risikomanagement & Prüfung Schlüsselkontrollen

IKS-Kontrollkonzepte im Risikomanagement & Prüfung Schlüsselkontrollen

Aufsichtskonformes IKS: Ziel, Umfang & Anforderungen • Risikoorientierter Regelkreislauf & PDCA-Zyklus • Kontrollmatrix, Schwächen erkennen & beheben • Berichtserstellung
469€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2025
18. Hamburger Bankenaufsicht-Tage 2025

18. Hamburger Bankenaufsicht-Tage 2025

Bankenaufsicht trifft Bankpraxis - Einblicke und Ausblick auf die aktuellen regulatorischen Entwicklungen sowie deren Umsetzung in der Kreditwirtschaft
1799€ exkl. 19% MwSt.
03.11.2025
Kreditmeldewesen: Fokus KNE/GvK in der Prüfung der Internen Revision

Kreditmeldewesen: Fokus KNE/GvK in der Prüfung der Internen Revision

Aktuelle Auslegung • Neuerungen, Konkretisierungen & Antworten auf Konsultationsfragen • Konsequenzen für die Kredit-/meldeprozesse • mögl. KNE-/GvK-Prozesse(-spielräume)
449€ exkl. 19% MwSt.
05.11.2025
Nachhaltigkeit im Fokus der Aufsicht & Revision: Prüfungserfahrungen

Nachhaltigkeit im Fokus der Aufsicht & Revision: Prüfungserfahrungen

Erweiterung der Prüfungslandkarte – Beurteilung der Auswirkungen von ESG-Risikofaktoren/-treibern auf strategische Ausrichtung, Geschäftsmodell & Risikomanagement-Prozess
899€ exkl. 19% MwSt.
10.11.2025
Prüfung Gesamtbanksteuerung: (neue) Vorgaben & häufige Feststellungen

Prüfung Gesamtbanksteuerung: (neue) Vorgaben & häufige Feststellungen

Erkenntnisse aus Geschäftsmodell-Analysen • Prüf-Checklisten zur Beurteilung kritischer Prozesse • Auswirkung von ESG-Risikotreibern • Beurteilung der Risikotragfähigkeit
869€ exkl. 19% MwSt.
11.11.2025
Kreditmeldewesen: Fokus Groß/Mio.-Kredite in der Revisionsprüfung

Kreditmeldewesen: Fokus Groß/Mio.-Kredite in der Revisionsprüfung

Aktuelle Groß/Millionen-Kreditentwicklungen • CRR II, ITS, RTS • Auslegungshinweise • (Neue) komplexe Kreditbeschlussfassungspflichten bei Durchschau • Prüfungsansätze
449€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2025
Prüfung Jahresabschluss: Neuerungen & Hinweise für die (Vor-)Prüfung

Prüfung Jahresabschluss: Neuerungen & Hinweise für die (Vor-)Prüfung

Wesentliche (neue) Bilanzierungsvorgaben 2025 u.a EWB • Tipps für eine effektive Jahresabschlussprüfung durch die Revision • Fokuspositionen • Prüfungsschwerpunkte
469€ exkl. 19% MwSt.
21.11.2025
IKS: Aktuelles zu aufsichtsrechtlichen Anforderungen & Standards

IKS: Aktuelles zu aufsichtsrechtlichen Anforderungen & Standards

Neue PrüfBV • Erwartungen der Aufsicht: Gegenüberstellung Anforderungen national/internat. • IKS-Testing • Herausforderung Risikoanalysen • Kooperation Beauftragtenwesen
449€ exkl. 19% MwSt.
25.11.2025
Sachkunde-Update für IKS-Beauftragte (FCH)

Sachkunde-Update für IKS-Beauftragte (FCH)

Aktuelle IKS-Anforderungen, Entwicklungen und Prüfungserkenntnisse • wirksames Managementsystem etablieren • aussagekräftige Berichterstattung • Sachkundenachweis IKS
1497€ exkl. 19% MwSt.
25.11.2025
IKS: Etablierung eines angemessenen und wirksamen Management-System

IKS: Etablierung eines angemessenen und wirksamen Management-System

praxiserprobte IKS-Regelkreisläufe: Ausgestaltung Schlüsselkontrollen • IKS-Überwachung & -Reifegrad • GRC-Anwendungen • Re-Testing effizient • Prüfung durch die Revision
449€ exkl. 19% MwSt.
26.11.2025
IKS: Aufbau & Weiterentwicklung der aussagekräftigen Berichterstattung

IKS: Aufbau & Weiterentwicklung der aussagekräftigen Berichterstattung

Berichtsform & Inhalte der IKS-Berichte • Aufbau, Struktur & Mindestanforderung • Zusammenführen der Berichte aus IKS, Compliance & Risikomanagement • Best Practise
449€ exkl. 19% MwSt.
27.11.2025
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