Kreditinstitute müssen in neuen Produkten und Geschäftsfeldern zur Generierung zusätzlicher Erträge und Provisionen zunehmend aktiver werden. Nach AT 8.1 der MaRisk muss jedes Institut die von ihm betriebenen neuen Geschäftsaktivitäten verstehen und für die Aufnahme von Aktivitäten in neuen Produkten oder Märkten, einschließlich neuer Vertriebswege einen NPP ausarbeiten und die Risiken in die Steuerung einbeziehen. Regulatorische Anforderungen und die Implementierung einer Treasury-Strategie spielen hierbei eine entscheidende Rolle. Ebenso wichtig ist die Betrachtung von Limitsystemen auf verschiedenen Ebenen sowie die Entwicklung eines Rahmenwerks zur Abwicklung neuer Handelsgeschäfte. Die Relevanz von Neu-Produkt-Prozessen und eine zielgerichtete Entscheidungsfindung sind unabdingbar für den Erfolg. Ein strukturiertes Prüfungsvorgehen anhand von Prüfungschecklisten runden das Gesamtbild ab.
Abwicklung von Handelsgeschäften im Bankbetrieb
09:30 - 12:30 Uhr
Bernhard Dollinger
Leiter Team Gesamtbanksteuerung BankenprüfungGenossenschaftsverband Bayern e.V.
Bankenprüfung, Leiter Team Gesamtbanksteuerung
Effiziente Abwicklung und Risikokontrolle von Handelsgeschäften gemäß MaRisk-Regelungen
BaFin 08/2023: Überlegungen zur richtigen Anwendung des Verbraucherschutz-Rundschreibens
Dr. Norbert Baumstark
Handelsgeschäft oder nicht? Öffnungsklauseln im Neu-Produkt-Prozess nutzen
Aufsichtliche Anforderungen umsetzen, IKS-Wirkungen und Dienstleister-Anforderungen verstehen, Auslagerungsberichte auswerten und steuern
Vanessa Schwerbrock, Florian Winterer
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Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
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Bernhard DollingerLeiter Team Gesamtbanksteuerung BankenprüfungGenossenschaftsverband Bayern e.V.
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