Zertifizierter Spezialist Operationelle Risiken (FCH)

Bankenaufsichtliche Bewertung • plausible OpRisk-Szenarioanalysen • OpRisk-Abbildung im Geschäftsprozess: Fokus IT & Auslagerungen • Steuerung nicht-finanzieller Risiken

Während Kreditinstitute ausgefeilte Systeme zur Steuerung ihrer finanziellen Risiken entwickeln, haben sie im Umgang mit operationellen Risiken oftmals Probleme. Neben (un)bewusstem Fehlverhalten werden insbesondere Organisationsstrukturen/-prozesse, IT, Risikokultur und die Risk Governance als Schwachstellen identifiziert. Durch einen integrierten OpRisk-Management-Ansatz können die Banken ihre Profitabilität erhöhen und ggf. existenzbedrohende Risiken frühzeitig erkennen. Dabei erleichtern vor allem Datenanalysen, maschinelle Lernverfahren und eine ausgefeilte Schadensfalldatenbank das automatisierte Aufspüren von Schwachstellen. Mit einer Online-Qualifizierung an vier Vormittagen können Sie erforderliches Fachwissen und Methodenkompetenz im OpRisk erwerben bzw. auffrischen und dadurch Ihren notwendigen Sachkunde-Nachweis dokumentieren.

Seminarnummer: SE2410006
Interessant für die Bereiche: Revision, Controlling

Überblick über die einzelnen Module des Zertifikat-Lehrgangs:

21.10.2024, 10-13 Uhr: OpRisk: Risikopolitische Einschätzung & Bankenaufsichtliche Einordnung (Seminarnummer 241007)

Auffälligkeiten in der Risikoinventur • Abgrenzung zu neuen Risiken • Zusammenspiel von Schadensfalldatenbank und Risikolandkarte • MaRisk & neuer Standardansatz

  • Konkretisierung der Vorgaben für operationelle Risiken nach BTR 4 MaRisk & CRR-Vorgaben zur OpRisk-Messung
  • Einstufung wesentlicher OpRisk-Ausprägungen im Rahmen der Risikoinventur - Erkenntnisse zu Schwachstellen
  • Ergreifung und Überwachung wirksamer Risikosteuerungsmaßnahmen in Abhängigkeit identifizierter Risiken

22.10.2024, 10-13 Uhr: Plausible Risiko- und Szenario-Analysen im OpRisk-Management-Prozess (Seminarnummer 241008)

Welche Annahmen fließen in Bewertung ein? • Anzahl der Zugriffe auf welche Schadensfalldatenbank • Parameterkalibrierung auf Basis welcher Portfolio-/Marktdaten?

  • Abstimmung des Zusammenspiels von Schadensfalldatenbank und Risikolandkarte/ OpRisk-Szenarien
  • Einsatz von Expertenschätzungen - Vorteile strukturierte Self Assessments anhand weniger Parameter
  • Entwicklung plausibler OpRisk-Stresstests und Herleiten adverser Szenarien in neuer Risikotragfähigkeit

23.10.2024, 10-13 Uhr: OpRisk in Geschäftsprozessen abbilden: Fokus IT-Risiko & Auslagerungen (Seminarnummer 241003)

Gefährdung ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation infolge von Schwachstellen in OpRisk-Steuerung • konsistente Self-Assessments • (Un-)Sinn sog. Schlüsselkontrollen

  • Sensibilität für Art, Umfang und Turnus im Hinblick auf die eingeführten Kontrollen mit OpRisk-Bezug
  • Praxishinweise aus aktuellen Umsetzungserfahrungen bei wiederholt auftretenden Schwachstellen
  • Geschäftskontinuitäts-Management mit Blick auf relevante sog. OpRisk-Treiber aus ESG-Perspektive

24.10.2024, 10-13 Uhr: Steuerung nicht-finanzieller Risiken: ESG- und ICT-Risikotreiber im Fokus (Seminarnummer 241009)

Erweiterung der Risikoinventur um sog. nicht-finanzielle Risiken • Erfassung in der ökonomischen Perspektive • Einbeziehung von qualitativen Risikobewertungsfaktoren

  • Auswirkungen – schwer messbarer – Nachhaltigkeits-/ESG-Risikotreiber auf Gesamtbankrisikoprofil
  • Einbeziehung qualitativer Faktoren für Risikobewertung & Ableitung von Risikosteuerungsimpulsen
  • Auswirkungen eines Non Financial Risk-Managements auf EK-Anforderungen und SREP-Beurteilung

Dennis Schulte

Gesamtbankcontrolling (942)
Sparkasse Osnabrück

Oliver Michelmann

Fachprüfer Referat Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

Annika Eberwein

Risikocontrollerin Controlling
Kasseler Sparkasse

Frank Neumann

Leiter Risikosteuerung und Compliance
Hohenzollerische Landesbank Kreissparkasse Sigmaringen

Vormals mehrere Jahre Leiter Controlling und stv. Risikocontrolling-Beauftragter der Sparkasse Bodensee. Autor von Fachpublikationen.

Jan Bangert

Prüfungsleiter Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 3
Deutsche Bundesbank

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Die FCH Zertifikate sind die Lösung zum Nachweis der notwendigen Fach- und Methodenkompetenz (Sachkundenachweis) für Ihre aktuelle oder künftige Position. Damit erfüllen Sie die Fit & Proper-Anforderungen der Aufsicht locker. Schaffen Sie sich jetzt über die fachliche FCH-Zertifizierung eine qualifizierte Basis für Ihre berufliche Entwicklung.

Alle unsere Zertifizierungen finden als interaktives, mehrtägiges Online-Seminar statt. Im Rahmen der einzelnen Online-Zertifikats-Module werden Ihnen in jeweils ca. 3 Seminar-Stunden an mehreren aufeinanderfolgenden Tagen von den Fachreferenten die notwendigen Inhalte praxisorientiert vermittelt. Selbstverständlich haben Sie auch jederzeit die Möglichkeit, sich mit anderen Teilnehmern und den Referenten auszutauschen.

Im Anschluss an die Schulungstage können Sie über die Online-Bearbeitung von Fachfragen (Multiple Choice) ein anerkanntes FCH-Zertifikat zum Nachweis der Sachkunde erlangen. Zu jedem Zertifikatsmodul werden ca. 7 Fachfragen in MeinFCH eingestellt. Um das Zertifikat zu erhalten, müssen Sie 80% richtig beantworten. Zur Beantwortung der Fragen gibt es kein Zeitlimit.Die Fachlehrgangstage sind auch unabhängig vom Zertifikatskurs einzeln buchbar.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

21.10.2024 - 24.10.2024
10:00 - 13:00 Uhr
Online
1.796,00 €
Ihr Ansprechpartner

Frank Sator
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

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Sparkasse Osnabrück

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Risikocontrollerin Controlling
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Oliver Michelmann
Fachprüfer Referat Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

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Prüfungsleiter Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 3
Deutsche Bundesbank

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Leiter Risikosteuerung und Compliance
Hohenzollerische Landesbank Kreissparkasse Sigmaringen

Termin

21.10.2024 - 24.10.2024

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Diese steht in der Woche nach dem Seminartermin zum Download bereit, um die Aktualität zu gewährleisten.

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