IKS: Implementierung Kontrollkonzepte und Prüfung Schlüsselkontrollen

Gegenstand, Ziel & Umfang von IKS • Ausgestaltung aufsichtskonformes IKS • IKS-Regelkreislauf • Risikokontrollmatrix • Prüfung von Schlüsselkontrollen • Berichterstattung

Das interne Kontrollsystem (IKS) bildet das Rückgrat für die Einhaltung regulatorischer Vorgaben und die Umsetzung strategischer Unternehmensziele. Ein funktionierendes IKS ist daher ein wesentlicher Bestandteil der Corporate Governance und eines effektiven Risikomanagements. Wir vermitteln Ihnen das nötige Wissen, um die aktuellen gesetzlichen Anforderungen zu verstehen und maßgeschneiderte Kontrollkonzepte umzusetzen. Sie erfahren, wie Sie Kontrollen an den richtigen Stellen implementieren und profitieren von praxisnahen Hinweisen zur erfolgreichen Umsetzung. Die Fachbereiche und die Interne Revision erhalten darüber hinaus Hinweise zur Prüfung des aktuellen Umsetzungsstands.

Seminarnummer: SE2411024
Interessant für die Bereiche: Revision, IT & Orga

IKS: Implementierung Kontrollkonzepte und Prüfung Schlüsselkontrollen

Seminarinhalte:

  • Erläuterung von gesetzlichen Anforderungen, Ziel und Umfang von Internen Kontrollsystemen
    • Überblick über relevante gesetzliche Rahmenbedingungen und Normen
    • Ziele eines effektiven Internen Kontrollsystems (IKS)
    • Umfangsbestimmung eines IKS
  • Ausgestaltungsprinzipien eines risikoorientierten IKS
    • Schritte zur Entwicklung eines risikoorientierten IKS
    • Definition einheitlicher Vorgaben für das gesamte Unternehmen
    • Rollen und Verantwortlichkeiten im Risikomanagementprozess
  • Praxisorientierter IKS Regelkreislauf
    • Einführung in den IKS Regelkreislauf: Planung, Durchführung, Überwachung und Verbesserung
    • Anwendung des PDCA-Zyklus (Plan-Do-Check-Act) im Kontext von IKS
  • IKS als Bestandteil des Risiko-Managementsystems
    • Grundlagen des operationellen Risikos und Nicht-Finanzrisiken (OpRisk/NFR)
    • Einordnung und Bewertung von Prozessrisiken
    • Die Rolle des IKS im Gesamtkontext des Risiko-Managementsystems
  • Risikokontrollmatrix
    • Aufbau und Struktur einer Risikokontrollmatrix
    • Methoden zur Quantifizierung von Risiken und Kontrollen
    • Anwendung der Risikokontrollmatrix in der Praxis
  • Praxisbericht aus einem Projekt zur Einführung eines risikoorientierten IKS
    • Herausforderungen und Lösungsansätze
    • Erkenntnisse und Best Practices
  • Beurteilung von Kontrollaktivitäten und Bewertung von Kontrollschwächen
    • Methoden zur Bewertung der Wirksamkeit von Kontrollaktivitäten
    • Identifikation und Umgang mit Kontrollschwächen
    • Maßnahmen zur Verbesserung der Kontrollumgebung
  • Prüfung von Internen Kontrollsystemen (Schwerpunkt Schlüsselkontrollen)
    • Vorgehensweisen zur Prüfung von Schlüsselkontrollen
    • Bewertung der Angemessenheit und Effektivität von Kontrollen
  • Ansätze zur IKS-Berichterstattung - Risikokontrollmatrix
    • Gestaltung effektiver IKS-Berichte
    • Einsatz der Risikokontrollmatrix in der Berichterstattung
    • Best Practices für transparente und nachvollziehbare Berichte
  • Weitere Ansätze zur Prüfungsplanung und Durchführung einer IKS-Prüfung für die Interne Revision und die Fachbereiche
    • Planung von IKS-Prüfungen: Scoping, Ressourcenplanung, Zeitplanung
    • Durchführung und Kommunikation von Prüfungen 

09:30 - 13:00 Uhr

Florian Winterer

Wirtschaftsprüfer Rechnungslegung/Kredit/Prüfungsmethodik
Genossenschaftsverband Bayern e.V.

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Verena Morio

Risikomanagement (RBRIM)
Deutsche WertpapierService Bank AG

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… Und der Enkeltrick funktioniert immer noch

Von der Kaffeefahrt zur Anrufstraftat – die Entwicklung des Phänomenfeldes „Straftaten zum Nachteil älterer Menschen“

Daniel Zimmermann

Nachhaltigkeitsberichterstattung nach der CSRD

Eine Einführung in die externe Nachhaltigkeitsberichterstattung und Besonderheiten im Umfeld von Kreditinstituten

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

Film + Seminardokumentation
469,00 €
08.11.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Björn Seebach
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Florian Winterer
Wirtschaftsprüfer Bereich Prüfung Banken IT-Audit/-Compliance
Genossenschaftsverband Bayern e.V.


Verena Morio
Risikomanagement (RBRIM)
Deutsche WertpapierService Bank AG


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