Infolge vieler Mängel bei der Datenqualität, -konsistenz und -verfügbarkeit ist das betriebliche Meldewesen inzwischen einer der Schwerpunkte in 44er Prüfungen. Da die zu meldenden bzw. daraus abgeleiteten Informationen bei der Geschäftsmodellanalyse und Festlegung der Risikoprofil-Noten eine wesentliche Rolle spielen, wird die Aufsicht noch intensiver prüfen, inwieweit die Institute in der Lage sind, ihre Meldedaten in der geforderten Qualität bereitzustellen. Daneben wird der Meldeprozess sowie der Auf-/Ausbau eines internen Kontrollsystems für Meldewesen- und Berichtsdaten (Meldewesen-IKS) einer eingehenden Prüfung unterzogen. Ein erfahrener Bankenprüfer berichtet über (neue) Prüfungsansätze, häufige Feststellungen und Erwartungen der Aufsicht. Danach gibt ein Interner Revisor wertvolle Prüfungstipps zur Beurteilung des Meldewesen-IKS.
Meldewesen-Prüfung: Meldedaten als Basis zur Beurteilung der Geschäftstätigkeit und Risikolage des Instituts (Geschäftsmodell-Prüfung)
(dazw. 15 min. Pause, danach 60 min. Mittagspause)
10:00 - 13:00 Uhr
Stefan Röth
Direktor FS Governance, Risk & CompliancePricewaterhouseCoopers GmbH
Ausgewiesener Experte für offene Fragen zu Meldewesen und Basel IV. Autor zahlreicher Fachbeiträge zum Meldewesen.
Aktuelle Prüfungserfahrungen aus CoRep-, FinRep-, FinaRisikoV- und GroMiKV-Meldewesen
(dazwischen 15 min. Pause)
14:00 - 17:00 Uhr
Thomas Maurer
Leiter Interne RevisionMünchner Bank eG
Seit über 20 Jahren verantwortlich für die Interne Revision großer Genossenschaftsbanken. Leitung revisionsinterner Projekte zur Erfassung und Darstellung von komplexen Themenfeldern.
Immer mehr Finanzdienstleister setzen KI im Marketing, bei der Portfolio-Optimierung oder in der Betrugserkennung ein. Ein effektives Datenmanagement ist erforderlich!
Tom Hartung
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Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
Frank Sator +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Stefan RöthDirektor FS Governance, Risk & CompliancePricewaterhouseCoopers GmbH
Thomas MaurerLeiter Interne RevisionMünchner Bank eG
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