Infolge vieler Mängel bei der Datenqualität, -konsistenz und -verfügbarkeit ist das betriebliche Meldewesen inzwischen einer der Schwerpunkte in 44er Prüfungen. Da die zu meldenden bzw. daraus abgeleiteten Informationen bei der Geschäftsmodellanalyse und Festlegung der Risikoprofil-Noten eine wesentliche Rolle spielen, wird die Aufsicht noch intensiver prüfen, inwieweit die Institute in der Lage sind, ihre Meldedaten in der geforderten Qualität bereitzustellen. Daneben wird der Meldeprozess sowie der Auf-/Ausbau eines internen Kontrollsystems für Meldewesen- und Berichtsdaten (Meldewesen-IKS) einer eingehenden Prüfung unterzogen. Ein erfahrener Bankenprüfer berichtet über (neue) Prüfungsansätze, häufige Feststellungen und Erwartungen der Aufsicht. Danach gibt ein Interner Revisor wertvolle Prüfungstipps zur Beurteilung des Meldewesen-IKS.
Meldewesen-Prüfung: Meldedaten als Basis zur Beurteilung der Geschäftstätigkeit und Risikolage des Instituts (Geschäftsmodell-Prüfung)
(dazw. 15 min. Pause, danach 60 min. Mittagspause)
10:00 - 13:00 Uhr
Thomas Maurer
Leiter Interne RevisionMünchner Bank eG
Stefan Röth
Direktor FS Governance, Risk & CompliancePricewaterhouseCoopers GmbH
Aktuelle Prüfungserfahrungen aus CoRep-, FinRep-, FinaRisikoV- und GroMiKV-Meldewesen
(dazwischen 15 min. Pause)
14:00 - 17:00 Uhr
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Stefan RöthDirektor FS Governance, Risk & CompliancePricewaterhouseCoopers GmbH
Thomas MaurerLeiter Interne RevisionMünchner Bank eG
10.10.2024
10:00 bis 17:00 Uhr
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