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WpHG und MaComp AKTUELL: BaFin Prüfungsschwerpunkte & Update ESG

WpHG und MaComp AKTUELL: BaFin Prüfungsschwerpunkte & Update ESG

Aktuelle Prüfungserkenntnisse & BaFin-Schwerpunkte • Update ESG in der Wertpapierberatung • Product Governance • Aktuelle Prüfungsfeststellungen
399€ exkl. 19% MwSt.
23.04.2024
AWG/AWV-Meldepflichten und Bundesbankprüfung

AWG/AWV-Meldepflichten und Bundesbankprüfung

Meldepflichten und Meldesystematik im Außenwirtschaftsverkehr • Prüffelder & Prüfungsschwerpunkte der Bundesbank • Hinweise und Praxisanregungen
399€ exkl. 19% MwSt.
24.04.2024
Nachhaltigkeit in der Baufinanzierungsberatung: Sind Sie Up-To-Date?

Nachhaltigkeit in der Baufinanzierungsberatung: Sind Sie Up-To-Date?

Mit Tipps im Gespräch punkten - Beratungsqualität steigern • Kompakter Überblick über aktuelle Fördermöglichkeiten, ISFP, BAFA-Einzelmaßnahmen • Änderungen BEG
255€ exkl. 19% MwSt.
02.05.2024
WpHG Compliance kompakt: Umsetzung der MaComp und Prüfungserkenntnisse

WpHG Compliance kompakt: Umsetzung der MaComp und Prüfungserkenntnisse

Zentrale Anforderungen, praktische Herausforderungen: u. a. Risikoanalyse, Berichte, Product Governance • Erkenntnisse aus Prüfungen und erforderliche Prozessanpassungen
399€ exkl. 19% MwSt.
07.05.2024
Rechtsfragen rund um das Girokonto: AGBs & (un-)zulässige Entgelte

Rechtsfragen rund um das Girokonto: AGBs & (un-)zulässige Entgelte

1x1 des AGB-Rechts • (Neuer) AGB-Änderungsmechanismus • (un-)zulässige Entgelte (Preishaupt-/Preisnebenabrede) • Verwahrentgelt & Negativzinsen • Aktuelle Rechtsprechung
399€ exkl. 19% MwSt.
23.05.2024
BaFin Mystery Shopping: Jetzt To-dos für die Anlageberatung erkennen!

BaFin Mystery Shopping: Jetzt To-dos für die Anlageberatung erkennen!

Überblick zu: Test-Umfang, Ablauf in der Bank & Testszenarien ● Prüfungsschwerpunkte ● Ergebnisse & Schlussfolgerungen der BaFin ● Konsequenzen für die Praxis & Ausblick
255€ exkl. 19% MwSt.
24.05.2024
Praxistipps zur Nachlassbearbeitung in Banken und Sparkassen

Praxistipps zur Nachlassbearbeitung in Banken und Sparkassen

Erbnachweis (Erbschein, Testament?) • streitige Erbengemeinschaft • Auskunftsrechte • Beerdigungskosten • Rentenrücküberweisung • Kontoauflösung/-umschreibung
399€ exkl. 19% MwSt.
04.06.2024
Kartenmissbrauch: Effektiver Umgang mit Haftungsfällen in Banken

Kartenmissbrauch: Effektiver Umgang mit Haftungsfällen in Banken

Angriffsmethoden ● Anwendungsfälle ● Ansprüche des Kreditkarteninhabers ● Verteidigungsmöglichkeiten der Banken als Zahlungsdienstleister (ZDL) ● aktuelle Rechtsprechung
399€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2024
Kapitalmarktrecht für Compliance: Regulierung compliant umgesetzt

Kapitalmarktrecht für Compliance: Regulierung compliant umgesetzt

Rechtliche Grundlagen und Vertiefung: WpHG, MaComp, MiCAR & Co. • Aufgaben, Haftungsfragen, Befugnisse und Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion gem. MaComp
399€ exkl. 19% MwSt.
17.06.2024
Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

Insiderinformationen bewerten, Insiderliste, Insiderhandelsverbot (Art. 14 ff. MAR) • Ad-hoc Publizität bei Compliance-Sachverhalten, Publizitätsanforderungen einhalten
399€ exkl. 19% MwSt.
18.06.2024
Kapitalmarkt: Risikomanagement & Überwachungsaufgaben durch Compliance

Kapitalmarkt: Risikomanagement & Überwachungsaufgaben durch Compliance

Persönliche Geschäfte, Mitarbeiterüberwachung, Haftung & Co. • Effektive IKS-Prozesse • Emissionsbegleitung • Compliance-ToDos bei börsengehandelten Anleihen und Aktien
399€ exkl. 19% MwSt.
19.06.2024
Prüfungsschwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance: Risiken managen

Prüfungsschwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance: Risiken managen

Gut vorbereitet: Bekannte Prüfungsfeststellungen, aktuelle Herausforderungen und geplante Schwerpunkte • Defizitmanagement steuern - Risiken minimieren
399€ exkl. 19% MwSt.
20.06.2024
WpHG-Compliance: Marktmissbrauch & Insiderhandel aufdecken!

WpHG-Compliance: Marktmissbrauch & Insiderhandel aufdecken!

Von konkreten Vorgaben (MAR u.a.) zu effizienten Kontrollen • Handhabbarkeit von technischen Auswertungen • Umgang mit Auffälligkeiten • Meldung erforderlich: Was nun?
399€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2024
Beschwerdemanagement:Aufsichtsrechtliche Vorgaben rechtssicher managen

Beschwerdemanagement:Aufsichtsrechtliche Vorgaben rechtssicher managen

Beschwerdeprozess etablieren * Beschwerden erfolgreich bearbeiten * Beschwerdebericht * Qualitätsmanagement * BaFin, MaComp MaBesch * Praxisfälle * Prüfungsfeststellungen
799€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024
WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter • Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co. • Haftungsrisiken, präventive Maßnahmen
399€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024
Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in fünf Modulen zum Nachweis der WpHG-Compliance-Sachkunde • 14.-18.10.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr • auch einzeln buchbar
2245€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024
Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

Risikoanalyse regulatorisch eingeordnet • Aufbau & Inhalte • Risiken identifizieren und bewerten • Effektive Präventionsmaßnahmen • Abstimmung mit der internen Revision
399€ exkl. 19% MwSt.
15.10.2024
Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Elemente eines robusten Kontrollplans, Anpassungen & Integration • Product-Governance • Defizitmanagement • Marktmissbrauch, Insiderhandel • Sichere Berichterstattung
399€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024
FCH Fachtagung Depot/WpHG 2024: Harte Fakten zu Kontrollen & Prüfungen

FCH Fachtagung Depot/WpHG 2024: Harte Fakten zu Kontrollen & Prüfungen

Unser neues Wertpapier-Gipfeltreffen für alle Kontrollinstanzen: Herausforderungen 5 Jahre Post-MiFID; aktuelle Mängel & Vermeidungsstrategien 2025
990€ exkl. 19% MwSt.
06.11.2024
Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in drei Modulen zum Nachweis der MaRisk-Sachkunde - kompakt oder einzeln buchbar! • 12. - 14.11.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr
1347€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024
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