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Aufsichtskonforme Anlageberatung: Pflichtinformationen und Fallstricke

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Showstopper Verbraucherschutz? Herausforderung bei Geeignetheitsprüfung & -erklärung, § 64a WpHG etc. • Ablauf, Fristen, Dokumentationspflichten • BaFin-Kontrollen & Co.
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18.04.2024

WpHG und MaComp AKTUELL: BaFin Prüfungsschwerpunkte & Update ESG

WpHG und MaComp AKTUELL: BaFin Prüfungsschwerpunkte & Update ESG

Aktuelle Prüfungserkenntnisse & BaFin-Schwerpunkte • Update ESG in der Wertpapierberatung • Product Governance • Aktuelle Prüfungsfeststellungen
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23.04.2024

AWG/AWV-Meldepflichten und Bundesbankprüfung

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Meldepflichten und Meldesystematik im Außenwirtschaftsverkehr • Prüffelder & Prüfungsschwerpunkte der Bundesbank • Hinweise und Praxisanregungen
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24.04.2024

Nachhaltigkeit in der Baufinanzierungsberatung: Sind Sie Up-To-Date?

Nachhaltigkeit in der Baufinanzierungsberatung: Sind Sie Up-To-Date?

Mit Tipps im Gespräch punkten - Beratungsqualität steigern • Kompakter Überblick über aktuelle Fördermöglichkeiten, ISFP, BAFA-Einzelmaßnahmen • Änderungen BEG
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02.05.2024

WpHG Compliance kompakt: Umsetzung der MaComp und Prüfungserkenntnisse

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Zentrale Anforderungen, praktische Herausforderungen: u. a. Risikoanalyse, Berichte, Product Governance • Erkenntnisse aus Prüfungen und erforderliche Prozessanpassungen
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07.05.2024

Rechtsfragen rund um das Girokonto: AGBs & (un-)zulässige Entgelte

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1x1 des AGB-Rechts • (Neuer) AGB-Änderungsmechanismus • (un-)zulässige Entgelte (Preishaupt-/Preisnebenabrede) • Verwahrentgelt & Negativzinsen • Aktuelle Rechtsprechung
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23.05.2024

BaFin Mystery Shopping: Jetzt To-dos für die Anlageberatung erkennen!

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Überblick zu: Test-Umfang, Ablauf in der Bank & Testszenarien ● Prüfungsschwerpunkte ● Ergebnisse & Schlussfolgerungen der BaFin ● Konsequenzen für die Praxis & Ausblick
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24.05.2024

Praxistipps zur Nachlassbearbeitung in Banken und Sparkassen

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Erbnachweis (Erbschein, Testament?) • streitige Erbengemeinschaft • Auskunftsrechte • Beerdigungskosten • Rentenrücküberweisung • Kontoauflösung/-umschreibung
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04.06.2024

Kartenmissbrauch: Effektiver Umgang mit Haftungsfällen in Banken

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Angriffsmethoden ● Anwendungsfälle ● Ansprüche des Kreditkarteninhabers ● Verteidigungsmöglichkeiten der Banken als Zahlungsdienstleister (ZDL) ● aktuelle Rechtsprechung
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05.06.2024

Kapitalmarktrecht für Compliance: Regulierung compliant umgesetzt

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Rechtliche Grundlagen und Vertiefung: WpHG, MaComp, MiCAR & Co. • Aufgaben, Haftungsfragen, Befugnisse und Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion gem. MaComp
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17.06.2024

Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

Insiderinformationen bewerten, Insiderliste, Insiderhandelsverbot (Art. 14 ff. MAR) • Ad-hoc Publizität bei Compliance-Sachverhalten, Publizitätsanforderungen einhalten
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18.06.2024

Kapitalmarkt: Risikomanagement & Überwachungsaufgaben durch Compliance

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Persönliche Geschäfte, Mitarbeiterüberwachung, Haftung & Co. • Effektive IKS-Prozesse • Emissionsbegleitung • Compliance-ToDos bei börsengehandelten Anleihen und Aktien
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19.06.2024

Prüfungsschwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance: Risiken managen

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Gut vorbereitet: Bekannte Prüfungsfeststellungen, aktuelle Herausforderungen und geplante Schwerpunkte • Defizitmanagement steuern - Risiken minimieren
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20.06.2024

Beschwerdemanagement:Aufsichtsrechtliche Vorgaben rechtssicher managen

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Beschwerdeprozess etablieren * Beschwerden erfolgreich bearbeiten * Beschwerdebericht * Qualitätsmanagement * BaFin, MaComp MaBesch * Praxisfälle * Prüfungsfeststellungen
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10.10.2024

WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

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Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter • Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co. • Haftungsrisiken, präventive Maßnahmen
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14.10.2024

Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

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Interaktive Online-Qualifizierung: in fünf Modulen zum Nachweis der WpHG-Compliance-Sachkunde • 14.-18.10.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr • auch einzeln buchbar
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14.10.2024

Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

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Risikoanalyse regulatorisch eingeordnet • Aufbau & Inhalte • Risiken identifizieren und bewerten • Effektive Präventionsmaßnahmen • Abstimmung mit der internen Revision
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15.10.2024

Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

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Elemente eines robusten Kontrollplans, Anpassungen & Integration • Product-Governance • Defizitmanagement • Marktmissbrauch, Insiderhandel • Sichere Berichterstattung
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16.10.2024

FCH Fachtagung Depot/WpHG 2024: Harte Fakten zu Kontrollen & Prüfungen

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Unser neues Wertpapier-Gipfeltreffen für alle Kontrollinstanzen: Herausforderungen 5 Jahre Post-MiFID; aktuelle Mängel & Vermeidungsstrategien 2025
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Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

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