WpHG-Compliance Jahresbericht: Erstellung und Reporting optimieren

Rechtliche Anforderungen WpHG/MaComp • Mindestinhalte, Aufbau und Struktur • Qualitätssicherung und Einbindung anderer Abteilungen • Best Practice und Musterbeispiele

Compliance-Beauftragte sind verantwortlich für die Umsetzung der Berichtspflichten (BT 1.2.2 MaComp). Diese Berichte müssen nicht nur eine Beschreibung der Umsetzung und Wirksamkeit des gesamten Kontrollwesens enthalten, sondern auch eine Zusammenfassung der identifizierten Risiken und der Maßnahmen zur Behebung von Defiziten und zur Risikoreduzierung bieten.

In diesem Seminar erhalten Sie praxisnahe Ansätze und Best Practices für die Erstellung und das Reporting von Compliance-Berichten

Seminarnummer: SE2411058
Interessant für die Bereiche: Einlagen-& Wertpapiergeschäft, Compliance

  • Rechtliche Grundlagen: MaComp - wesentliche Aspekte und aktuelle Neuerungen
  • Hinweise zu den Mindestinhalten des Jahresberichtes für ein aufschlussreiches Bild der Angemessenheit und Wirksamkeit:
    • Allgemeine Informationen
    • Art und Weise der Überwachung und Prüfung
    • Feststellungen
    • Maßnahmen
    • Sonstiges
  • Proportionalitätsprinzip: So viel wie möglich – so wenig wie nötig?
  • Wie sieht ein verständlicher Aufbau aus? Adressatengerechte Ausgestaltung des Jahresberichtes
  • Interne Kommunikation: Müssen weitere Fachbereiche eingebunden werden? Wenn ja, welche?
  • Sonstige Fragen:
    • Wie erfolgt die Qualitätssicherung vor Abgabe?
    • Änderungsmanagement: Umgang mit durch die Geschäftsleitung veranlassten Änderungen am Bericht und deren Dokumentation.
    • Kommunikation mit Aufsichtsgremien (Aufsichtsrat, Verwaltungsrat)

10:00 - 11:30 Uhr

Thorsten Mauthe

Compliance-Beauftragter (WpHG)
Volksbank Plochingen eG

Bringt über 10 Jahre Erfahrung im Bereich Compliance & Geldwäsche mit. Seit 2018 Compliance-Beauftrager (WpHG), Single Officer (seit Jan 2020), stv. Geldwäschebeauftragter und stv. Beauftragter gemäß § 25h KWG.

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 2 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

27.11.2024
10:00 - 11:30 Uhr
Online
255,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Thorsten Mauthe
Compliance-Beauftragter (WpHG)
Volksbank Plochingen eG

Termin

27.11.2024

10:00 bis 11:30 Uhr

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