Zahlreiche Sonderprüfungen belegen, dass dokumentierte und überwachte Schlüsselkontrollen in den Wertpapierprozessen ein funktionierendes internes Kontrollsystem (IKS) sicherstellen können.
Verantwortliche aus den Bereichen Wertpapiere, Risikocontrolling, Compliance, Revision und Organisation/IT benötigen diese Schlüsselkontrollen zunehmend für ihre Tätigkeiten, einschließlich der Erfüllung von Anforderungen wie AT 8.2 MaRisk. Dennoch fehlt es oft an einem kontinuierlich überwachten System mit expliziter Integration in die laufende Berichterstattung. Eine Reduzierung des eigenen Kontroll- und Prüfungsaufwands bringt neben dem Wertpapierbereich und Organisation/IT auch für Revision, Compliance und Risikocontrolling Vorteile.
Das Spezialseminar legt einen konkreten Fokus auf die inhaltliche Ausgestaltung der wesentlichen risikoorientierten Kontrollen für Wertpapiergeschäfte.
Teil 1
Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an Wertpapier-Schlüsselkontrollen
Kontrollhandlungen und Teilprozesse:
Übergreifende risikoorientierte Kontrollen und Schnittstellen
Beratungsfunktion des Compliance-Beauftragten als Kontrolle?
Dokumentation der Wertpapier-Kontrollen
Teil 2
Risiken/Risikoeinschätzung bei Wertpapier-Schlüsselkontrollen
IKS als zentrales Prüffeld für die IR-Teilbereich WP-Prozesse
Prüfungssichere, risikoorientierte Wertpapier-Kontrollen
BaFin Feedback zu WpHG-Prüfungen
Prüfung der Anforderungen der Offenlegungs- und TaxonomieVerordnung
Besondere Fallstricke, wie z.B. Auslagerung
09:30 - 12:30 Uhr
Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.
Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.
Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.
Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
Online-Veranstaltung mit Zoom.
Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.
Vanessa Maryam Mehrsadeh +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Sabine SteffenCompliance-BeauftragteSparkasse zu Lübeck AG
Volker SchmidtPartner Financial ServicesBDO AG
08.10.2024
09:30 bis 12:30 Uhr
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