Zahlreiche Sonderprüfungen belegen, dass dokumentierte und überwachte Schlüsselkontrollen in den Wertpapierprozessen ein funktionierendes internes Kontrollsystem (IKS) sicherstellen können.
Verantwortliche aus den Bereichen Wertpapiere, Risikocontrolling, Compliance, Revision und Organisation/IT benötigen diese Schlüsselkontrollen zunehmend für ihre Tätigkeiten, einschließlich der Erfüllung von Anforderungen wie AT 8.2 MaRisk. Dennoch fehlt es oft an einem kontinuierlich überwachten System mit expliziter Integration in die laufende Berichterstattung. Eine Reduzierung des eigenen Kontroll- und Prüfungsaufwands bringt neben dem Wertpapierbereich und Organisation/IT auch für Revision, Compliance und Risikocontrolling Vorteile.
Das Spezialseminar legt einen konkreten Fokus auf die inhaltliche Ausgestaltung der wesentlichen risikoorientierten Kontrollen für Wertpapiergeschäfte.
Teil 1
Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an Wertpapier-Schlüsselkontrollen
Kontrollhandlungen und Teilprozesse:
Übergreifende risikoorientierte Kontrollen und Schnittstellen
Beratungsfunktion des Compliance-Beauftragten als Kontrolle?
Dokumentation der Wertpapier-Kontrollen
Teil 2
Risiken/Risikoeinschätzung bei Wertpapier-Schlüsselkontrollen
IKS als zentrales Prüffeld für die IR-Teilbereich WP-Prozesse
Prüfungssichere, risikoorientierte Wertpapier-Kontrollen
BaFin Feedback zu WpHG-Prüfungen
Prüfung der Anforderungen der Offenlegungs- und TaxonomieVerordnung
Besondere Fallstricke, wie z.B. Auslagerung
09:30 - 12:30 Uhr
Volker Schmidt
Partner Financial ServicesBDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Schwerpunkt unter anderem in der Durchführung von Sonderprüfungen gemäß § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB
Sabine Steffen
Compliance-Beauftragte Sparkasse zu Lübeck AG
Daneben nimmt Frau Steffen die Aufgaben des Single Officers sowie des Responsible Officers wahr, ist Mitglied im Arbeitskreis für Prozesse der Finanzinformatik zum Thema „Beauftragtenwesen“ und Mitglied im Bundesverband der Compliance Manager. Auf ihrem beruflichen Werdegang war Frau Steffen in nati
Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.
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Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
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Vanessa Maryam Mehrsadeh +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Sabine SteffenCompliance-BeauftragteSparkasse zu Lübeck AG
Volker SchmidtPartner Financial ServicesBDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
08.10.2024
09:30 bis 12:30 Uhr
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