Modul 1: WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024 (SE2410031)
Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter
Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co.
Ausblick - u. a. Retail Investment Strategy
Modul 2: Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance (SE2410032)
Grundlagen der Risikoanalyse
Risiken identifizieren und bewerten
Effektive Präventionsmaßnahmen: Reduzierung oder Verhinderung?
Austausch mit der internen Revision: Informationsfluss & Zusammenarbeit
Modul 3: Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen (SE2410033)
Kontrollplan
Umsetzung einzelner Kontrollhandlungen
Product-Governance
Prüfsichere Berichterstattung
Modul 4: WpHG-Compliance Nachhaltigkeitsstrategien - Klimaneutral bis 2050? (SE2410034)
Einstieg: Aktuelle Klimaziele und resultierende Folgen für Kreditinstitute
Übersicht der Regulierung für Institute
Projektbegleitung: Mindestanforderungen und Kontrollansätze
Modul 5:Prüfung WpHG-Compliance: Schwerpunkte & effektive Kontrollinstrumente (SE2410035)
Aktuelle F2 & F3 kompakt dargestellt
Meldepflichten, Verhaltensregeln
WP-IKS auf dem Prüfstand: Kontrollinstrumente
Prüfungsbegleitung als neue § 44 KWG-Prüfung?
Defizitmanagement