Man könnte meinen, MiFID II wäre bereits ein „alter Hut“ – die ersten Prüfungsergebnisse haben uns da aber noch eines Besseren belehrt. Dabei waren die MiFID II – Umsetzungen häufig gar nicht die Fehler- bzw. Mängelquellen. Mit Fokus auf Product Governance, Geeignetheitserklärung und Taping sind Bereiche und Themen die eigentlich die Aufmerksamkeit der Beauftragten auf sich gezogen hätten oft etwas nebenbei gelaufen. Kernthemen waren und sind dabei beispielsweise der für uns in der Umsetzung immer noch neue Single Officer sowie die Robo Advisor Einführungen. Aber auch die eigentlich klassischen Kontrollhandlungen sind oft zu kurz gekommen. Zudem müssen perspektivisch risikoorientierte, MiFID II-adäquate Kontrolltätigkeiten ausgeübt bzw. mit der Wertpapierrevision koordiniert werden. Die nachvollziehbare Überarbeitung von Risikoanalyse und Kontrollplan wird umso wichtiger sein, als dass sich die Wertpapieraufsicht mit Vor-Ort-Prüfungen einen Überblick über den Umsetzungsstand der neuen Governance-Pflichten verschafft. Wir bieten Ihnen zu allen aktuellen Brennpunkten die gewohnte fachliche Begleitung von der Sachkunde über das klassische Tagesgeschäft bis hin zur prozessualen Umsetzung rechtlicher Neuerungen – in unserer WpHG-Compliance Themenwolke finden Sie außerdem von Lernvideos über Artikel und Seminartipps umfassende Impulse und Hilfestellungen. Kommen Sie mit Fragen und Anmerkungen gerne auf mich zu! Viele Grüße, Sandra Leicht, Vorstand FCH Gruppe AG
Zoom11.06.2024 - 13.06.2024
Hamburg04.11.2024 - 05.11.2024
Überblick über die Finanzierungsformen von Start-Ups und die Risikotreiber bei Beteiligungen an Start-Ups für Banken
Thomas Gerlach
Prof. Dr. Patrick Rösler
WpHG, MAR
Prof. Dr. Roman Jordans
Wie Banken ihre Datenschutz-Compliance sicherstellen, unter welchen Voraussetzungen nach dem EuGH ein Schadensersatzanspruch besteht und wie man sich dagegen wehren kann.
Dr. Lea Stegemann,
EU-KI-Verordnung: Zeitplan & Anwendungsbereich ● KI-Systeme: Verbo-tene, Hochrisiko & General Purpose AI ● Sanktionen ● Best Practice zur Implementierung von KI-Systemen
Erhöhte Anforderungen und praktischer Anpassungsbedarf
Dr. Anna Izzo-Wagner, Dr. Paul Schultess,
Worauf ist zur Sicherstellung ausreichender Resilienz in einer Zeit unvorhersehbarer Ereignisse (z. B. makroökonomische Unsicherheiten, Zinswende, ESG-Risiken) zu achten?
Mag. Stefan Millinger
Dr. Gennadij Seel, Dr. Gregor Broschinski
Prof. Dr. Svend Reuse
3. Auflage
BGB, PartGG, HGB, GmbHG, AktG, DCGK, GenG, UmwG, InsO, AnfG, IntGesR
Tilman Hölldampf
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