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Single Officer als (interner) Kundenanwalt? Die MaDepot in der Praxis

Single Officer als (interner) Kundenanwalt? Die MaDepot in der Praxis

Aufsichtsrechtliche Vorgaben ● Risikoanalyse ● Kontrollplan u. -handlungen ● Berichtspflichten ● Pflichten bei Auslagerung ● Prüfungsansätze- & erkenntnisse ● Praxistipps
399€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2024
Risikoorientierte IKS-Kontrollen im Wertpapiergeschäft

Risikoorientierte IKS-Kontrollen im Wertpapiergeschäft

Schlüsselkontrollen definieren, dokumentieren, überwachen • Aufbau- & Ablauforganisation • Risikoeinschätzung & Kontrollhandlungen der Compliance • Optimierungspotenzial
399€ exkl. 19% MwSt.
08.10.2024
Aktuelle EU-Kleinanlegerstrategie: Compliance-relevante Neuerungen

Aktuelle EU-Kleinanlegerstrategie: Compliance-relevante Neuerungen

Überblick über Änderungen (u. a. MiFID II, IDD) durch die Retail Investment Strategy (RIS): Provision, Pricing, Benchmarking, Kundenklassifizierung, Geeignetheitsprüfung
399€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024
MaRisk-Compliance: Top 5 Prüfungsfeststellungen 2023/2024

MaRisk-Compliance: Top 5 Prüfungsfeststellungen 2023/2024

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2023/2024 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2024
255€ exkl. 19% MwSt.
09.10.2024
WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter • Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co. • Haftungsrisiken, präventive Maßnahmen
399€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024
FCH-Fachtagung: Auslagerungsmanagement

FCH-Fachtagung: Auslagerungsmanagement

Referenten der Aufsicht zu Erwartungen & Ausblick • BSI-Aktuell (Cloud,C5-Standard,DORA) • BaFin Orientierungshilfe Auslagerung • Austausch und Networking in der KölnSky
1500€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024
Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in fünf Modulen zum Nachweis der WpHG-Compliance-Sachkunde • 14.-18.10.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr • auch einzeln buchbar
2245€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024
Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

Risikoanalyse regulatorisch eingeordnet • Aufbau & Inhalte • Risiken identifizieren und bewerten • Effektive Präventionsmaßnahmen • Abstimmung mit der internen Revision
399€ exkl. 19% MwSt.
15.10.2024
Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Elemente eines robusten Kontrollplans, Anpassungen & Integration • Product-Governance • Defizitmanagement • Marktmissbrauch, Insiderhandel • Sichere Berichterstattung
399€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024
WpHG-Compliance Nachhaltigkeitsstrategien - Klimaneutral bis 2050?

WpHG-Compliance Nachhaltigkeitsstrategien - Klimaneutral bis 2050?

Regulierung für Institute (EU-Taxonomie, SFDR, RTS & PAI) • Mindestanforderungen, Kontrollansätze, Projektbegleitung • Handlungshinweise zur Umsetzung der OffVO & Co.
399€ exkl. 19% MwSt.
17.10.2024
Prüfung WpHG-Compliance: Schwerpunkte & effektive Kontrollinstrumente

Prüfung WpHG-Compliance: Schwerpunkte & effektive Kontrollinstrumente

Aktuelle F2 & F3 kompakt dargestellt • Meldepflichten, Verhaltensregeln • WP-IKS auf dem Prüfstand: Kontrollinstrumente • Prüfungsbegleitung als neue § 88 KWG-Prüfung?
399€ exkl. 19% MwSt.
18.10.2024
DSGVO-konformes Löschkonzept in Banken - Vorgaben, Fristen & Hinweise

DSGVO-konformes Löschkonzept in Banken - Vorgaben, Fristen & Hinweise

Vorgaben aus DSGVO und BDSG • Datenbeschaffung- & management, Pflichten, Fristen • Nachweise/ Dokumentation • Leitlinie Norm DIN 66398 • Löschkonzeptmuster & Praxistipps
255€ exkl. 19% MwSt.
18.10.2024
GWB-Sachkunde Update: Prävention Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung

GWB-Sachkunde Update: Prävention Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung

NEUE (?) Risiken erkennen • Update Risikoanalyse 2025 • Kontrollen & Monitoringsysteme nachschärfen - KI nutzen? • Netzwerk Bank & Polizei pflegen • Treffer - und JETZT?
399€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2024
Revision Datenschutz: Verarbeitungen & Pflichtunterlagen des Bank-DSB

Revision Datenschutz: Verarbeitungen & Pflichtunterlagen des Bank-DSB

Wo werden in der Bank personenbezogene Daten verarbeitet ∙ Mindestunterlagen des DSB als Prüfungsleitfaden: Löschkonzept ∙ VVT ∙ TOMs ∙ DSFA ∙ inkl. Checklisten!
399€ exkl. 19% MwSt.
22.10.2024
VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

Ist Ihre MaRisk-Compliance-Funktion bereit für eine Sonderprüfung?I AKTUELLE Prüfungsergebnisse kennen, Mängel vermeiden/ ad hoc abstellen, Ausblick auf Folgeprüfungen!
255€ exkl. 19% MwSt.
23.10.2024
Update LkSG: Prüfpflichten bei Kredit, Einkauf & Marketing beachten!

Update LkSG: Prüfpflichten bei Kredit, Einkauf & Marketing beachten!

Nationale Vorgaben & der EU-Lieferkettenrichtlinie richtig umsetzen • Risikoanalyse, Kontrollplan & Kontrollen • Anforderung an Auslagerung • Reputationsschäden vermeiden
399€ exkl. 19% MwSt.
24.10.2024
Revision Datenschutz: Crossfunktionalität des Bank-DSB in der Prüfung

Revision Datenschutz: Crossfunktionalität des Bank-DSB in der Prüfung

Konkrete DSB Pflichten ∙ Trennung DSB & Verantwortlicher ∙ Weisungsfreiheit ∙ Abstimmung ISB, Outsourcing & Co. ∙ bereichsübergreifende Prüfungen ∙ inkl. Checklisten!
399€ exkl. 19% MwSt.
28.10.2024
Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in drei Modulen zum Nachweis der MaRisk-Sachkunde - kompakt oder einzeln buchbar! • 12. - 14.11.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr
1347€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024
MaRisk-Compliance: (Aufsichts)Rechtlicher Rahmen, Rechte & Pflichten

MaRisk-Compliance: (Aufsichts)Rechtlicher Rahmen, Rechte & Pflichten

Aufbauorganisation, internes Standing – Positionierung, Ausstattung • Best Practice: Zwingende Aufgaben & Grenzen der MaRisk-CoF • Sach- & Fachkunde-(Mindest)Know-how
399€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024
Revisionskompetenz Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft

Revisionskompetenz Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft

Prüfungshandlungen, -ansätze und -planung • Berichtspflichten • Follow Up Prozess • Aktuelle Schwerpunktprüffelder • Update für Interne Revisoren: WpHG, MiFID, MaComp
799€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024
Fachkunde Datenschutzkoordinator Bank- und Finanzdienstleistung

Fachkunde Datenschutzkoordinator Bank- und Finanzdienstleistung

Herausforderung Steuerung des externen Datenschutzbeauftragten: eigene Fachkunde (Wissen vorhalten), Know-How zur Auslagerung, notwendige Kontrollen und Dokumentationen
399€ exkl. 19% MwSt.
13.11.2024
MaRisk-Compliance: Prüfungshinweise, Risikoanalyse, Kontrollhandlungen

MaRisk-Compliance: Prüfungshinweise, Risikoanalyse, Kontrollhandlungen

Aufbau der Risikoanalyse • Ableitung von Kontrollen • Berichterstattung & Eskalationsverfahren • Praxisprobleme: AT 8.1, AT 8.2., AT 9 • Prüfungsfragen & Hinweise
399€ exkl. 19% MwSt.
13.11.2024
Fokus Transparenzregister: Umgang mit Unstimmigkeitsmeldungen & mehr

Fokus Transparenzregister: Umgang mit Unstimmigkeitsmeldungen & mehr

Regulatorischer Überblick, Meldepflichten • Funktionsweise d. Registers, Einsichtnahme Verpflichteter • Definition Unstimmigkeit (§ 23a GwG), Unstimmigkeitsmeldung • FAQ
255€ exkl. 19% MwSt.
13.11.2024
Erforderliche Crossfunktionalität der MaRisk-Compliance

Erforderliche Crossfunktionalität der MaRisk-Compliance

Notwendige Abstimmung und interner Informationsfluss: JF, Protokolle & Quartalsberichte • erforderliche prozessuale Anpassungen durch aufsichtsrechtliche Neuerungen
399€ exkl. 19% MwSt.
14.11.2024
DORA & Grundlagen Informationssicherheit für Datenschutzbeauftragte

DORA & Grundlagen Informationssicherheit für Datenschutzbeauftragte

Ziele und Prinzipien der Umsetzung ∙ Synergien zwischen DORA und DSGVO ∙ Schnittstellen und notwendiger Perspektivwechsel ∙ neue Kontrollen im Bereich Datenschutz!
399€ exkl. 19% MwSt.
14.11.2024
WpHG-Compliance Risikoanalyse: Aufbau, Mindestinhalte und Neuerungen

WpHG-Compliance Risikoanalyse: Aufbau, Mindestinhalte und Neuerungen

Aufsichtsrechtliche Vorgaben • Individualisierung von Mustern • Neue Risiken erkennen & einarbeiten • Unterjährige Anpassung • Kontrollen & Präventionsmaßnahmen ableiten
399€ exkl. 19% MwSt.
14.11.2024
MaRisk-Compliance: Unterschätzte Lücken im Monitoring schließen!

MaRisk-Compliance: Unterschätzte Lücken im Monitoring schließen!

Warum rechtl. Monitoring über Verbundrundschreiben hinaus gehen muss?! Möglichkeiten der effizienten Überwachung & einfachen Dokumentation ∙ klassische Lücken im Prozess
399€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2024
Zertifizierter Kapitalmarkt Compliance Officer (FCH)

Zertifizierter Kapitalmarkt Compliance Officer (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: In vier Modulen zum zertifizierten Kapitalmarkt CO - kompakt oder einzeln buchbar • 18. - 21.11.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr
1796€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2024
Kapitalmarktrecht für Compliance: Regulierung compliant umgesetzt

Kapitalmarktrecht für Compliance: Regulierung compliant umgesetzt

Rechtliche Grundlagen und Vertiefung: WpHG, MaComp, MiCAR & Co. • Aufgaben, Haftungsfragen, Befugnisse und Organisation der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion gem. MaComp
399€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2024
Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

Kapitalmarkt-Compliance: Verhaltens- und Publizitätspflichten

Insiderinformationen bewerten, Insiderliste, Insiderhandelsverbot (Art. 14 ff. MAR) • Ad-hoc Publizität bei Compliance-Sachverhalten, Publizitätsanforderungen einhalten
399€ exkl. 19% MwSt.
19.11.2024
Kapitalmarkt: Risikomanagement & Überwachungsaufgaben durch Compliance

Kapitalmarkt: Risikomanagement & Überwachungsaufgaben durch Compliance

Persönliche Geschäfte, Mitarbeiterüberwachung, Haftung & Co. • Effektive IKS-Prozesse • Emissionsbegleitung • Compliance-ToDos bei börsengehandelten Anleihen und Aktien
399€ exkl. 19% MwSt.
20.11.2024
Prüfungsschwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance: Risiken managen

Prüfungsschwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance: Risiken managen

Gut vorbereitet: Bekannte Prüfungsfeststellungen, aktuelle Herausforderungen und geplante Schwerpunkte • Defizitmanagement steuern - Risiken minimieren
399€ exkl. 19% MwSt.
21.11.2024
Sachkunde MaRisk-Compliance KOMPAKT: Ihr jährliches Schulungsupdate!

Sachkunde MaRisk-Compliance KOMPAKT: Ihr jährliches Schulungsupdate!

Nachweis der Sachkunde • (aufsichts-) rechtliche Grundlagen & Vorgaben für die Funktion • interne Ausgestaltung • zwingende Abstimmungen • aktuelle rechtliche Neuerungen
799€ exkl. 19% MwSt.
21.11.2024
KI-Betrug, CEO-FRAUD, Phishing et al. - Next-Level FRAUD-Prevention

KI-Betrug, CEO-FRAUD, Phishing et al. - Next-Level FRAUD-Prevention

NEUE Betrugsarten: Deepfakes, Phishing, Skimming & Co. • Technische Möglichkeiten und Grenzen: zwischen Risiko und Mehrwert • Institutsinterne Prävention vorantreiben
399€ exkl. 19% MwSt.
25.11.2024
Maximaler Verbraucherschutz im WP-Geschäft: Risiken effizient managen

Maximaler Verbraucherschutz im WP-Geschäft: Risiken effizient managen

Handlungsdruck aus MiFID II, WpHG, MaComp • Risiken aus ESG-Vorgaben, Geeignetheitsprüfung, Informationspflichten • Kontroll- & Überwachungshandlungen, Berichterstattung
799€ exkl. 19% MwSt.
26.11.2024
Datenschutz in Banken kompakt: Zahlungsstromanalyse, Scoring & Co.

Datenschutz in Banken kompakt: Zahlungsstromanalyse, Scoring & Co.

Vorgaben aus DSGVO, BDSG, GWG, PSD2 • Informationspflichten • Datenlöschung und -aufbewahrung, Datenschutzverletzungen • Zahlungsstromanalyse • Schrems II u. v. m
399€ exkl. 19% MwSt.
26.11.2024
WpHG-Compliance Jahresbericht: Erstellung und Reporting optimieren

WpHG-Compliance Jahresbericht: Erstellung und Reporting optimieren

Rechtliche Anforderungen WpHG/MaComp • Mindestinhalte, Aufbau und Struktur • Qualitätssicherung und Einbindung anderer Abteilungen • Best Practice und Musterbeispiele
255€ exkl. 19% MwSt.
27.11.2024
KYC-Prozess gem. GwG & verstärkte Anforderungen durch neue BaFin AuA

KYC-Prozess gem. GwG & verstärkte Anforderungen durch neue BaFin AuA

Gesetzliche Rahmenbedingungen • Identifizierung des wB • Risikobasierte Überprüfung von Angaben, Aktualisierungszyklen, Adverse Media Screening • Ausblick: EU-AML-Package
399€ exkl. 19% MwSt.
28.11.2024
Frag den Rechtsanwalt zum GwG: Rechtliche Neuerungen und Fallstricke

Frag den Rechtsanwalt zum GwG: Rechtliche Neuerungen und Fallstricke

Relevante rechtliche Themen im Bereich der Geldwäscheprävention, u.a.: LG Wiesbaden AZ 3O238/ 223, Haftung, Stellvertretung & Zusatznutzen: Reichen Sie vorab Fragen ein!
399€ exkl. 19% MwSt.
28.11.2024
Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Zentrale Prüffelder des GwG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision
799€ exkl. 19% MwSt.
03.12.2024
FCH TopPartner: KYC-Prüfaufwände mit digitalen B2B-Identitäten mindern

FCH TopPartner: KYC-Prüfaufwände mit digitalen B2B-Identitäten mindern

KYC der nächsten Generation: Wie digitale B2B-Identitäten den Compliance-Aufwand reduzieren & Sicherheit steigern • Einfluss der EUDI auf digitale Onboarding-Prozesse
0€ exkl. 19% MwSt.
10.12.2024
Hinweisgebersystem KOMPAKT - das HinSchG in der Bank kennen & umsetzen

Hinweisgebersystem KOMPAKT - das HinSchG in der Bank kennen & umsetzen

Rechtl. Grundlagen, neue Vorgaben an Bank & Ombudsmann • Aufbau der internen Meldestelle • § 6 Absatz 5 GwG • Spannungsfeld Datenschutz • Vorteile einer Auslagerung (?)
399€ exkl. 19% MwSt.
12.12.2024
TOP 10 WpHG-Prüfungsfeststellungen 2024

TOP 10 WpHG-Prüfungsfeststellungen 2024

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2024 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2025
399€ exkl. 19% MwSt.
21.01.2025
WAG-Compliance Kick-off 2025: Neue Aufsichtsschwerpunkte der FMA

WAG-Compliance Kick-off 2025: Neue Aufsichtsschwerpunkte der FMA

Prüfungserkenntnisse 2024 • Neue Prüfungsschwerpunkte 2025 • Aktuelle Herausforderungen und Handlungshinweise für Compliance
399€ exkl. 19% MwSt.
23.01.2025
AML & FRAUD Awareness 2025 - Ihr laufendes Geldwäsche-Update

AML & FRAUD Awareness 2025 - Ihr laufendes Geldwäsche-Update

Listen & Learn inkl. Zertifikat: Aktuelles Fachwissen & regulatorische Neuerungen zu FRAUD & Geldwäsche-Themen. Alle zwei Monate, jeweils von 10:00 Uhr bis 11:30 Uhr
1830€ exkl. 19% MwSt.
31.01.2025
Update Geldwäscheprävention: Neue Risiken im Fokus von Prüfern & BaFin

Update Geldwäscheprävention: Neue Risiken im Fokus von Prüfern & BaFin

FIU & BaFin (AuA) aktuell: Analyse der neuen Schwerpunkte von Aufsicht und Behörden • Erkenntnisse aus aktuellen Prüfungen & Handlungshinweise • Regulatorischer Ausblick
255€ exkl. 19% MwSt.
31.01.2025
Zertifizierter Auslagerungsbeauftragter (FCH)

Zertifizierter Auslagerungsbeauftragter (FCH)

Qualifizierung & Sachkundenachweis für Auslagerungsbeauftragte: MaRisk-Vorgaben an das Outsourcing-Management sicher beherrschen und in der Praxis umsetzen!
1796€ exkl. 19% MwSt.
24.03.2025
Aufsichtsrechtliche Anforderungen zum Outsourcing (MaRisk, BAIT, DORA)

Aufsichtsrechtliche Anforderungen zum Outsourcing (MaRisk, BAIT, DORA)

Grundlagen und Überblick zu den aktuellen Vorgaben: Definition von Auslagerungen & Fremdbezügen & Besonderheiten • Aufgaben des Zentralen Auslagerungsbeauftragten (ZAM)
399€ exkl. 19% MwSt.
24.03.2025
Implementierung des Auslagerungsmanagements: Aufgaben der First-Line

Implementierung des Auslagerungsmanagements: Aufgaben der First-Line

Umsetzung in der Praxis: zentrales und dezentrales Auslagerungsmanagement • Abgrenzung der Aufgaben • Schnittstellen • Vertragsgestaltung • Risikoanalyse und Bericht
399€ exkl. 19% MwSt.
25.03.2025
Überwachung der Auslagerungen: Aufgaben der Second & Third-Line

Überwachung der Auslagerungen: Aufgaben der Second & Third-Line

Risikoanalyse • Abgrenzung Auslagerung & Fremdbezug • Wichtige Kontroll- u. Überwachungshandlungen des ZAM • Dokumentation & Berichterstattung • Prüfungen der Revision
399€ exkl. 19% MwSt.
26.03.2025
Auslagerungsmanagement: Neue Anforderungen & Prüfungserkenntnisse

Auslagerungsmanagement: Neue Anforderungen & Prüfungserkenntnisse

ZAM in der Praxis & Erkenntnisse aus aktuellen bankaufsichtlichen Prüfungen: Steuerungs- & Überwachungsprozesse zu Dienstleistern/Subunternehmen • Risikoanalyse & Bericht
399€ exkl. 19% MwSt.
27.03.2025
Update Betrug vorbeugen- und aufdecken: Cyberangriffe auf die Bank

Update Betrug vorbeugen- und aufdecken: Cyberangriffe auf die Bank

Cyberkriminalität: u. a. SPAM-Attacken, Erpressung • Effektive Strategien: Prevention & Detection • Sicheren Zahlungsverkehr gewährleisten: Mitarbeitersensibilisierung
255€ exkl. 19% MwSt.
28.03.2025
Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft

Regulatorisches Update & Feststellungen im Wertpapier- & Depotgeschäft

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp, IVV • Aktuelle Prüfungserkenntnisse • Beschwerdemanagement • Schulungskonzepte, interne Kommunikation
399€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft

Zertifizierter Revisor Wertpapier-, Depot- und Dienstleistungsgeschäft

Interaktive Online-Qualifizierung: Vier Veranstaltungen mit Sachkundenachweis • 13. - 16. Mai 2025 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr - Seminare auch einzeln buchbar
1796€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
VORSICHT § 44-KWG Prüfung: Jetzt auch zur MaRisk-Compliance Funktion!

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Bereiten Sie sich gezielt auf eine Sonderprüfung vor! AKTUELLE Prüffelder & Prüfungsergebnisse kennen, Mängel vermeiden bzw. ad hoc abstellen, Ausblick auf Folgeprüfungen
255€ exkl. 19% MwSt.
13.05.2025
Wertpapiergeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Wertpapiergeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Aufsicht(srecht)liche Anforderungen, u. a. aus MiFID, WpHG, MaComp, IVV • Aktuelle Prüfungserkenntnisse • Beschwerdemanagement • Schulungskonzepte, interne Kommunikation
399€ exkl. 19% MwSt.
14.05.2025
Depotgeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Depotgeschäft in der Prüfung: Aufbau, Pflichten und Durchführung

Wesentliche Themen wie u.a. Umgang mit Interessenskonflikten, Zielmarkt & Dienstleistungen • Datenkontrollen & Dokumentationen • Abrechnungen • FSA & NV-Bescheinigungen
399€ exkl. 19% MwSt.
15.05.2025
Dienstleistungsgeschäft & Single-Officer in der Revisionsprüfung

Dienstleistungsgeschäft & Single-Officer in der Revisionsprüfung

Vermittlungsgeschäft: u. a. Umgang mit Interessenskonflikten, Überprüfung der Dienstleistungen • Prüfung des Single Officers: Risikoanalyse, Kontrollen & Jahresbericht
399€ exkl. 19% MwSt.
16.05.2025
Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Zentrale Prüffelder des GwG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision
799€ exkl. 19% MwSt.
20.05.2025
Update Geldwäsche-/Betrugsfall: Krisenmanagement und Kommunikation

Update Geldwäsche-/Betrugsfall: Krisenmanagement und Kommunikation

Wichtigkeit eines Krisenmanagementplans • Reputationsrisiken managen: Umgang mit Medien & öffentliche Wahrnehmung, auch im Worst-Case-Szenario • Kundenkommunikation
255€ exkl. 19% MwSt.
23.05.2025
TOP 10 Geldwäsche-Prüfungsfeststellungen 2025

TOP 10 Geldwäsche-Prüfungsfeststellungen 2025

Aktuelle gravierende Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel • Effiziente Praxistipps, Hinweise & Handlungsempfehlungen für 2025 • Defizitmanagement
399€ exkl. 19% MwSt.
05.06.2025
Update: Besondere Geldwäsche-Phänomene & grenzüberschreitender Betrug

Update: Besondere Geldwäsche-Phänomene & grenzüberschreitender Betrug

Herausforderungen & Lösungen bei grenzüberschreitenden Betrugsfällen • Zusammenarbeit mit internationalen Behörden • Transfersystem Hawala-Banking • (Hoch-)Risikobranchen
255€ exkl. 19% MwSt.
11.07.2025
Aufsichtskonforme Revision Wertpapier(neben)dienstleistungsgeschäft

Aufsichtskonforme Revision Wertpapier(neben)dienstleistungsgeschäft

Update für die WpHG-, MiFID- & MaComp-Prüfung • Effektive Prüfungshandlungen, -ansätze & -planung • Aktuelle Schwerpunktprüffelder • Berichtspflichten • Follow Up Prozess
799€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2025
Update Geldwäscheprävention: Herausforderungen & wirksame Strategien

Update Geldwäscheprävention: Herausforderungen & wirksame Strategien

Risiken aus Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung identifiziert und analysiert: Effektive Umsetzung aktueller Vorgaben • KYC & Sorgfaltspflichten • Jahresbericht & Prüfung
255€ exkl. 19% MwSt.
26.09.2025
TOP 5 MaRisk-Compliance Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

TOP 5 MaRisk-Compliance Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel zusammengefasst • Effiziente Praxistipps für die Prüfung, Hinweise & Empfehlungen für 2025
399€ exkl. 19% MwSt.
07.10.2025
TOP 10 Datenschutz Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

TOP 10 Datenschutz Prüfungsfeststellungen 2024/ 2025

Aktuelle Auffälligkeiten, Feststellungen, Erkenntnisse & Mängel 2024/2025 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps für die Prüfung, Hinweise & Empfehlungen für 2025
399€ exkl. 19% MwSt.
21.10.2025
FCH Fachtagung Auslagerungsmanagement 2025: DORA • IKT • Aufsicht

FCH Fachtagung Auslagerungsmanagement 2025: DORA • IKT • Aufsicht

Das jährliche Forum für aktuelle Themen im Auslagerungsmanagement • Referenten der Aufsicht & Experten zu DORA & IKT-Risiken • Aktuelle Themen aus dem BSI
999€ exkl. 19% MwSt.
18.11.2025
Update Cybersecurity: Awareness zu Ende gedacht - Risiken senken

Update Cybersecurity: Awareness zu Ende gedacht - Risiken senken

Wertschöpfungsketten bei Skimming, APP-Scam • Cyber-Trading FRAUD • Kundenschutz & Reputationsrisiken • Deepfakes & Phänomen Online-Bank: Nachgelagerte Identifizierungen
255€ exkl. 19% MwSt.
28.11.2025
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