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Knackpunkte Outsourcing: Bundesbankprüfung & Auslagerungssteuerung

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Neues LieferkettenG: Überraschende Auswirkungen auf Kredit&Compliance?

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FCH TopPartner: Kundendatenschutz - Digitale Prävention von Verstößen

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Informationssicherheit bei digitalen Innovationen und Clouddiensten

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06.12.2022
FCH TopPartner: Bank-Compliance DIGITAL – so geht moderne Compliance!

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07.12.2022
Mobiles Arbeiten & Home-Office: Neue Anforderungen der IT-Sicherheit

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FCH TopPartner: Rechtsklarheit per Knopfdruck mit KI in Vertrag & AGB

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FCH TopPartner: DORA Regulierung–Paradigmenwechsel in der IT-Aufsicht

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Die DORA Regulierung fordert Banken erhebliche IT-Organisationsmaßnahmen ab und öffnet neue Spannungsfelder bei der Überwachung von Auslagerungen und IT-Dienstleistungen
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08.12.2022
Informationssicherheit bei wesentlichen Auslagerungen aufsichtskonform sicherstellen

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Umsetzung der MaRisk und der BAIT in der Praxis des Auslagerungsmanagements • Soll-Maßnahmen zur Sicherstellung des Schutzniveaus bei wesentlichen Auslagerungen
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12.12.2022
Notfallmanagement in der Krise: Aufsichtsanforderung meets Best Practice

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13.12.2022
Top 10 WpHG-Prüfungsfeststellungen 2022

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Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen und Mängel 2022 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps, wichtige Hinweise und Handlungsempfehlungen für 2023
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17.01.2023
Videoberatung im Wertpapiergeschäft: Kontroll- und Prüfpflichten

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Umfang der Aufzeichnungspflichten • Erwartung der BaFin - prüfsichere Umsetzung in die Geschäftsprozesse • Spannungsfeld mit dem Datenschutz • Outsourcing
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18.01.2023
Sachkunde sicherstellen: BaFin-Mindestanforderungen an WpHG-Compliance

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WpHG, MiFID II, MAR - Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen inkl. aktuelle Entwicklungen & Themen • Risikoanalyse, Kontrollplan, Sicherungsmaßnahmen, Meldewesen etc.
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01.02.2023
Prüfung Wertpapier- & Depotgeschäft: Aktuelle Prüfungsfelder/-ansätze

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Update Aufsichtsrecht & Praxistipps für alle Prüfungen und Kontrollen der Bereiche Revision & Compliance • häufige Fehler und Mängel • künftige Entwicklungen
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06.02.2023
AKTUELLE MaComp-Vorgabe: Koordination zwischen Compliance & Revision

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Verpflichtende Koordination der Prüfungshandlungen mit den Überwachungshandlungen der CoF: wichtige Schnittstellen, effizienter Austausch, Strategien & Praxistipps
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22.02.2023
Wertpapierberatung & Aufsichtsrecht: Geeignetheitsprüfung- & erklärung

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MaComp-Anforderungen an Kundenexploration, Äquivalenzprüfung, Kosten-Nutzen-Analyse, Dokumentationspflichten – Berücksichtigung v. Nachhaltigkeitspräferenzen • Checkliste
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28.02.2023
WpHG und MaComp AKTUELL: ESG, Green Washing, BaFin Schwerpunkte

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ESG in Wertpapierberatung & Product Governance: erforderliche Kontroll- & Prüfungshandlungen • Risiko Greenwashing • Aktuelle Prüfungserkenntnisse & BaFin-Schwerpunkte
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19.04.2023
Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

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Zentrale Prüffelder des GWG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision
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25.04.2023
IKS: Risikoorientierte Kontrollen im Wertpapiergeschäft

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Prüfungssichere Ausgestaltung & Dokumentation • Risikoeinschätzung & Kontrollhandlungen durch WpHG-Compliance • Angemessener Stichprobenumfang • ESG-Informationspflichten
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04.05.2023
Aufsichtskonforme Beschwerdebearbeitung in Banken und Sparkassen

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Aufsichtsrechtliche Vorgaben & Anforderungen (MaComp, MaBesch) an Beschwerdemanagement, Bearbeitung, Reporting & Bericht • Best Practice für das tägliche Doing
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09.05.2023
Zentrale ESMA-Vorgaben im Wertpapiergeschäft: Leitlinien•RTS•Q&A

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ESMA-konforme Wertpapierprozesse • Auswirkungen auf Produkte, Product Governance, Beratung & Wertpapierabwicklung • Erforderliche Kontroll- und Prüfungstätigkeiten
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11.05.2023
FRAUD Management: Effiziente Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen

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Regulatorische Vorgaben • Risikoanalyse und Kontrollhandlungen • Delikt-/Schadensfälle managen • Betrugsprävention: IKS stärken, dolose Handlungen erkennen
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13.06.2023
QI •FATCA • CRS für Praxis & Prüfung

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Auswirkungen des neuen QI-Vertrags 2022 auf Praxis & Prozesse • Erkenntnisse aus Außenprüfungen des BZSt zu FATCA & CRS • Prüfungsansätze für die Revision
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