Zertifizierter Sachbearbeiter WpHG-Compliance (FCH)

Modular aufgebaute, digitale Qualifizierung: in drei Modulen zum zertifizierten WpHG-Compliance-Sachbearbeiter • 19.09.2023 - 21.09.2023– jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr

Sachbearbeiter im Bereich WpHG-Compliance sind ein wichtiges Standbein und wertvolle Unterstützung bei der Kontrolle des Wertpapiergeschäfts. Daher ist es zwingend notwendig, up to date zu bleiben was Regulatorik und aktuelle Geschehnisse angeht, Tipps und Tricks für das Tagesgeschäft und Überwachungshandlungen zu kennen um möglichst effizient zu arbeiten und dem Compliance-Beauftragten zuarbeiten und berichterstatten zu können.

Mit der Zertifizierung "Zertifizierter Sachbearbeiter WpHG-Compliance (FCH)" erhalten Sie, aufgeteilt in drei Module, wichtige Informationen und Werkzeuge für einen erfolgreichen Arbeitsalltag.

Seminarnummer: SE2309006 / 230906
Interessant für die Bereiche: Compliance

Modul 1: WpHG-Compliance Sachbearbeitung: Regulatorik und Tagesgeschäft

Grundlegendes

  • (Mindest-) Anforderungen an die Sachbearbeitung  
  • Europarechtliche Rechtsakte und deren Bindungswirkung 
  • WpHG und MaComp als Grundlagen – Kernvorgaben für das Tagesgeschäft
  • Anforderungen, Zuständigkeiten und Instrumente der Bankenaufsicht
  • WpHG- Compliance-Prozesse in der Bank/ klassisches Compliance Vorgehen, Ziele und Nutzen

Verbraucherschutzbezogene Compliance im Überblick

  • Vorgaben der WpHG-MaAnzV
  • Anforderungen zum Beschwerdemanagement
  • Vertriebsvorgaben
  • Variable Vergütung
  • Beratungspflichten
  • Informations- und Berichtspflichten
  • Aufzeichnungspflichten
  • Zuwendungsregime
  • Kundeninformationen

Kapitalmarktrechtliche Compliance

  • Insiderwissen, Watch- und Restrictedlist, Chinese Walls
  • Überwachung von Mitarbeitergeschäften und Marktmissbrauch
  • Erkennen klassischer und aktueller Auffälligkeiten
  • weitere Vorgehensweise bei Auffälligkeiten
  • Notwendigkeit von Meldungen
  • Informationsfluss zur Klärung und weiterer Bearbeitung


Modul 2: WpHG-Compliance Sachbearbeitung: Sach- & Fachkundeerfordernisse

  • Arten von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen:
    • Definition und Bedeutung von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen
    • Regulatorische Rahmenbedingungen und rechtliche Grundlagen für Wertpapierdienstleistungen
    • Übersicht über die verschiedenen Arten von Wertpapierdienstleistungen
    • Anlageberatung vs. Anlagevermittlung: Unterschiede und rechtliche Aspekte 
  • Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten
  • Interessenkonflikte und ihre Ursachen
    • Ursachen und Arten von Interessenkonflikten in der Bankenwelt
    • Maßnahmen zur Vermeidung und Minderung von Interessenkonflikten
    • Transparenz und Offenlegungspflichten gegenüber Kunden
  • Vertriebsvorgaben sowie Aufbau- und Ablauforganisation einer Bank
    • Geeignetheitsprüfung und Angemessenheitsprüfung: Kundenbedürfnisse ermitteln
    • Informationspflichten, Kundenkommunikation 

Modul 3: WpHG-Compliance Sachbearbeitung: Unterlagen und Kontrollhandlungen

  • Erforderliche Unterlagen in der Anlageberatung:
    • Erforderliche Dokumentation bei der Anlageberatung gemäß WpHG
    • Prozessschritte der WpHG-Compliance-Sachbearbeitung
    • Prüfung und Überwachung von Transaktionen und Geschäftsabläufen
  • Schwerpunkt Order, Geeignetheitserklärung und Sprachaufzeichnung
    • Geeignetheitsprüfung und -erklärung im Rahmen der Anlageberatung
    • Erstellung und Aufbewahrung von Geeignetheitserklärungen
    • Unterschiede im Umgang mit Privatkunden und professionellen Kunden
    • Anforderungen an die Aufzeichnung von Beratungsgesprächen
    • Technologische Lösungen zur Umsetzung von Sprachaufzeichnungen
  • Aktuelle Praxisfälle und Problemstellungen (z.B. Offenlegung)
  • Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten
    • Elektronische vs. physische Aufbewahrung von Dokumenten 
    • Vorbereitung auf Prüfungen und Audits  

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Die FCH Zertifikate sind die Lösung zum Nachweis der notwendigen Fach- und Methodenkompetenz (Sachkundenachweis) für Ihre aktuelle oder künftige Position. Damit erfüllen Sie die Fit & Proper-Anforderungen der Aufsicht locker. Schaffen Sie sich jetzt über die fachliche FCH-Zertifizierung eine qualifizierte Basis für Ihre berufliche Entwicklung.

Alle unsere Zertifizierungen finden als interaktives, mehrtägiges Online-Seminar statt. Im Rahmen der einzelnen Online-Zertifikats-Module werden Ihnen in jeweils ca. 3 Seminar-Stunden an mehreren aufeinanderfolgenden Tagen von den Fachreferenten die notwendigen Inhalte praxisorientiert vermittelt. Selbstverständlich haben Sie auch jederzeit die Möglichkeit, sich mit anderen Teilnehmern und den Referenten auszutauschen.

Im Anschluss an die Schulungstage können Sie über die Online-Bearbeitung von Fachfragen (Multiple Choice) ein anerkanntes FCH-Zertifikat zum Nachweis der Sachkunde erlangen. Zu jedem Zertifikatsmodul werden ca. 7 Fachfragen in MeinFCH eingestellt. Um das Zertifikat zu erhalten, müssen Sie 80% richtig beantworten. Zur Beantwortung der Fragen gibt es kein Zeitlimit.Die Fachlehrgangstage sind auch unabhängig vom Zertifikatskurs einzeln buchbar.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

19.09.2023 - 21.09.2023
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Dominik Schröder
Teamleiter Compliance- und Regulierungsmanagement
BBBank eG


Volker Meierhöfer
Chief Compliance Officer 656 Stiftungen/Spenden/GWG/Compliance
Sparkasse Neuss


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