Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in fünf Modulen zum Nachweis der WpHG-Compliance-Sachkunde • 13.-17.11.2023 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr • auch einzeln buchbar

Als Compliance-Beauftragte/r müssen sie sachkundig sein und über die erforderliche Zuverlässigkeit verfügen. Abgedeckt und nachgewiesen werden müssen dabei detaillierte rechtliche (Rechtsvorschriften für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Verwaltungsvorschriften der BaFin, Aufgaben und Befugnisse der CoF etc. ) und fachliche (Arten von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen, die davon ausgehenden Risiken, die Funktionsweisen und Risiken von Finanzinstrumenten sowie zu möglichen Interessenkonflikten) Kenntnisse. 

Um diesen Anforderungen gerecht zu werden und die Maßnahmen im Rahmen Ihrer Zuständigkeit umzusetzen, bieten wir diese interaktive Online-Qualifizierung an. Die Teilnehmer haben innerhalb des Zertifizierungsprozesses die Möglichkeit, mit dem Referenten und untereinander Erfahrungswerte auszutauschen.


Seminarnummer: 231114
Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

13.11.2023 - 17.11.2023
Zoom
2.095,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Die Module werden im Frühjahr 2023 ggf. noch aktualisiert.


Modul 1: WpHG Compliance:  Rechts- und Verwaltungsvorschriften  

Modul 2: WpHG CoF/CoB: Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Befugnisse

Modul 3: Wertpapier(neben)dienstleistungen und Risiken v. Finanzinstrumenten

Modul 4: WpHG Compliance-Praxis: Risikoanalyse, Kontroll- und Überwachungsplan

Modul 5: Angemessene Prozesse zur Verhinderung & Aufdeckung von WpHG-Verstößen


Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

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Nächster Termin

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Ihr Dozent
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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Diese steht in der Woche nach dem Seminartermin zum Download bereit, um die Aktualität zu gewährleisten.

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