Zertifizierter IKS-Beauftragter (FCH)

Sachkundenachweis IKS: Anforderungen der Aufsicht, Implementierung & Überwachung von Internen Kontrollsystemen durch IKS-Beauftragte • Feststellungen aus Sonderprüfungen

Grundlagen- und Expertenwissen für IKS-Beauftragte in 6 Online-Modulen

Für Einsteiger, Experten und Projektmanagement zur Auffrischung aktuellen Wissens - Sachkundenachweis inklusive!

Einführungsveranstaltung zum Zertifikatslehrgang am 17.05.2024 kostenfrei buchbar!


Seminarnummer: SE2406004
Interessant für die Bereiche: Revision, IT & Orga

Grundlagen- und Expertenwissen für IKS-Beauftragte in 6 Online-Modulen vom 05.06.–12.06.2024

Einführungsveranstaltung; Termin: 17.05.2024 (10:00 bis 11:30 Uhr)

  • Einleitung & Referentenvorstellung
  • Vorstellung des Zertifizierungsprogramms
  • Teilnehmervorstellung, Kennenlernen, Vernetzung und Erwartungsaufnahme
  • Organisatorische Informationen
  • Fragen und Antworten der Teilnehmer

Modul 1 - Bankaufsichtliche Anforderungen an Interne Kontrollsystem (Seminar 2406005); Termin: 05.06.2024 (09:30 bis 12:30 Uhr)

  • Einordnung der Erwartungen der Aufsichtsbehörden im Kontext zu den Entwicklungen im Bankensektor
  • Erläuterung & Diskussion der nationalen und europäischen bankaufsichtlichen Anforderungen und Gesetze (u. a. KWG, MaRisk und EBA-Guidelines) an die Ausgestaltung von Internen Kontrollsystemen
  • Erörterung der organisatorische Pflichten der Geschäftsleitung zur Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
  • Diskussion zu konkreten Prüfungsfeststellungen aus Verbands- und BaFin-/Bundesbank-Prüfungen

Link: https://www.fch-gruppe.de/Seminar/bankaufsichtliche-anforderungen-an-interne-kontrollsysteme--4

Modul 2 - Wesentliche Grundlagen & Rahmenwerke Interner Kontrollsysteme (Seminar 2406006); Termin: 06.06.2024 (09:30 bis 12:30 Uhr)  

  • Erörterung der Voraussetzungen und Vorgehensweisen zur Schaffung eines einheitlichen IKS-Verständnisses im Institut
  • Erläuterung anerkannter Rahmenwerke & Standardisierungsmodelle von Internen Kontrollsystemen, im Sinne der bankaufsichtlichen Anforderungen/Gesetze
  • Vorstellung des COSO-Modells (inkl. der Komponenten und Prinzipien) als annerkannter Standard im deutschen Bankensektor
  • Besprechung der allgemeinen IKS-Zielsetzung mit praxisbezogener Überleitung in die Bank/ Geschäftsprozesse
  • Vorstellung erprobter IKS-Regelkreisläufe zur Sicherstellung eines ganzheitlichen Managementsystems
  • Darlegung von Grundsätzen und Maßnahmen zur IKS-Weiterentwicklung je nach IKS-Reifegrad im Institut

Link: https://www.fch-gruppe.de/Seminar/wesentliche-grundlagen--rahmenwerke-interner-kontrollsysteme-3

Modul 3 - Abgrenzung der Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten im IKS (Seminar 2406007); Termin: 07.06.2024 (09:30 bis 12:30 Uhr)

  • Besprechung der zentralen und banküblichen Herausforderungen beim Zusammenspiel der IKS-Beteiligten
    - Knackpunkte bei der Abgrenzung von Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten
    - Im Fokus: Fachbereiche (Markt/ Marktfolge), Zusammenspiel der Funktionen/Beauftragten sowie der Internen Revision
    • Vertiefende Darstellung der Vorgehensweise bei der Entwicklung, Integration und Förderung eines angemessenen IKS-Rollenmodells
    • Diskussion der Vor- und Nachteile der zentralen/dezentralen Ausgestaltung von Internen Kontrollsystemen
    • Vorstellung & Diskussion der konkreten Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten des IKS-Beauftragten, u. a.
      - Zentraler Ansprechpartner für die Fachbereiche/ Prozessverantwortlichen & interne/ externe Prüfer (u. a. Interne Revision, BaFin, BuBa)
      - Regelmäßige Aktualisierung des IKS-Regelkreislaufs/der IKS-Richtlinie
      - Management der Angemessenheits- und Wirksamkeitsbeurteilung der modellierten Kontrollen durch Kontroll-Tests
      - Vorgaben für die Definition und Dokumentation von Grundgesamtheiten für das Testing der Kontrollen in Abstimmung mit den Fachbereichen
      - Dokumentation der Ergebnisse der Angemessenheitsbeurteilung und des Testings, u. a. in der Risiko-Kontroll-Matrix (RKM)
      - Vorgaben für die Einstufung von Kontrollschwächen und Ableitung von Vorschlägen für Maßnahmen bei Identifikation von Kontrollschwächen
      - Erstellung und Berichterstattung eines ad-hoc- bzw. regelmäßigen Berichts zum Internen Kontrollsystems
      - Vorstellung und Diskussion der Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten der weiteren IKS-Beteiligten, u. a. Vorstand & Aufsichtsrat, prozessverantwortliche Fachbereiche, Funktionsträger, Beauftragte und Interne Revision

      Link: https://www.fch-gruppe.de/Seminar/abgrenzung-der-aufgaben-kompetenzen-und-verantwortlichkeiten-im-iks--3

      Modul 4 - Prozessrisiken beurteilen, identifizieren & Kontrollen richtig setzen (Seminar 2406008); Termin: 10.06.2024 (09:30 bis 12:30 Uhr)

      • Vorstellung der verschiedenen Risiken/Risikoarten mit dem Fokus auf operationelle Risiken in der Bank
        - Finanzielle und nicht-finanzielle Risiken, Non-Financial-Risk-Management
      • Erörterung von prozessinhärenten Risiken und deren finanzielle Auswirkungen, Reputationsauswirkungen und regulatorische Auswirkungen
      • Darlegung und Erörterung der Identifizierung und Beurteilung prozessinhärenter Risiken im Fachbereich
      • Erörterung zentraler IKS-Begriffe (u. a. Wesentlichkeit, Schlüsselkontrolle, Kontrolle)
      • Diskussion der Anforderungen an Kontrollhandlungen (4-Augen-Prinzip, Stichprobenkontrollen, Dokumentationsanforderungen etc.)
      • Vorstellung der Fallstricke bei der Ausgestaltung von Kontrollen aus zahlreichen Praxisprojekten

      Link: https://www.fch-gruppe.de/Seminar/prozessrisiken-beurteilen-identifizieren--kontrollen-richtig-setzen

      Modul 5 - IKS-Überwachung in der Praxis - Kontrolltests sicher implementieren (Seminar 2406009); Termin: 11.06.2024 (09:30 bis 12:30 Uhr) 

      • Vorstellung der Anforderungen an die IKS-Überwachung und deren Umsetzung im Rahmen des prozessinhärenten IKS
      • Darlegung und Erörterung der Anforderungen an die Ausgestaltung des IKS-Kreislaufs (u. a. jährliche Vorbereitung, zentrale Meilensteine)
        - Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Kompetenzen (inkl. Aufwandsallokation)
        - Zeitliche Ausgestaltung (u. a. Durchführungszeit/-punkt der Kontrolltests, Berichtszeitpunkt)
      • Vorstellung und Erörterung der Vor- und Nachteile von verschiedenen Kontrolltests (permanente, ad-hoc und jährliche Kontrolltests)
      • Darlegung verschiedener Methoden (u. a. Befragung, Beobachtung, prüferische Durchsicht, Nachvollzug etc.) von Kontrolltests
      • Vorstellung & Diskussion des Vorgehens zur Festlegung des Stichprobenumfangs
      • Darlegung des Vorgehens zur Bearbeitung von Kontrollmängeln sowie des Re-Testings von identifizierten Schwachstellen
        - zentrale Kriterien zur Schwächeeinwertung von Kontrollhandlungen
      • Erörterung der Ergebnisse von Kontrolltests sowie der Lösung von Herausforderungen in der Bewertung anhand von Praxisbeispielen

      Link: https://www.fch-gruppe.de/Seminar/iks-ueberwachung-in-der-praxis--kontrolltests-sicher-implementieren

      Modul 6 - Beurteilung der Angemessenheit & IKS-Berichterstattung (Seminar 2406010); Termin: 12.06.2024 (09:30 bis 12:30 Uhr)

      • Vorstellung und Erörterung der zentralen Anforderungen an eine aussagekräftige IKS-Berichterstattung
      • Präsentation der Definition zu zentralen Begrifflichkeiten (u. a. Angemessenheit, Funktionsfähigkeit, Wirksamkeit, Kontroll-Design)
      • Erörterung der Abgrenzung bzw. Zusammenführung der IKS-Berichterstattung mit der Compliance- und Risikoberichterstattung
      • Vorstellung der üblichen Anforderungen der Geschäftsleiter/ des Aufsichtsrats an den IKS-Bericht
      • Fallstricke, Herausforderungen & Lösungsansätze beim Aufbau einer IKS-Berichterstattung
      • Diskussion zu konkreten Prüfungsfeststellungen aus Verbands- und BaFin-/Bundesbank-Prüfungen

      Link: https://www.fch-gruppe.de/Seminar/beurteilung-der-angemessenheit--iks-berichterstattung

      Abschlusstest

      Die Seminarreihe endet mit einem online-basierten Abschlusstest. Bei erfolgreichem Abschluss der Prüfung erhalten Sie ein Zertifikat, das als Nachweis für ihre Sachkenntnisse gemäß AT 7.1, TZ 2 MaRisk, Qualifikation gemäß § 25c Abs. 4 KWG, § 15 Fachanwaltsordnung oder § 18a Abs. 6 KWG oder § 43 Abs. 2 WPO anerkannt ist.


      Thomas Jurk

      Senior Consultant
      FCH Consult GmbH

      IKS-Experte mit langjähriger Erfahrung und Expertise aus zahlreichen Projekten

      Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

      Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

      Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

      Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
      Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

      Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

      Die FCH Zertifikate sind die Lösung zum Nachweis der notwendigen Fach- und Methodenkompetenz (Sachkundenachweis) für Ihre aktuelle oder künftige Position. Damit erfüllen Sie die Fit & Proper-Anforderungen der Aufsicht locker. Schaffen Sie sich jetzt über die fachliche FCH-Zertifizierung eine qualifizierte Basis für Ihre berufliche Entwicklung.

      Alle unsere Zertifizierungen finden als interaktives, mehrtägiges Online-Seminar statt. Im Rahmen der einzelnen Online-Zertifikats-Module werden Ihnen in jeweils ca. 3 Seminar-Stunden an mehreren aufeinanderfolgenden Tagen von den Fachreferenten die notwendigen Inhalte praxisorientiert vermittelt. Selbstverständlich haben Sie auch jederzeit die Möglichkeit, sich mit anderen Teilnehmern und den Referenten auszutauschen.

      Im Anschluss an die Schulungstage können Sie über die Online-Bearbeitung von Fachfragen (Multiple Choice) ein anerkanntes FCH-Zertifikat zum Nachweis der Sachkunde erlangen. Zu jedem Zertifikatsmodul werden ca. 7 Fachfragen in MeinFCH eingestellt. Um das Zertifikat zu erhalten, müssen Sie 80% richtig beantworten. Zur Beantwortung der Fragen gibt es kein Zeitlimit.Die Fachlehrgangstage sind auch unabhängig vom Zertifikatskurs einzeln buchbar.

      Online-Veranstaltung mit Zoom.

      Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

      05.06.2024 - 12.06.2024
      Seminardokumentation als PDF
      150,00 €
      Ihr Ansprechpartner

      Björn Seebach
      +49 6221 99898 0
      E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

      Ihr Dozent

      Thomas Jurk
      Senior Consultant
      FCH Consult GmbH

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