Top 10 WpHG-Prüfungsfeststellungen 2022

Die gravierendsten Auffälligkeiten, Feststellungen und Mängel 2022 zusammengefasst • Effiziente Praxistipps, wichtige Hinweise und Handlungsempfehlungen für 2023
Seminarnummer: 230103
Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

17.01.2023
Zoom
249,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 11:30 Uhr

Wertpapierdienstleistungsunternehmen haben sich grundsätzlich einmal jährlich der Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts durch einen Wirtschaftsprüfer oder einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft zu unterziehen.

Umfang und Intensität der Prüfung richten sich hierbei nach den einschlägigen Bestimmungen des § 89 WpHG, der WpDPV und des IDW PS 521 n.F.

Wo lagen 2022 die gravierendsten Auffälligkeiten? Welche Feststellungen und Mängel haben sich ergeben?

  • Wie setzt man den § 64a WpHG (elektronische Zurverfügungstellung als neuer Standard) um?
  • Wie werden Aufwendungen als qualitätsverbessernde Verwendung nachvollziehbar dargelegt?
  • Wie ordnet man Beschwerden im Beschwerdebericht korrekt zu?
  • Was sind besondere Stolpersteine bei der Geeignetheitserklärung?

Ein erfahrener Prüfer beantwortet diese und weitere essenzielle und tagesaktuelle Fragen, gibt wichtige Hinweise und Handlungsempfehlungen für das laufende Jahr und effiziente Praxistipps für Ihre Arbeit.

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

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Nächster Termin

17.01.2023

10:00 bis 11:30 Uhr

Ihre Dozenten

Lukas Zimpfer
Verbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot Prüfungsaußendienst
Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.


Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
Tel: +49 6221 9989 8 – 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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