Prüfungssichere IKS-Schlüsselkontrollen im Wertpapiergeschäft

Prüfungssichere Ausgestaltung & Dokumentation • Risikoeinschätzung & Kontrollhandlungen durch WpHG-Compliance • Angemessener Stichprobenumfang • ESG-Informationspflichten

Zahlreiche Sonderprüfungen belegen, dass dokumentierte und überwachte Schlüsselkontrollen in den Wertpapierprozessen ein funktionierendes IKS gewährleisten können. Die Verantwortlichen aus dem Wertpapierbereich, Risikocontrolling, Compliance, Revision und Orga/IT benötigen Schlüsselkontrollen mittlerweile zwingend für ihre jeweiligen Tätigkeiten (u.a. AT 8.2 MaRisk!). Darüber hinaus fehlt es jedoch vielfach noch an einem fortlaufend überwachten System mit expliziter Integration der Schlüsselkontrollen in die laufende Berichterstattung. Durch Verringerung des eigenen Kontroll-/Prüfungsaufwands profitieren neben dem Wertpapierbereich und Orga/IT auch Revision, Compliance u. Risikocontrolling davon. Das Spezialseminar legt einen sehr konkreten Fokus auf die inhaltliche Ausgestaltung der relevanten Schlüsselkontrollen für Wertpapiergeschäfte.

Seminarnummer: 220612
Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

22.06.2022
150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Teil 1

  • (rechtliche) Grundlagen und Anforderungen an WP-Schlüsselkontrollen 
  • Umfang Schlüsselkontrollen im WP-Geschäft
  • Umsetzung Schlüsselkontrollen in Aufbau- und Ablauforganisation
  • Kontrollhandlungen/Teilprozesse
  • Übergreifende Schlüsselkontrollen und Schnittstellen
  • Kurzeinblick in Schlüsselkontrollen/IKS Compliance, Geldwäsche und Betrugsprävention 
  • Dokumentation von Schlüsselkontrollen
  • Validierung der WP-Schlüsselkontrollen
  • IKS-Wertpapierprozesse bei Auslagerung

Teil 2

  • Risiken/Risikoeinschätzung bei Wertpapier-Schlüsselkontrollen
  • IKS als zentrales Prüffeld für die IR-Teilbereich WP-Prozesse
  • Prüfungssichere WP-Schlüsselkontrollen
  • BaFin Feedback zu WpHG-Prüfungen
  • Prüfung der Anforderungen der Offenlegungs- und TaxonomieVerordnung
  • Besondere Fallstricke

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

Ihre Dozenten

Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Volker Schmidt
Partner Financial Services
BDO AG


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