Stark gestiegene Zinsen, die zunehmende Bedeutung von ESG-Faktoren, neue weitreichende kreditprozessuale Vorgaben für die Überwachung und Steuerung wesentlicher Spezialfonds-Anlagen sowie weitere regulatorische Neuregelungen setzen das Depot A-Geschäft in (LSI-)Instituten unter Druck (u.a. temporärer Wertberichtigungsbedarf, Besonderheiten „grüner“ Kapitalanlagen, erforderliches Zweitvotum für risikorelevante Einzelpositionen in Spezialfonds). Daneben bauen die Institute auf der Suche nach renditeträchtigeren Investments (teils unbekannte) Risikopositionen auf und gehen somit erhöhte Anlagerisiken ein. Dadurch ergeben sich für die Aufsicht neue Prüffelder und die Interne Revision hat ihre Depot A-bezogene Prüfungsplanung zu erweitern (u.a. Rückgriff auf Risikoinventur-Ergebnisse, Neubewertung von Schlüsselkontrollen und Öffnungsklauseln).
Depot A im Fokus der Aufsicht: Wertberichtigungen, „grüne“ Kapitalanlagen & Spezialfonds
(danach 15 min. Pause)
14:00 - 15:30 Uhr
Erweiterung der Prüfungslandkarte, neue Schlüsselkontrollen und Prüfungsansätze im Depot A
15:45 - 17:15 Uhr
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Clemens DargelPrüfungen / Bankinterne Risikomodelle (B Bereich Banken und FinanzaufsichtDeutsche Bundesbank
Thomas MaurerLeiter Interne RevisionMünchner Bank eG
15.07.2024
14:00 bis 17:15 Uhr
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