Die Legitimationsprüfung von Neukunden auf Basis von geldwäscherechtlichen Anforderungen macht einen wesentlichen Bestandteil zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aus und ist verpflichtend für das Compliance-Management. Der Know-Your-Customer-Prozess wird parallel zur andauernden Verschärfung aufsichtsrechtlicher Anforderungen immer komplexer.
Wie sehen die gesetzlichen Rahmenbedingungen konkret aus, was erfordert die vollständige Erfüllung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten und wieso wird der Kundenannahmeprozess immer wichtiger? Von der Identifizierung des Kunden über den wB, der Ermittlung der Mittelherkunft und Vermögensherkunft bis hin zur revisionssicheren Dokumentation der KYC-Profile – unser Seminar lässt keine Fragen unbeantwortet – Fallbeispiele und Lösungsvorschlag inklusive.
Überblick: Gesetzliche Rahmenbedingungen
Identifizierung der beteiligten Personen und Wirtschaftlich Berechtigten
Risikobasierte Überprüfung und Verstärkte Sorgfaltspflichten
KYC-Prozess und interne Sicherungsmaßnahmen
Aktualisierungszyklen und Screening im Rahmen des KYC-Prozesses
Ausblick: Neue Anforderungen durch das EU-AML-Package
09:30 - 12:30 Uhr
Holger Pauco-Dirscherl
Senior Financial Crime Specialist
Senior Financial Crime Professional mit fast 20 jähriger Geldwäsche Berufserfahrung in unterschiedlichen Instituten, unter anderem bei großen nationalen und internationalen Kreditinstituten. U.a. CAMS - Certified Anti-Money Laundering Specialist.
Sebastian Blitz
stellvertretender Geldwäschebeauftragter ComplianceEvangelische Bank eG
Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.
Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.
Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.
Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
Bei der Bestellung von Filmen beachten Sie bitte, dass Seminaraufzeichnungen nur von den freigeschalteten Personen genutzt werden dürfen. Eine Weitergabe an Dritte ist untersagt und kann rechtliche Konsequenzen haben. In seltenen Fällen können technische Gründe die Bereitstellung einer Aufzeichnung verhindern. Wir bitten um Ihr Verständnis
Online-Veranstaltung mit Zoom.
Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.
Vanessa Maryam Mehrsadeh +49 6221 99898 0 E-Mail: info@FCH-Gruppe.de
Holger Pauco-DirscherlSenior Financial Crime Specialist
Sebastian BlitzAnalyst ComplianceEvangelische Bank eG
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