Geldwäscheprävention international

Gefahren für das eigene Institut erkennen und verhindern - treffsichere Analyse von Sanktionslisten und Risikoländern - Besonderheiten der Geldtransferverordnung (GTVO)

Aktuell sind regional agierende Banken und Sparkassen zunehmend Opfer von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung mit internationalem Bezug. Regionalinstitute, die bisher wenig Berührungspunkte mit diesen Themen hatten, werden nun gezielt von Terroristen für ihre Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungs-Aktivitäten ausgesucht, da diese Institute in der Regel wenig Erfahrung mit derartigen Sachverhalten haben und diese aufgrund fehlender Sachkunde und Kontrollen oft nicht oder zu spät erkennen.

EU-Regelungen, Sanktionslisten und Risikoländer der FATF haben eine große Bedeutung im Tagesgeschäft eines Kreditinstitutes und des Geldwäschebeauftragten bekommen.

Modul 4 bringt den Teilnehmern diese (inter)nationalen Regelungen sowie relevante Inhalte der EU-Geldtransferverordnung (GTVO) näher und gibt Hinweise zur praktischen Umsetzung.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr

EU-Regelungen, Sanktionslisten und Risikoländer sinnvoll managen und beachten - Bußgelder vermeiden

  • Einführung in die Grundlagen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf internationaler Ebene
  • EU-Richtlinien und Verordnungen - Vorgehen gegenüber Drittländern
  • Welche Arten von Embargos gibt es und was ist ihre Bedeutung?
  • Finanzsanktionen: Zuständigkeiten und Umsetzung in Deutschland und im eigenen Institut
  • Was sind Sanktionslisten und Sanktionsregimes? Welche Rolle spielen Bundesbank-Rundschreiben?
  • Risikoländer gem. FATF und EU-Delegierte Verordnung: Welche Kategorien gibt es und was sind Auswirkungen auf das Geldwäschemonitoring?
  • Die richtige Umsetzung der verstärkten Sorgfaltspflichten
  • Geldtransferverordnung (GTVO): Welche Pflichten habe ich als Auftraggeberinstitut und als Institut des Begünstigten?
  • Die wichtige Unterscheidung zwischen EWR-/Non-EWR-Zahlungen
  • Korrektes schrittweises Vorgehen bei fehlenden Daten
  • Erkennung von Geldwäscheverdachtsmomenten und Smurfing

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Dort finden Sie eine Woche nach dem Termin auch den Filmmitschnitt des Seminars für die Dauer von 3 Monaten. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Video-Konferenz-System
Online-Zugang erhalten Sie per Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

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