FCH TopAktuell: Neue MaComp 2020 in Praxis und Prüfung

Neue Anforderungen an Geeignetheitsprüfung und -erklärung, Produktinformationsblätter und Product Governance Rückmelderegime - Auswirkungen auf interne Prozesse

Im April 2020 hat die BaFin ihr Rundschreiben MaComp überarbeitet und dabei neue aufsichtsrechtliche Anforderungen an das Wertpapiergeschäft formuliert. Insbesondere wurde das Modul BT 7 zur Geeignetheitsprüfung an die ESMA-Leitlinien angepasst und ein neues Modul BT 6.1 mit neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Geeignetheitserklärung (mit Positiv- und Negativbeispielen) zur Konsultation gestellt, die große Auswirkungen auf den zukünftigen Beratungsprozess, Dokumentation wie Level 1- und 2-Kontrollen haben werden. Des Weiteren wurde ein neues Modul (BT 15) mit Anforderungen an das Produktinformationsblatt eingefügt sowie das Rückmelderegime im Product Governance Prozess angepasst. Unser neues digitales Format FCH TopAktuell stellt Ihnen kompakt und praxisgerecht die zentralen Neuerungen dar nebst hilfreichen Umsetzungstipps. 

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 11:30 Uhr
  • Neuerungen bei Geeignetheitsprüfung und -erklärung (BT 6 und BT 7)
    • Anforderungen an die Geegnetheitserklärung (neuer BT 6.1)
      • Qualitativer Abgleich Produkteigenschaften und Kundenangaben
      • Inhaltliche Anforderungen an die Begründung von empfohlenen Umschichtungen, Verkaufs- und Halte-Empfehlungen
      • Besonderheiten bei Riesterprodukten
      • Musterformulierungen: Positiv-/Negativbeispiele der BaFin!
    • Anforderungen an die Geeignetheitsprüfung (BT 7)
      • Kenne Deinen Kunden und kenne Dein Produkt!
      • Auswahl geeigneter Anlagen (Ermittlung, Kosten und Komplexität, …)
      • Aufzeichnungserfordernisse
      • Weitergehende Anpassungen über die ESMA-Leitlinien hinaus?
    • Auswirkungen auf Beratungsprozess, Level 1- und Level 2-Kontrollen
  • Neue Anforderungen an die Erstellung von Produktinformationsblätter (BT 15)
    • Veränderungen ggü. „altem“ PIB-Rundschreiben?
    • Besonderheiten bei Drittbezug
      • Umgang mit Konformitätserklärungen
      • Eigene Prüfungspflichten der Internen Revision?
    • Rechtzeitige Zurverfügungstellung (Anwesende/Abwesende) 
  • Änderungen im Product Governance Prozess (BT 5)
    • Neuerungen beim Rückmelderegime
    • Auswirkungen auf den hausinternen Product Governance Prozess

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Dort finden Sie eine Woche nach dem Termin auch den Filmmitschnitt des Seminars für die Dauer von 3 Monaten. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Video-Konferenz-System
Online-Zugang erhalten Sie per Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Achtung!

Aufgrund der großen Nachfrage können wir Anmeldungen nur entgegen nehmen, die uns mindestens 24h vor Seminarbeginn erreichen.

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