Rahmenbedingungen- und Expertenwissen für die (neue) MaRisk-Auslagerungsbeauftragten-Funktion in 4 Online-Modulen
Modul 1 - Aufsichtsrechtliche Anforderungen zum Outsourcing und Aufgaben des Auslagerungsbeauftragten; Termin: 15.04.2024 (10.00 bis 13.00 Uhr)
Positionierung des Auslagerungsmanagements innerhalb der Organisation
- Verortung des Auslagerungsmanagements im organisatorischen Kontext
- Einbindung des Auslagerungsmanagements im Governance-Modell der drei Linien
Bedeutung der Auslagerungen in regulatorischen Richtlinien
- Hervorhebung der Auslagerungen als Fokus in MaRisk, BAIT und EBA
- Aufsichtliche Erwartungen bezüglich der konkreten Umsetzung von Auslagerungen
DORA und seine Auswirkungen auf die Auslagerungssteuerung
- Anforderungen DORA und die Auswirkungen auf die Kontrolle von Auslagerungen
Anforderungen an die Steuerung von wesentlichen und unwesentlichen Auslagerungen
- Generelle Anforderungen für das Management von bedeutsamen und weniger bedeutsamen Auslagerungen
Strategische Leitlinien für die Auslagerungssteuerung
- Strategische Vorgaben zur effektiven Verwaltung von Auslagerungen
Modul 2 - Implementierung des Auslagerungsmanagements; Termin 16.04.2024 (10.00 bis 13.00 Uhr)
Praktische Ausrichtung der Auslagerungssteuerung im Ablaufmanagement
- Implementierung einer praxisorientierten organisatorischen Struktur für die Auslagerungssteuerung
- Ablauforientierte Anpassung der Auslagerungssteuerung für effiziente Umsetzung
Konkrete Vorgaben für Risikoanalyse und Vertragsgestaltung bei neuen Auslagerungen
- Spezifische Anforderungen für die Risikoanalyse und Vertragsentwicklung bei neuen Auslagerungsvereinbarungen
Anpassung bestehender Verträge gemäß neuer MaRisk-Novelle
- Notwendige Änderungen in bestehenden Verträgen aufgrund der jüngsten Aktualisierung der MaRisk-Richtlinien
Verwaltung des Auslagerungsregisters und Einhaltung von Meldepflichten
- Effektive Führung des Auslagerungsregisters und Gewährleistung der Einhaltung von Melderegularien
Optimale Zusammenarbeit zwischen Risikomanagement, Prozessverantwortlichen, Auslagerungsbeauftragtem, Interner Revision und Geschäftsleitung
- Bewährte Lösungen für eine reibungslose Kooperation zwischen Risikomanagement, Prozessverantwortlichen, dem Auslagerungsbeauftragten, der Internen Revision und der Geschäftsleitung
Modul 3 - Überwachung des Auslagerungsmanagements; Termin 17.04.2024 (10.00 bis 13.00 Uhr)
Effektive Maßnahmen zur Überwachung von Dienstleistern
- Durchführung einer SLA-Überwachung zur Leistungsbewertung
- Zertifizierung des dienstleisterbezogenen Internen Kontrollsystems (IKS) gemäß IDW PS 951
- Auswertung von Berichten des Risikomanagements und der Internen Revision des Dienstleisters
Zyklus der Überprüfung und Anpassung
- Etablierung eines Regelkreislaufs zur regelmäßigen Überprüfung (z. B. Risikoanalyse)
- Anpassungen basierend auf den Ergebnissen, wie z. B. Änderungen der Wesentlichkeitseinstufung
Zentrale Kontroll- und Überwachungsaufgaben des Auslagerungsbeauftragten
- Identifikation und Umsetzung wichtiger Kontroll- und Überwachungsmaßnahmen durch den Auslagerungsbeauftragten
Vorgehen bei Leistungsstörungen oder Dienstleisterausfall
- Festlegung der Handlungsweise im Falle von Störungen oder Ausfällen seitens des Dienstleisters
Anforderungen an Berichterstattung mit Praxisbeispielen
- Erfordernisse für regelmäßige und anlassbezogene Berichterstattung, unterstützt durch konkrete Praxisbeispiele
Modul 4 - Die Praxis des Auslagerungsmanagements - Dos and Don´ts für Auslagerungsbeauftragte; Termin 18.04.2024 (10.00 bis 13.00 Uhr)
Rolle des Auslagerungsbeauftragten und dessen Aufgaben
- Funktion des Auslagerungsbeauftragten und dessen Verantwortlichkeiten
- Leitlinien für effektive Teamarbeit, Kooperation mit internen Abteilungen und externen Stellen
Umsetzung des Auslagerungsmanagements in Praxisfällen
- Wertvolle Anweisungen zur Anwendung des erlernten Wissens in realen Bankenszenarien
- Praktische Hinweise zur Ausgestaltung des Auslagerungsmanagements in der Bankpraxis
Erkenntnisse aus aktuellen aufsichtlichen Prüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG
- Wesentliche Aspekte aus aktuellen Prüfungen durch die Bankenaufsicht gemäß § 44 Abs. 1 KWG, die rechtzeitig geklärt werden sollten
Insiderwissen und Erfahrungen bezüglich Fremdbezug von Dienstleistungen
- Einblicke und Lehren aus Erfahrungen rund um die externe Dienstleistungsnutzung
- Identifikation von typischen Herausforderungen und Lösungsansätzen zur Überwindung von Schwachstellen
Am Ende der Seminarreihe erhalten die Teilnehmer nach erfolgreicher Beantwortung von Kontrollfragen das FCH-Zertifikat „Zertifizierter Auslagerungsbeauftragter (FCH)“ als dokumentierten Sachkundenachweis.