Zentrale ESMA-Vorgaben und ihre Bedeutung für das Wertpapiergeschäft

Level 2 (Delegierte Rechtsakte, RTS) - Level 3 (Leitlinien & Empfehlungen) - Q&As - Auswirkungen auf Wertpapierprozesse und Prüfungspraxis

ESMA-Leitlinien und Q&As gewinnen in der Praxis im Wertpapiergeschäft immer mehr an Bedeutung, zumal die BaFin bekannt gegeben hat, dass sie diese grundsätzlich in ihre Verwaltungspraxis übernimmt, d.h. sie entfalten für die Institute direkte Bindungswirkung. Daher sind Prozesse und Arbeitsanweisungen auf „ESMA-Konformität“ auszurichten und stets aktuell zu halten, da sie im Folgenden Gegenstand der gesetzlichen Prüfung werden. Das Seminar gibt zunächst einen kurzen Überblick über Aufbau und Tätigkeit der ESMA, deren Handlungsinstrumente sowie das Zusammenspiel mit der nationalen Aufsicht. Im Folgenden werden praxis-/prozessrelevante ESMA-Vorgaben (Leitlinien, Q&As) und deren Auswirkungen auf das tägliche Wertpapiergeschäft dargestellt. Die Veranstaltung richtet sich an alle Wertpapiergeschäftsbereiche, Compliance und Revision.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

14.05.2020
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 17:00 Uhr

ESMA als europäische Wertpapieraufsichtsbehörde

  • Überblick über Aufbau und Tätigkeit der ESMA
  • Handlungsinstrumente und ihre Bindungswirkung (Level 2 und Level 3, insb. Q&As und Guidelines – Übernahme in Verwaltungspraxis der BaFin und prüfungsrelevant im Frageboden zur WpDPV!)
  • Mitwirkung am Gesetzgebungsprozess
  • Marktbeobachtung & Produktintervention
  • Bedeutung für das tägliche Wertpapiergeschäft
  • Zukunft der nationalen und europäischen Wertpapieraufsicht – ESA-Review

 Zentrale praxisrelevante Level 2- und Level 3-Maßnahmen (ESMA Q&As und Guidlines) und ihre Auswirkungen auf das Wertpapiergeschäft

  • Product Governance
    • Product Governance Guidelines (u.a. Anforderungen an das Produktfreigabeverfahren, Zielmarktbestimmung, -überprüfungsprozess
  • Beratungsgeschäft / Beratungsfreies Geschäft
    • Beratungsgeschäft: Leitlinien zur Geeignetheit; Anforderungen an Geeignetheitsprüfung, Besonderheiten bei Robo Advisory, Vorgehen bei unvollständigen Kundenangaben und fehlender Geeignetheit für den Kunden, Umschichtungen (Kosten-Nutzen-Analyse!), Geeignetheitserklärung: Inhalt (Freitextfelder?) und Zurverfügungstellung…
    • Beratungsfreies Geschäft: Notwendige Kundenangaben, Anforderungen an Angemessenheitstest, Warnpflichten …
  • Kostentransparenz
    • Ex ante Kosteninformation: u.a. Art, Umfang, Zeitpunkt der Offenlegung, Vorgehen bei telefonischen und eilbedürftigen Aufträgen, Offenlegung pro Transaktion und Voraussetzungen für generische Offenlegung, Verzicht des Kunden möglich? Wann ist eine Schätzung möglich? ...
    • Ex post: u.a. 1x jährlich ausreichend? Versendung mit Jahresdepotauszug möglich? Darstellung der Auswirkungen auf die Rendite ...
  • Zuwendungen
    • Merkmal Qualitätsverbesserung; Fortlaufende Erfassung (vierteljährlich ausreichend?); Umgang mit Resarch
    • Verwendungsverzeichnis: Zuordnung zu betreffenden Kunden / Kundengruppe
    • Maßnahmenverzeichnis: Unterscheidung einzelne, wiederkehrende, dauernde Maßnahmen
  • Ausführungsgrundsätze
    • Top-Five-Reporting, Frist, Umfang
    • Überwachung der Effizienz und Überprüfung der Grundsätze
  • PRIIPs
    • Aktueller ESAs Review
    • Änderungen für die Praxis
  • Ausblick: EU-TOP-Thema Nachhaltigkeit
    •  Zentrale Regulierungsvorhaben: Überblick und Inhalt
    • Integration von Nachhaltigkeitsaspekten und -risiken in MiFID II in Level 2 und Level 3
      • Einbeziehung in den Product Governance Prozess
      • Auswirkungen auf den Beratungsprozess (u.a. Abfrage Nachhaltigkeitspräferenzen, Berücksichtigung und Dokumentation in Anlageempfehlung)

 MiFID II-Review 2020

  • o   Künftige Erleichterungen bei Professionen Kunden / Geeigneten Gegenparteien?
  • o   Positionspapier des BMF

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das relexa hotel Frankfurt am Main verfügt über 163 Zimmer in den Kategorien Standard, StandardTwin, Business, Studio und Suite sowie 15 Veranstaltungsräumen zum Tagen und Feiern. Durch die gute Verkehrsanbindung und ruhige Lage im Büropark Mertonviertel die perfekte Unterkunft für Geschäftsreisende. Unweit entfernt befindet sich der Hauptbahnhof Frankfurt am Main sowie der Internationale Flughafen Frankfurt am Main - kurze Wege für Ihre Anreise. Bei Anreise mit dem Auto steht unseren Gästen die hauseigene Tiefgarage zum Parken kostengünstig zur Verfügung. Das passende Hotel für eine Geschäftreise oder einen Kurztrip. Ob Geschäfts-, Tagungs- oder Individualgast unsere Restaurants "Boulevard" und "La Fenêtre" als auch die Hotelbar "Andi's Bar" sind ein Besuch wert. Genießen Sie kulinarische Highlights ebenso wie den kleinen Snack für zwischendurch, bei schönem Wetter servieren wir gerne auf der Sommerterrasse. Zur Entspannung empfehlen wir Ihnen den Fitnessclub "relexa Sports & Fun" mit Finnischer Sauna, Dampfbad, Fitness- und Ruheraum in der siebten Etage.

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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Rechtsanwalt/Syndikus Geschäftsleitungssekretariat, Recht
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