WPHG-Compliance KOMPAKT

Aktueller Überblick u.a. Nachhaltigkeit, Entwicklung Zuwendungen ∙ zentrale Neuerungen und prozessuale Verbesserungen ∙ Erkenntnisse aus BaFin/ Bundesbank-Prüfungen

Kaum einer der Compliance-Bereiche verändert sich schneller als die WpHG-Compliance. Durch die anhaltenden Niedrigzinsen ist das Wertpapiergeschäft (wieder) im Fokus der Institute und natürlich der Kunden. Deshalb stellen den Beauftragten perspektivisch nicht nur die stetig steigende Regulierung, sondern auch die Anforderungen des Marktes (neue, nachhaltige, veränderte Produkte) sowie der Anstieg des Geschäftsvolumens vor teilweise neue und insbesondere zeitaufwändige Herausforderungen

In einem prägnanten Update erhält der Beauftragte in der Veranstaltung einen kompakten Überblick über Neuerungen, Anpassungsnotwendigkeiten und mögliche prozessuale Verbesserungen. Tipps zur anstehenden Prüfung sind dabei genauso Inhalt wie ein Ausblick auf das Wertpapiergeschäft der Zukunft

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 17:00 Uhr

Verschaffen Sie sich einen kompakten, fundierten Überblick über Kernthemen und Neuerungen im Wertpapiergeschäft sowie anzupassenden Dokumenten und Kontrollhandlungen!

     1. WpHG-Compliance und „Trends“ im Wertpapiergeschäft 

Hybridberatung, Nachhaltigkeit, Trends in der Anlageberatung sowie weitere aktuelle Themen zum Wertpapiergeschäft der Zukunft –- und seine teilweise umfassenden Auswirken auf WpHG-Compliance, Risikobewertung und Überwachungshandlungen. 

Umgang mit Neuerungen und Anpassungen im Geschäftsmodell.

     2. Aktuelle (aufsichts-)rechtliche Neuerungen 

Top aktuelle sowie bevorstehenden Neuerungen im Wertpapier-Bereich mit hoher Compliance-Relevanz. Hinweise zu notwendigen Anpassungen und neuen oder anderen (!) Überwachungshandlungen. 

Relevante Zusatzinformationen: Der Single-Officer in der Compliance-Praxis: Personalunion oder (enge) Abstimmung? Beachten der MaDepot!

     3. Fallstricke in Prüfungen – ist die heutige Marktumfrage die § 44 KWG-Prüfung von morgen? 

Umsetzungen und ihre Prüfungsauswirkungen. Die häufigsten Mängel aus aktuellen Prüfungen der Internen Revision, externer Prüfer sowie der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, u. a. zu:  

Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis, Maßnahmenverzeichnis, Taping, Ex ante Kostenerklärung, Anpassungen der Arbeitsanweisung und weitere oft identifizierte Mängel, Hinweise zu möglichen neuen Prüffeldern. 

Aktuelle Marktumfragen der Aufsicht, Impulse „betroffener“ Banken.

     4. Anpassungen der Risikoanalyse 2020/2021 

Sind alle Neuerungen bereits ausreichend berücksichtigt und nachvollziehbar bewertet? Ist die Dokumentation der Anpassungen ausreichend und prüfungssicher? Update zur Risikoanalyse – MiFID II, MaComp, MaDepot, MaBeschwerdemanagement, inwieweit wirken sich Themen auf unsere Risikobewertung aus? 

Perspektivische Anpassungen frühzeitig erkennen.

     5. Zwingende Änderungen des Jahresüberwachungsplans mit Bezug zur Risikoanalyse und neuen (!) Überwachungshandlungen 

Anpassungen der Risikoanalyse erfordern Anpassungen des Jahresüberwachungsplans sowie der einzelnen Überwachungshandlungen. Inwieweit sind die Individualisierung und die Aktualität der Umsetzungen bereits sichergestellt? 

Erhalten Sie pfiffige Tipps zur erleichterten Anpassung an die Risikobewertung.

     6. Einbindung des Beauftragten/Abgrenzung zu weiteren Kontrolleinheiten 

Umfang und Intensität der Einbindung sind nach wie vor „prüfungsanfällig“. Sind Sie ausreichen eingebunden ohne zahlreiche Doppeldokumentationen vorzunehmen? 

Erhalten Sie neue Hinweise zur saubere und revisionssicheren Dokumentation der Einbindung sowie der sauberen Abstimmung mit neuen Kontrollfunktionen wie dem Single-Officer.

     7. Berichterstattung und optimale Berichtswege 

Der optimale Compliance-Jahreskreislauf: Notwendige Verknüpfung von Risikoanalyse, Kontrollplan und Jahresbericht. 

Mindestinhalte und sinnvolle (!) Kommunikation in Richtung Vorstand und Aufsichtsrat. 

Inhalte und Erkenntnisse aus der Kommunikation sowie Inhalte aus möglichen Rückmeldungen sinnvoll in der kommenden Risikobewertung verarbeiten.


Anpassungen des Programms sind aus Aktualitätsgründen möglich! 

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Dort finden Sie eine Woche nach dem Termin auch den Filmmitschnitt des Seminars für die Dauer von 3 Monaten. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das relexa hotel Frankfurt am Main verfügt über 163 Zimmer in den Kategorien Standard, StandardTwin, Business, Studio und Suite sowie 15 Veranstaltungsräumen zum Tagen und Feiern. Durch die gute Verkehrsanbindung und ruhige Lage im Büropark Mertonviertel die perfekte Unterkunft für Geschäftsreisende. Unweit entfernt befindet sich der Hauptbahnhof Frankfurt am Main sowie der Internationale Flughafen Frankfurt am Main - kurze Wege für Ihre Anreise. Bei Anreise mit dem Auto steht unseren Gästen die hauseigene Tiefgarage zum Parken kostengünstig zur Verfügung. Das passende Hotel für eine Geschäftreise oder einen Kurztrip. Ob Geschäfts-, Tagungs- oder Individualgast unsere Restaurants "Boulevard" und "La Fenêtre" als auch die Hotelbar "Andi's Bar" sind ein Besuch wert. Genießen Sie kulinarische Highlights ebenso wie den kleinen Snack für zwischendurch, bei schönem Wetter servieren wir gerne auf der Sommerterrasse. Zur Entspannung empfehlen wir Ihnen den Fitnessclub "relexa Sports & Fun" mit Finnischer Sauna, Dampfbad, Fitness- und Ruheraum in der siebten Etage.

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

Mit Durchführungsgarantie!
Ihre Dozenten

Ralf Bacher
Leiter der Stabsstelle Compliance / Anti Money Laundering
Südwestbank AG


Davor Brcic
Bereichsleiter Recht und Beauftragtenwesen
VR Bank Tübingen eG


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