WpHG und MaComp Aktuell

Prüfungsschwerpunkte der BaFin - neue MaComp Juli 2021 - aktuelle Prüfungserkenntnisse - Anpassungen von Risikoanalyse, Kontrollplan und Überwachungshandlungen

Auch 2021 werden wieder etliche regulatorische Neuerungen im Wertpapiergeschäft auf die Häuser zukommen und umzusetzen sein, insbesondere die neuen Level 2-Maßnahmen zur Nachhaltigkeit oder bereits Erleichterungen durch den MiFID II Review. In den MaComp wird das neue Modul zur Geeignetheitsprüfung und -erklärung im Fokus der Aufsicht stehen. Aber auch ständig aktualisierte ESMA-Q&As und Leitlinien heißt es in den internen Prozessen zu berücksichtigen. Dies stellt die Fachbereiche wie auch Compliance ständig vor neue Herausforderungen. Das Seminar stellt die umzusetzenden Neuerungen kompakt dar, praxiserfahrene Referenten geben Hinweise zu notwendigen Anpassungen sowie Impulse zu möglichen Verbesserungen anhand aktuellster Prüfungserkenntnisse. Die begrenzte Teilnehmerzahl bietet genügend Raum für einen intensiven fachlichen Austausch.

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

05.10.2021 Zoom 299,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr

Agenda

  • Zentrale WpHG und MaComp-Neuerungen
    • MaComp-Neuerungen Juli 2021 (u.a. verschärfte Vorgaben an Product Governance Regime und daraus resultierende Änderungen für Compliance Funktion, überarbeitete Vorgaben an den jährlichen Compliance-Bericht...)
    • Neuerungen Geeignetheitsprüfung und -erklärung, Äquivalenzprüfung, Kosten-Nutzen-Analyse bei Umschichtungen, Vorgehen bei fehlender Geeignetheit, Dokumentationserfordernisse…    
  • Verschärfte Anforderungen für Compliance durch Corona-Pandemie (u.a Telefonaufzeichnung, Homeoffice)?  
  • Erleichterungen durch Corona-Quick-Fix im Wertpapiergeschäft mit Professionellen Anlegern und Geeigneten Gegenparten (u.a. Kosteninformation, Telefongeschäft, Best-Execution-Report, Product Governance)
  • Weitere Erleichterungen durch MiFID II Review der Europ. Kommission?   
  • Aktuelle ESMA-Q&As zu Kosten und Gebühren und Product Governance und die Auswirkungen auf Level 1 und Level 2 Kontrollen    
  • MaDepot und Single Officer (u.a. Anforderungen an Risikoanalyse und Überwachungsplan, Umfang der Kontrollhandlungen, Berichtspflichten)    
  • ESG-Kriterien im Wertpapiergeschäft (TaxonomieVO, TransparenzVO, DelVO zu MiFID II) und die Auswirkungen auf Product Governance- und Beratungsprozess (u.a. Informations- und Offenlegungspflichten, Vorvertragliche Informationen, Abfrage Nachhaltigkeitspräferenzen, Produktauswahl, Dokumentation…) – Anforderungen an künftige Compliancehandlungen (Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollhandlungen…)      
  • Complianceschwerpunkte aus BaFin-Prüfungsschwerpunkten 
  • Aktuelle Prüfungserkenntnisse  
  • Ausblick 2022     

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Nächster Termin

05.10.2021

10:00 bis 13:00 Uhr

Ihre Dozenten

Daniela Krainz
Group Manager Capital Markets Monitoring 2180 Group Compliance Monitoring
Landesbank Baden-Württemberg


Lukas Zimpfer
Verbandsprüfer und Mitglied der Facharbeitsgruppe WpHG/Depot Prüfungsaußendienst
Baden-Württembergischer Genossenschaftsverband e.V.


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Diese steht ca. einen Tag nach dem Seminartermin für den Download bereit, um die Aktualität zu gewährleisten.

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