Wertpapierberatung & Aufsichtsrecht: Geeignetheitsprüfung- & erklärung

MaComp-Anforderungen an Kundenexploration, Äquivalenzprüfung, Kosten-Nutzen-Analyse, Dokumentationspflichten – Berücksichtigung v. Nachhaltigkeitspräferenzen • Checkliste
Seminarnummer: 230203
Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

28.02.2023
Zoom
219,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 11:30 Uhr
  • Informationspflichten in der Anlageberatung 
    • Papierhafte oder elektronische Zurverfügungstellung (§ 64a WpHG) ? Wann ist was möglich?
    • Information gem. EU-Offenlegungsverordnung (EU 2019/2088) 
    • Starterpaket 
    • Ex-Ante Kosteninformation 
  • Anlageberatung vollständig und korrekt gestalten 
    • Beratungspflichten 
    • Erwartungshaltung der Aufsicht 
    • Besonderheiten bei der Nachhaltigkeitspräferenzabfrage
    • Geeignetheitserklärung 
  • Anforderungen bei der Beratung standardisierter, digitaler Vermögensverwaltungslösungen 
    • Besprechung der Klickstrecke 
    • Informationspflichten

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

FCH Nachhaltigkeitsrechner

Durch die Online-Teilnahme haben Sie folgende CO2-Werte eingespart:

  • Bitte PLZ eingeben

Nächster Termin

28.02.2023

10:00 bis 11:30 Uhr

Ihre Dozenten

Dominik Schröder
stv. Compliance-Beauftragter Compliance Office
BBBank eG


Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
Tel: +49 6221 9989 8 – 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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