Überprüfung der Eigenanlagen unter Risiko- und Nachhaltigkeitsaspekten

Depot A-bezogene Erweiterung der Prüfungslandkarte um Immobilien- & nachhaltige Kapitalanlagen unter Beachtung regulatorischer Vorgaben & Corona-bedingter Erleichterungen

Auf der Suche nach renditeträchtigeren Investments bauen die Institute in der Niedrigzinsphase bislang kaum beachtete und neuartige Risikopositionen auf und gehen erhöhte Anlagerisiken ein. Somit rückt die Prüfung des Depot A-Geschäfts zunehmend in den Fokus der Aufsicht und Revision. Ein Bundesbanker berichtet über (neue) Prüffelder, Feststellungen und Erwartungen unter Beachtung von Covid-19- Erleichterungen. Danach geben zwei Revisoren wertvolle Praxistipps zur Depot A-bezogene Erweiterung der Prüfungslandkarte/-planung mit Fokus auf Immobilien(fonds)-Investments und nachhaltige Kapitalanlagen. Hierbei greifen sie u. a. auf Ergebnisse der Risikoinventur zurück, nehmen eine Bewertung von Schlüsselkontrollen und Öffnungsklauseln vor und stellen einen prozessbasierten Berichtsaufbau für ein durchgängiges Prüfungsverfahren im Depot A vor.

Inhaltsverzeichnis:

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25.11.2021 Zoom 299,00 €
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Seminarthemen und Agenda

  • Aufbau von (neuen) Risikopositionen im Depot A in der Niedrigzinsphase als Auslöser für eine intensivere Aufsicht – Aufstockung der Assetklassen Immobilien und nachhaltige Kapitalanlagen
  • Überwachung der Einhaltung bankenaufsichtlicher Depot A-Anforderungen (u. a. MaRisk, RTF-Leitfaden, BaFin-Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken)
  • Erweiterung der risikoorientierten Prüfungsplanung auf das Depot A zur Vorbereitung auf 44er-Prüfungen
  • Inwiefern passen Immobilienanlagen und sog. alternative Investments zur Geschäfts- und Risikostrategie?
  • Rückgriff auf Risikoinventur-Ergebnisse: Werden wesentliche Nachhaltigkeitsaspekte beachtet? • Inwiefern werden unerwartete Entwicklungen (z. B. Platzen der Immobilienblase) in der Geschäftsplanung erfasst?
  • Angemessene Abbildung der Immobilien- & ESG-Risiken im Risikomanagement-Prozess: Durchlaufen die Eigenanlagen einen NPP? • Sind die Frühwarnverfahren aufs Risikoprofil der Eigenanlagen abgestimmt?
  • Bewertung der Angemessenheit von Risikoquantifizierungsverfahren und institutsindividuellen Stresstests unter Berücksichtigung extern zugelieferter sowie ggf. fehlender geeigneter historischer Bewertungsdaten
  • Überprüfung, Beurteilung und Dokumentation entsprechender Schlüsselkontrollen und Öffnungsklauseln

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

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Ihre Dozenten

Clemens Dargel
Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank


Dr. Karsten Geiersbach
CIA, Leiter Interne Revision
Kasseler Sparkasse


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