TOP 10 Geldwäsche-Prüfungsfeststellungen 2024

Feststellungen und Mängel der letzten Prüfungsrunden kompakt aufbereitet - neue Feststellungen proaktiv vermeiden - Defizitmanagement durch den GwB richtig aufsetzen

Blicken Sie durch die Augen der Experten: Die Top 10 Prüfungsfeststellungen zu Geldwäsche und Zentrale Stelle stehen im Fokus – und wir helfen Ihnen, Mängel JETZT zu beheben! Unsere kompakte Zusammenstellung basiert auf den wesentlichen Erkenntnissen vergangener Prüfungsrunden sowie den aktuellen Hinweisen und Feststellungen aus §44 der KWG-Prüfungen der BaFin und Bundesbank.

Unser Ziel? Handlungsempfehlungen, die Ihre Geldwäschebeauftragten und interne Revision gezielt umsetzen können. Von der Risikoanalyse über das Monitoring bis hin zum Überwachungsplan – wir begleiten Sie bei jedem Schritt.

Entdecken Sie mit uns die Prüfungsschwerpunkte, auf die es wirklich ankommt. Denn wir zeigen Ihnen genau, wo Sie hinschauen müssen, um potenzielle Mängel zu erkennen und zu beheben. Nutzen Sie die Chance auf einen intensiven Austausch mit erfahrenen Teilnehmern und unserem versierten Dozenten. Gemeinsam können wir Feststellungen und Hinweisen effektiv entgegenwirken.

Seminarnummer: SE2405032
Interessant für die Bereiche: Revision, Compliance

Effektive Lösungen für Compliance- und Revisions-Profis

Als Geldwäschebeauftragter und Revisor wissen Sie, dass die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften oberste Priorität hat. Deshalb richten wir unseren Blick gemeinsam auf die Top 10 Prüfungsfeststellungen zu Geldwäsche und Zentrale Stelle. Mit unserer Expertise helfen wir Ihnen, Mängel JETZT zu beheben!

Grundlage: Erfahrung und aktuelle Erkenntnisse

Unsere kompakte Zusammenstellung basiert auf den wesentlichen Erkenntnissen vergangener Prüfungsrunden sowie den aktuellen Hinweisen und Feststellungen aus §44 der KWG-Prüfungen der BaFin und Bundesbank.

Zielgerichtete Handlungsempfehlungen

Unser Ziel? Handlungsempfehlungen, die Ihre Geldwäschebeauftragten und interne Revision gezielt umsetzen können. Von der Risikoanalyse über das Monitoring bis hin zum Überwachungsplan – wir begleiten Sie bei jedem Schritt.

Entdecken Sie die Prüfungsschwerpunkte

Gemeinsam mit uns erkunden Sie die Prüfungsschwerpunkte, auf die es wirklich ankommt. Denn wir zeigen Ihnen genau, wo Sie hinschauen müssen, um potenzielle Mängel zu erkennen und zu beheben.

Intensiver Austausch für optimale Ergebnisse

Nutzen Sie die Chance auf einen intensiven Austausch mit erfahrenen Teilnehmern und unserem versierten Dozenten. Gemeinsam können wir Feststellungen und Hinweisen effektiv entgegenwirken.

09.30 - 12.30 Uhr

Tom Wesener

Leiter Arbeitsgruppe Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung
Deutsche Bundesbank

Geldwäsche-Experte, langjährige Erfahrung in der Umsetzung in Prävention und Verhinderung der Terrorismusfinanzierung

Christoph Alfred Pewal

Manager Financial Services
BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Seit 7 Jahren Beratung und Prüfung im Bereich Geldwäscheprävention und Compliance, Erfahrung mit BaFin Sonderprüfungen und Prüfungsbegleitungen

Die Stichprobenauswahl bei Kontrollen im Einkauf

Wie kann eine angemessene Stichprobenauswahl bei Kontrollen im Einkauf erfolgen?

Florian Fuhrig

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

28.05.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Marc Stränger
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Christoph Alfred Pewal
Manager Financial Services
BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Tom Wesener
Leiter Arbeitsgruppe Geldwäscheprävention und Terrorismusfinanzierung
Deutsche Bundesbank

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Dann nutzen Sie die innovative und flexible Non-Stop-Wissensvermittlung per 24/7-Streaming-Plattform FCH BankFlix.

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In seltenen Fällen kann eine Aufzeichnung nicht zur Verfügung gestellt werden.

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