Schlüsselkontrollen SPEZIAL: Wertpapierprozesse

Neue (Schlüssel-)Kontrollen und Prüfungshandlungen • Konkreter Fokus auf prüfungssicherer Ausgestaltung • Praxisbeispiele rund um das WP IKS

Zahlreiche Sonderprüfungen belegen, dass dokumentierte und überwachte Schlüsselkontrollen in den Wertpapierprozessen ein funktionierendes IKS gewährleisten können. Die Verantwortlichen aus dem Wertpapierbereich, Risikocontrolling, Compliance, Revision und Orga/IT benötigen Schlüsselkontrollen mittlerweile zwingend für ihre jeweiligen Tätigkeiten (u.a. AT 8.2 MaRisk!). Darüber hinaus fehlt es jedoch vielfach noch an einem fortlaufend überwachten System mit expliziter Integration der Schlüsselkontrollen in die laufende Berichterstattung. Durch Verringerung des eigenen Kontroll-/Prüfungsaufwands profitieren neben dem Wertpapierbereich und Orga/IT auch Revision, Compliance und Risikocontrolling davon. Das Spezialseminar legt einen sehr konkreten Fokus auf die inhaltliche Ausgestaltung der relevanten Schlüsselkontrollen für Wertpapiergeschäfte

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

17.06.2021 Zoom 299,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:30 Uhr

 Teil1

  • (rechtliche) Grundlagen und Anforderungen an WP-Schlüsselkontrollen 
  • Umfang Schlüsselkontrollen im WP-Geschäft
  • Umsetzung Schlüsselkontrollen in Aufbau- und Ablauforganisation
  • Kontrollhandlungen/Teilprozesse
  • Übergreifende Schlüsselkontrollen und Schnittstellen
  • Kurzeinblick in Schlüsselkontrollen/IKS Compliance, Geldwäsche und Betrugsprävention 
  • Dokumentation von Schlüsselkontrollen
  • Validierung der WP-Schlüsselkontrollen
  • IKS-Wertpapierprozesse bei Auslagerung

 

Teil2

  • Risiken/Risikoeinschätzung bei Wertpapier-Schlüsselkontrollen
  • IKS als zentrales Prüffeld für die IR-Teilbereich WP-Prozesse
  • Prüfungssichere WP-Schlüsselkontrollen
  • Besondere Fallstricke


Aus Aktualitätsgründen erfolgt die genaue Ausgestaltung der Themen und Inhalte zeitnah vor dem Seminar!

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Dort finden Sie eine Woche nach dem Termin auch den Filmmitschnitt des Seminars für die Dauer von 3 Monaten. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

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Ihre Dozenten

André Gschwind
Bereichsleiter Compliance / Compliance-Beauftragter
BBBank eG


Volker Schmidt
Partner Financial Services
BDO AG

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