Risikoanalysen bei Auslagerungen

Verpflichtender Analyse-Umfang und (Mindest-)Kontrollhandlungen • Anforderungen NEUE MaRisk, BAIT & EBA-Leitlinien • Wesentlichkeitskriterien • Prozessverantwortung

Die neuen MaRisk verpflichten die Institute im AT 9 im Rahmen einer Risikoanalyse die Wesentlichkeit der Auslagerungen festzulegen und Auslagerungs-Risiken zu identifizieren. Die Risikoanalyse ist jährlich sowie anlassbezogen vom Prozessverantwortlichen zu erstellen, wobei die maßgeblichen Funktionen einzubeziehen sind. In der Praxis bestehen häufig Unsicherheiten bzgl. des Analyseumfangs und der zulässigen Gestaltungsspielräume. Bestandteil der Risikoanalyse ist die Bewertung der auszulagernden Prozesse, der spezifischen Auslagerungsrisiken sowie eine Überprüfung des Dienstleisters. Die neuen MaRisk, BAIT sowie die EBA Guideline on Oursourcing konkretisieren, welche Angaben zur Ausgestaltung der Risikoanalyse zu machen sind. Ein Bundesbanker sowie zwei Praktiker geben kritische Praxistipps zum Umgang mit den neuen Anforderungen.

Seminardokumentation

150,00 €

Prospekt herunterladen Seite drucken

Seminarthemen und Agenda

Beschreibung

10:00 - 12:00 Uhr

Anforderungen an die Risikoanalyse und Wesentlichkeitseinstufung von Auslagerungen

Umfangreiche (Mindest-)Anforderungen ananlass(un)abhängige Risikoanalysen (RA) nach AT 9 Tz. 2 der MaRisk
Anforderungen der BAIT an eine Risikobewertung
Geeignete Beurteilungskriterien zur Einstufung in (nicht) wesentliche Auslagerungen: Abgrenzungstatbestände (z. B. bei Software-Fremdbezug und fachlicher Unterstützung) • Voraussetzungen für abgestufte Prozessvorgaben
Beurteilung von Voll- und Teilauslagerungen besonderer Funktionen
Plausible Dokumentation der Inanspruchnahme und internen Prozesse zum Einstieg in künftige Prüfungshandlungen
Konkrete Hinweise zum Risikoanalyse-Prozess: u.a. unterschiedliche Bewertungskriterien
Gefahren aus der Vernachlässigung von Risikokonzentrationen • unreflektierte Übernahme von Verbandsmustern

13:00 - 14:45 Uhr

Ausgestaltung der Risikoanalysen und der relevanten Prozesse bei Auslagerungen

Wesentliche Unterschiede zwischen den bisherigen MaRisk-Vorgaben und den neuen MaRisk-/ EBA-Guidelines
Festlegung von geeignete Risikokategorien für die Ausgestaltung der Risikoanalyse
Zur Begriffsbestimmung für Risiko, Management, System und Analyse als Basis einheitlicher Risikoanalysen
Einordnung von Risikoanalysen in den internen Risikomanagement-Prozess – Steuerungskreislauf
Erörterung wichtiger MaRisk-Öffnungsklauseln im Hinblick auf ihre Anwendbarkeit in der Risikoanalyse
Verbindung der Risikoanalyse zum Outsourcing mit der Beurteilung der Wesentlichkeit des Auslagerungsportfolios in der Risikoinventur
Bezug von Aus-/Weiterverlagerungsrisiken zum Gesamtrisikoprofil
Bedeutung von Auslagerungen für die Wertschöpfungskette im Geschäftsmodell – Relevanz für die Risikotragfähigkeit?
Praxisbeispiel einer Risikoanalyse nach AT 9

15:00 - 17:00 Uhr

Prüfung der Angemessenheit und Aussagekraft von Risikoanalysen bei Auslagerungen

Rolle der Internen Revision im Zusammenhang mit Auslagerungen (insbesondere in Bezug auf Risikoanalysen)
Prüfung der Kriterien und der nachvollziehbaren Dokumentation der Risikoanalyse
Einbezug von Wirtschaftlichkeitskriterien in die Risikoanalyse
Prüfung der (kompetenzgerechten) Einbindung aller relevanten Fachfunktionen
Beurteilung der Verknüpfung von Auslagerungsmanagement und Steuerung operationeller Risiken
Besondere Anforderungen bei Auslagerungen im IT-Umfeld (u.a. sonstiger Fremdbezug, Auslagerung der IT-Infrastruktur, Nutzung von Cloud Services)?
Erkenntnisse aus der Revisions-Praxis & Praxis-Tipps

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

ONLINE-Veranstaltung mit ZOOM
die Zugangsdaten erhalten Sie per E-Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Ihre Dozenten

Jörg Bretz
Prüfungsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

Markus Wietzke
Teamkoordinator Zentrales Auslagerungsmanagement IT- und Dienstleistersteuerung
Sparkasse Hannover

Dr. Michael Schiwietz
Direktor Interne Revision
Deutsche Kreditbank AG

Durch unsere Hybrid-Lösung haben Sie die Wahl:

Entweder besuchen Sie das Seminar vor Ort oder
Sie besuchen das Seminar LIVE im virtuellen Raum über unsere Online-Lösung

Weitere Infos zur Online-Lösung finden Sie HIER.

Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

Mehr erfahren

Ähnliche Seminare

Werden Sie Sponsor!

Sie sind etablierter bzw. zertifizierter Lösungsanbieter im Finanzsektor? Dann reihen Sie sich ein in die Liste unserer namhaften Kooperationspartner. Werden auch Sie Sponsor und präsentieren Ihre Produkte und Ihr Unternehmen auf unseren Seminaren einer qualifizierten, institutsübergreifenden und klar fokussierten Zielgruppe.