Risikoanalyse bei Auslagerungen

Verschärfung durch NEUE MaRisk, BAIT & EBA-Leitlinien • Verpflichtender Analyse-Umfang und (Mindest-)Kontrollhandlungen • Wesentlichkeitskriterien • Prozessverantwortung

Die Neuen MaRisk (AT 9) und Neuen BAIT (II. 8.) verpflichten die Institute im Rahmen einer Risikoanalyse die Wesentlichkeit der Auslagerungen festzulegen und Auslagerungs-Risiken zu identifizieren. Die Risikoanalyse ist jährlich sowie anlassbezogen vom Prozessverantwortlichen unter Einbindung der maßgeblichen Funktionen zu erstellen. In der Praxis bestehen häufig Unsicherheiten bzgl. des Analyseumfangs und der zulässigen Gestaltungsspielräume. Bestandteil der Risikoanalyse ist die Bewertung der auszulagernden Prozesse, der spezifischen Auslagerungsrisiken sowie eine Überprüfung des Dienstleisters. Die neuen MaRisk, BAIT sowie die EBA Guideline on Outsourcing konkretisieren, welche Angaben zur Ausgestaltung der Risikoanalyse zu machen sind. Ein Bundesbanker sowie zwei Praktiker geben Praxistipps zum Umgang mit den neuen Anforderungen.

Seminarnummer: 211113
Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

08.11.2021 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:00 Uhr

Prüfung der Angemessenheit und Aussagekraft von Risikoanalysen bei Auslagerungen nach den neuen MaRisk-Vorgaben

  • Rolle der Internen Revision im Zusammenhang mit Auslagerungen (insbesondere in Bezug auf Risikoanalysen)
  • Prüfung der Kriterien und der nachvollziehbaren Dokumentation der Risikoanalyse 
  • Einbezug von Wirtschaftlichkeitskriterien in die Risikoanalyse
  • Prüfung der (kompetenzgerechten) Einbindung aller relevanten Fachfunktionen
  • Beurteilung der Verknüpfung von Auslagerungsmanagement und Steuerung operationeller Risiken
  • Besondere Anforderungen bei Auslagerungen im IT-Umfeld (u. a. sonstiger Fremdbezug, Auslagerung der IT-Infrastruktur, Nutzung von Cloud Services)? 
  • Erkenntnisse aus der Praxis
13:00 - 15:00 Uhr

Anforderungen der Neuen MaRisk und Neuen BAIT an die Risikoanalyse und Wesentlichkeitseinstufung von Auslagerungen

  • Umfangreiche (Mindest-)Anforderungen anlass(un)abhängiger Risikoanalysen (RA) nach AT 9 Tz. 2 der MaRisk
  • Anforderungen der BAIT an eine Risikobewertung
  • Geeignete Beurteilungskriterien zur Einstufung in (nicht) wesentliche Auslagerungen: Abgrenzungstatbestände (z. B. bei Software-Fremdbezug und fachlicher Unterstützung) • Voraussetzungen für abgestufte Prozessvorgaben
  • Beurteilung von Voll- und Teilauslagerungen besonderer Funktionen
  • Plausible Dokumentation der Inanspruchnahme und internen Prozesse zum Einstieg in künftige Prüfungshandlungen
  • Konkrete Hinweise zum Risikoanalyse-Prozess: u. a. unterschiedliche Bewertungskriterien
  • Vernachlässigung von Risikokonzentrationen • unreflektierte Übernahme von Verbandsmustern

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Der Zugang für das Online-Seminar erfolgt über "meinFCH", Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "meinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

Ihre Dozenten

Jörg Bretz
Prüfungsleiter Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank


Dr. Michael Schiwietz
Bereichsleiter Revision
Deutsche Kreditbank AG


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