10:00 - 12:00 Uhr
Prüfung der MaRisk-Compliance Funktion zwischen (aufsichts-)rechtlichen Vorgaben und qualitativen Aspekten
Die Neuerungen im Bereich MaRisk-Compliance erfordern Neuerungen bei der Prüfung der Funktion!
Verschaffen Sie sich einen Überblick über die notwendige (Mindest-)Prüfung der MaRisk-Compliance Funktion sowie notwendige neue, aktuelle, sinnvolle weitere oder andere Prüfungshandlungen.
Aktuelle Feststellungen und To-dos → aus Sicht des externen Prüfers
- Hauptmängel aus Prüfungen der Vorjahre
- Erkenntnisse aus § 44 er KWG Prüfungen
- Aktuelle/neue Mängel und Feststellungen
- Empfehlungen 2020 – die Mängel 2021
Die perspektivische Prüfung der MaRisk-Compliance Funktion.
13:00 - 16:00 Uhr
Aktuelle und (notwendige) neue Prüffelder → aus Sicht des Internen Revisors
1. Aktuelle Prüffelder (auf Basis von MaRsik und Fachgremiumsprotokoll)
Unter anderem
- Organisation: Organigramm und Einbindung des Beauftragten, Anbindung an weitere Organisationseinheiten; bestehende Personalunionen; Sachkunde des Beauftragten.
- Risikoanalyse und Jahresüberwachungsplan: Aktualität und Individualität der Risikoanalyse, Bewertung wesentlicher Rechtsgebiete. Vorgehen bezüglich eines Überwachungsplans, Festlegen eigener Überwachungshandlungen.
- Notwendige Einbindung: Vorhandene Dokumentationen zu MaRisk AT 8.1, MaRisk AT 8.2. Prozessualer Einbezug bei der Anpassung der wesentlichen schriftlich fixierten Ordnung. Vorgaben bezüglich des Erhalts von notwendigen Unterlagen.
- Berichtswesen: Jahresbericht erstellt und Vorstand sowie Aufsichtsorgan zur Kenntnis gegeben, anlassbezogene Berichterstattung vorgesehen, Mindestinhalte enthalten.
Grenzen (aufsichts-)rechtlicher Vorgaben aus Prüfersicht
2. Prüfungen auf Basis (rechtlicher) Neuerungen
Unter anderem
- Rechtliches Monitoring: Identifizierte und umgesetzte rechtliche Neuerungen, Umgang mit höchstrichterlicher Rechtsprechung
MaRisk 2020, Geschäftsgeheimnisgesetz, PSD II, Entgelte usw.
- Veränderungen im Geschäftsmodell: Neue Produkte (aktueller Produktkatalog), neue Märkte, Ausweitung von Tätigkeiten usw.
- Beratende Begleitung/ausreichender Einbezug in rechtliche und tatsächliche Neuerungen
- Prozessuale Anpassungen, Überarbeitung der schriftlich fixierten Ordnung
3. Notwendige/effektive neue Prüffelder
Unter anderem
- Ausstattung und Mitarbeiterkapazität der MaRisk-Compliance Funktion
- Ausgestaltung der Stellenbeschreibung
- Notwendige Sachkundevoraussetzungen und laufende Fortbildungen des MaRisk-Compliance Beauftragten
- MaRisk AT 4.4.2. „Hinwirken“ sowie die Kontrolle des wirksamen Hinwirkens
16:00 - 17:00 Uhr
Prüfungsimpulse → aus Sicht des MaRisk-Compliance Beauftragten
Unter anderem
- Effektive Ausgestaltung notwendiger Dokumente
- Schnittstellen zu weiteren Organisationseinheiten
- Tatsächlicher, frühzeitiger Einbezug in Prozesse und Neuerungen/effektive Einbindung ins rechtliche Monitoring
- Gelebte beratende Funktion
- Überwachung/Durchführung von Mitarbeitersensibilisierungen und deren regelmäßige Schulungen
Weitere neue Prüffelder nach Aktualität!
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.
Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
Das relexa hotel Frankfurt am Main verfügt über 163 Zimmer in den Kategorien Standard, StandardTwin, Business, Studio und Suite sowie 15 Veranstaltungsräumen zum Tagen und Feiern. Durch die gute Verkehrsanbindung und ruhige Lage im Büropark Mertonviertel die perfekte Unterkunft für Geschäftsreisende. Unweit entfernt befindet sich der Hauptbahnhof Frankfurt am Main sowie der Internationale Flughafen Frankfurt am Main - kurze Wege für Ihre Anreise. Bei Anreise mit dem Auto steht unseren Gästen die hauseigene Tiefgarage zum Parken kostengünstig zur Verfügung. Das passende Hotel für eine Geschäftreise oder einen Kurztrip. Ob Geschäfts-, Tagungs- oder Individualgast unsere Restaurants "Boulevard" und "La Fenêtre" als auch die Hotelbar "Andi's Bar" sind ein Besuch wert. Genießen Sie kulinarische Highlights ebenso wie den kleinen Snack für zwischendurch, bei schönem Wetter servieren wir gerne auf der Sommerterrasse. Zur Entspannung empfehlen wir Ihnen den Fitnessclub "relexa Sports & Fun" mit Finnischer Sauna, Dampfbad, Fitness- und Ruheraum in der siebten Etage.