Prüfung Auslagerungen (AT 9 NEUE MaRisk)

Prüfung Auslagerungsprozesse nach neuen MaRisk- und EBA-Vorgaben • Erhöhte Anforderungen an das (zentrale) Auslagerungsmanagement • Häufige Schwachstellen

Durch die regulatorischen Neuregelungen (Neue MaRisk, Neue BAIT & EBA Guideline on Outsourcing) rückt die Dienstleister-Steuerung (Auslagerungsmanagement) in Kreditinstituten zunehmend in den Fokus von Management-Entscheidungen, da mit den Auslagerungen vermehrt wesentliche Risiken einhergehen. Dadurch gewinnt auch die interne und externe Überprüfung von Auslagerungsprozessen an Bedeutung. Die von der Aufsicht erwarteten (Mindest-)Anforderungen wurden ebenso erhöht wie die Ausweitung der Prüfungsaktivitäten aufgrund aktueller Feststellungen in diesem Bereich. Die Referenten setzen sich kritisch mit häufigen Schwachstellen im Auslagerungsprozess auseinander und geben wertvolle Praxisempfehlungen zur revisionsfesten Umsetzung der neuen Vorgaben und zur Vermeidung von Feststellungen.

Inhaltsverzeichnis:

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04.10.2021 Frankfurt/M. 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Auslagerungen und Dienstleistersteuerung als neuer Schwerpunkt der neuen MaRisk, neuen BAIT und EBA-Leitlinien

  • Neue Anforderungen an die Dienstleistersteuerung als Folge des neuen AT 9 der MaRisk, BAIT und der EBA-Guidelines on outsourcing arrangements
  • Implementierung und Weiterentwicklung des zentralen Auslagerungsmanagements sowie eines Auslagerungsregisters – Aufgaben und Verantwortlichkeiten
  • Beurteilung der Methodik zur Risikobewertung gem. BAIT und Risikoanalyse nach AT 9 der MaRisk – Wie ist die Einbindung in das OpRisk-Management sichergestellt und werden Doppelbewertungen vermieden?
  • Häufige Hürden im Risikoanalyseprozess und in der Dienstleistersteuerung (zentral sowie dezentral)
  • Dokumentationserfordernisse sämtlicher (IT-)Auslagerungen und (IT-)

 Prüfung von Auslagerungen und Dienstleistersteuerung aus Sicht der Internen Revision

  • Prüfung der bestehenden Prozesse im (zentralen) Auslagerungsmanagement
  • Identifizierung beabsichtigter und bestehender Auslagerungssachverhalte auf der Prüfungslandkarte
  • Vergleichbarkeit von einheitlichen Regelungen zur Herleitung der Risikoanalysen und Risikobewertung (gem. MaRisk bzw. BAIT) – Aufgabenstellungen für die Interne Revision
  • Erwartungshaltung der Internen Revision zum Umgang mit sonstigen Fremdbezügen von IT-Dienstleistungen und IT-Auslagerungen 
  • Hürden bei der Einbindung von Cloud-Services

Prüfung von Auslagerungsprozessen und Auslagerungsvereinbarungen – Häufige Schwachstellen

  • Beurteilung der Einbindung der Internen Revision – u. a, Auswertung der Dienstleister-Prüfberichte, Umgang mit Risikoanalysen, Notwendige Erweiterung der Prüflandkarte, Verzicht auf eigene Prüfungshandlungen?
  • Beurteilung der vertraglichen Vereinbarungen – Anpassungsbedarf für Verträge infolge neuer MaRisk und BAIT – Umgang mit Altverträgen
  • Angemessenheit von Kontrollen – Festlegung von KPI im Vertragswerk und regelmäßige Kontrolle
  • Umgang bei Schlechtleistungen des Dienstleisters Überprüfung der Nachvollziehbarkeit der dokumentierten Handlungsoptionen, der Ausstiegsstrategien/-prozesse und Notfallplanung
  • Transparenz über bestehende Weiterverlagerungen und Implementierung entsprechender Prozesse
  • Auslagerungen und Nachhaltigkeit

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Bei einer Anmeldezahl von 5 oder weniger Teilnehmern für das Präsenzseminar behalten wir uns vor, das Seminar ausschließlich online als Video-Konferenz durchzuführen. Wir werden Sie über eine solche Entscheidung spätestens 4 Wochen vor dem Seminartermin informieren.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das relexa hotel Frankfurt am Main verfügt über 163 Zimmer in den Kategorien Standard, StandardTwin, Business, Studio und Suite sowie 15 Veranstaltungsräumen zum Tagen und Feiern. Durch die gute Verkehrsanbindung und ruhige Lage im Büropark Mertonviertel die perfekte Unterkunft für Geschäftsreisende. Unweit entfernt befindet sich der Hauptbahnhof Frankfurt am Main sowie der Internationale Flughafen Frankfurt am Main - kurze Wege für Ihre Anreise. Bei Anreise mit dem Auto steht unseren Gästen die hauseigene Tiefgarage zum Parken kostengünstig zur Verfügung. Das passende Hotel für eine Geschäftreise oder einen Kurztrip. Ob Geschäfts-, Tagungs- oder Individualgast unsere Restaurants "Boulevard" und "La Fenêtre" als auch die Hotelbar "Andi's Bar" sind ein Besuch wert. Genießen Sie kulinarische Highlights ebenso wie den kleinen Snack für zwischendurch, bei schönem Wetter servieren wir gerne auf der Sommerterrasse. Zur Entspannung empfehlen wir Ihnen den Fitnessclub "relexa Sports & Fun" mit Finnischer Sauna, Dampfbad, Fitness- und Ruheraum in der siebten Etage.

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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Ihre Dozenten

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Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2
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IT-Revisor, stellv. Abteilungsleiter Zentralrevision
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Angelika Netzel, CIA
Regionalleitung Interne Revision Nord
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