Prozessorientierte Schlüsselkontrollen im Fokus der Aufsicht

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

03.12.2019
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:00 Uhr

Praxisbericht: Festlegung von Schlüsselkontrollen & systemunterstützten Kontrolltests und Durchführung von Prozess-Risikoanalysen

Definition von Kernprozessen und Prozesszielen sowie Prozessanalysen und Schaffung von praktikablen(!) Prozesslandkarten als zwingende Voraussetzung für die Festlegung der Schlüsselkontrollen

Verbesserte Ergebnisse durch (notwendige) Herstellung von Referenzen zwischen Kontrollen & Risiken

Systemgestützte Durchführung von Funktionstests (IKS Self-Assessment) 

Vorgehen bei der Qualitätssicherung • Maßnahmenverfolgung

Durchführung von (zusätzlichen) risikobasierten Prozessanalysen zur Ergänzung der fachbereichsbezogenen Funktionstests

Tipps zum Umgang mit konkreten Widerständen (auch nach Jahren) und praktikablen, lösungsorientierten Ansatz

Vereinheitlichung der erforderlichen Berichtsstandards: gemeinsamer Risikobericht an Vorstand und Aufsichtsrat/Prüfungsausschuss

13:00 - 14:45 Uhr

Nutzen einer konsequent Prozess-(IKS-)basierten Prüfungsstrategie & Fokussierung auf Schlüsselkontrollen

Vorteile & Erfordernisse einer prozessbasierten Prüfungslandkarte sowie einer Risiko-/ Kontrollerhebung auf Prozessebene

Erforderliche Vorarbeiten und Dokumentationserfordernisse

Aufsichtliche Anforderungen an die Prüfungstiefe

Einbezug von risikobasierten Prozessanalysen des Orga-Bereichs für die risikoorientierte Prüfungsplanung

Beurteilung von Angemessenheit und Wirksamkeit des Self-Assessment/Testing

Knackpunkte & Fallstricke, aber deutliche Vorteile bei der Prüfungsplanung und -durchführung

15:15 - 16:30 Uhr

Konsequente Fokussierung auf Schlüsselkontrollen als Lösungsansatz für das Regulatorik-/IKS-Management

Sicherstellung der regulatorischen Anforderungen mittels prozessbezogener Risiko-/ Kontroll-Matrix mit ca. 100 Schlüsselkontrollen(!)

§§ 25a ff. KWG als organisatorischer Rahmen für die Schlüsselkontrollen: Praxis-Modelle & Starter-Kits Orga & Revision

Herausforderungen einer eindeutigen Aufgabenzuordnung (AT 4.3.1 Tz. 2 MaRisk), insbesondere der AT 8.2 MaRisk-Vorgaben (wesentliche Anpassungsprozesse)

Vorgehensweisen und Fallstricke bei der Identifikation und Festlegung der relevanten Schlüsselkontrollen und Dokumentation von Risiken - praxiserprobte Vorgehensweisen

Schlüsselkontrollen als Voraussetzung für ein effizienteres Vorgehen der Organisations-Abteilung - Einbezug der vorhandenen IT-Systeme

Notwendigkeit eines stringenten Veränderungsprozesses und einheitlicher Risikoanalysen

Fragestellungen im Detail, u. a.: Auf welcher (Prozess-)Ebene müssen Kontrollfestlegungen bzw. Risikoeinschätzungen erfolgen? Wie detailliert erfolgen die Dokumentationen? Welche (Projekt-)Vorbereitungen sind zu treffen?

Umgang mit Kontroll-Anpassungen, Zusammenspiel aller Prozessbeteiligter

Durchführung regelmäßiger Kontrolltests/-beurteilungen & Berichterstattung

16:30 - 17:00 Uhr

Mehr Sicherheit durch hochgradig automatisierte Prozesskontrollen

Aussagefähige Dashboard-Analysen

Transparente und wirksame Risikokontrollen

Tägliche Kontrollroutinen leicht gemacht

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das im September 2010 eröffnete Hotel liegt im ruhigen Grüngürtel am Stadtrand der Wirtschafts- und Finanzmetropole Frankfurt. Über einen direkten Autobahnanschluss sind der Flughafen, das Stadtzentrum sowie die benachbarten Städte Eschborn und Niederrad binnen kurzer Zeit zu erreichen. Ein kostenloser Shuttleservice zum Flughafen steht ebenfalls zur Verfügung. Sie finden unser Hotel in der landschaftlich reizvollen Umgebung des Idsteiner Landes. Dank der Nähe zur Autobahn A3, zum Frankfurter Flughafen und zum Frankfurter Messegelände liegen alle wichtigen Lokalitäten des Rhein-Main-Gebietes in bequemer Pendelentfernung zu unserem Hotel.

H 4 Hotel Frankfurt Messe
Oeserstraße 180 in 65933 Frankfurt/M.
Telefon: 069 3905-0
Fax: 069 3808-218
http://www.h-hotels.com

Ihre Dozenten

Erich Baumgartner
Vorstand Technik und Produkte
FOCONIS AG


Regina Cordts
Sachgebietsleitung IKS-Evidenz
Norddeutsche Landesbank - Girozentrale -


Michael Helfer
Geschäftsführer
FCH Consult GmbH


Jan T. Saul
Leiter Interne Revision
DEG Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH

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