PraxisFalle IT-Dienstleistungen: Auslagerung vs. Sonstiger Fremdbezug

MaRisk-konforme Steuerung von IT-Drittleistungen • schwierige, z. T. nicht erkannte Abgrenzungskriterien (Dokumentation!) • zusätzliche Pflichten bei IT-Auslagerungen

Die Abgrenzung der Auslagerungssachverhalte zu sonstigem Fremdbezug bei IT-Dienstleistungen ist schwierig und stellt die betroffenen Bereiche vor große Herausforderungen. MaRisk und BAIT stellen hohe Anforderungen an die Steuerung der damit einhergehenden Risiken. Eine Risikoanalyse/-bewertung ist durchzuführen und regelmäßig zu aktualisieren. Sie muss in die Ausgestaltung der Verträge und Kontrollhandlungen einfließen. Doch wie genau lassen sich IT-Fremdbezüge von IT-Auslagerungen unterscheiden? Zudem müssen Institute Ausstiegsstrategien erstellen und alternative Lösungen vorhalten. In der Praxis gibt es hier oft deutliche Unterschiede in der Vorgehensweise. Zunehmend ergeben sich wesentliche Feststellungen bei Aufsichtsprüfungen. Die Referenten berichten aus aktuellen Prüfungen und geben wertvolle Praxistipps/Abgrenzungshinweise.

Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:00 Uhr

AT 9 und BAIT 8 in der Aufsichtspraxis – Verstärkte Anforderungen an Auslagerungen und Fremdbezüge von IT-Dienstleistungen

  • Weitreichende (neue) Anforderungen aus MaRisk und BAIT an die Steuerung der IT-Dienstleistungen durch (externe) Dritte 
  • Umfassende Konkretisierungen in den EBA-Outsourcing-Leitlinien bzgl. IT-Auslagerungen 
  • Abgrenzungskriterien für die Unterscheidung zwischen Auslagerung und Fremdbezug – Wie viel Unterstützungsleistung führt (automatisch!?) zu einer Auslagerung
  • Erwartungshaltung an die vertragliche Gestaltung (Service Level Agreement – SLA) von IT-Auslagerungen und sonstigen IT-Fremdbezügen 
  • Häufige Mängel und identifizierte Schwachstellen bei der Ausgestaltung von Risikobewertungen & Risikoanalysen 
  • Anforderungen an die Schutzbedarfsanalyse und Schutzbedarfsklassifizierung
  • Ausblick auf die erweiterten Anforderungen aus neuen MaRisk und neuen BAIT bzgl. IT-Auslagerungen und IT-Fremdbezügen
13:00 - 14:45 Uhr

Praxisbeispiele zur effektiven Steuerung von IT-Auslagerungen und IT-Fremdbezügen

  • Organisatorische Rahmenbedingungen (z. B. Zentrales Auslagerungsmanagement) für eine sinnvolle Steuerung der Auslagerungen und Fremdbezüge
  • Ausgestaltung einer Risikobewertung nach BAIT – Plausible und nachvollziehbare Einschätzung von IT-Risiken (Risikobewertung = Risikoanalyse?) 
  • Praxisbeispiele für relevante Unterstützungsleistungen 
  • Gestaltung von Exit-Strategien – Auslagerungsbeendigung und Rückverlagerung 
  • Mindestinhalte der Service-Level Agreements und Durchführung von Kontrollhandlungen 
  • Best Practices und Handlungsempfehlungen für die Steuerung von IT-Bezügen
15:15 - 17:00 Uhr

Auslagerung und Fremdbezüge von Software(-Dienstleistungen) – Erweiterte Pflichten und Prüfungserfordernisse für die Interne Revision

  • Einbezug in die Risikoanalyse (und Risikobewertung?) von IT-Dienstleistungen – Aufgaben und Grenzen der Internen Revision 
  • Bewertung von Überwachungsmaßnahmen aus Sicht der Internen Revision – Einbezug von Weiterverlagerungen (!)
  • Häufige Schwachstellen und Mängel bei der Risikoanalyse 
  • Prüfung von Cloud-Anwendungen – Unterscheidungsmerkmale und Grenzen in der Steuerbarkeit 
  • Wie weit können eigene Kontrollhandlungen gehen und wann ist eine eigene Revision mit dem Dienstleister zwingend zu vereinbaren? 
  • Bewertung von Prüfberichten der Dienstleister-Revision – Welche eigenen Prüfungs- und Kontrollhandlungen sind notwendig? 
  • Umsetzung von ggf. verbleiben Prüfpflichten des IT-Dienstleisters

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das 4-Sterne-Hotel liegt zentral und verkehrsgünstig (A661) zwischen Frankfurt und Offenbach, im aufstrebenden Kaiserlei-Viertel. Der lichtdurchflutete Tagungsbereich auf insg. 400qm, der Service und die Freizeitangebote bieten optimale Voraussetzungen für richtig gute Weiterbildung. Hier macht es Ihnen bestimmt viel Vergnügen neues Wissen zu sammeln. Kommunikativer Mittelpunkt des Hauses mit 127 Zimmern ist „stephans bar & lounge“. Sehr beliebt ist das reichhaltige Frühstücksbuffet, welches Sie in „stephans restaurant“ einnehmen. Sportliche Betätigung oder Entspannung finden Sie nach einem langen Seminartag im kleinen Fitness-/Wellnessbereich. Aber auch schöne Joggingstrecken sowie der Main-Radweg befinden sich unweit des Hotels. Wollen Sie hoch oben auf dem Maintower den Ausblick über Frankfurt genießen? Oder haben Sie Lust auf einen Bummel auf der Zeil, Deutschlands längster Einkaufsstraße? Gehen Sie einfach ein paar Schritte, steigen Sie in die nur 300m entfernte S-Bahn (S1, 2, 8, 9) – und schon sind Sie nach 10 Minuten mitten im Zentrum von „Mainhattan“. Hier können Sie allen bekannten Sehenswürdigkeiten einen Besuch abstatten und die Mainmetropole mit Ihrer Seminargruppe erkunden. Aber auch die Wetter- und Lederstadt Offenbach hat mit Wetterpark, neuem Hafenviertel, Ledermuseum, Wilhelmsplatz oder BüsingPalais einiges zu bieten.

Best Western Macrander Hotel Frankfurt/Kaiserlei
Strahlenbergerstraße 12 in 63067 Frankfurt/Offenbach
Telefon: 069 153 400-0
Fax: 069 153 400-400
http://www.bestwestern.de

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Ihre Dozenten

Marcus Kerst
Compliance / Gesetzliche Kontrollen
Berliner Volksbank eG


Jürgen Krug
IT-Revisor, stellv. Abteilungsleiter Zentralrevision
Frankfurter Sparkasse


David Rother
Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2
Deutsche Bundesbank


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