NEUE Anforderungen WpHG-Compliance Kontrollhandlungen

Coronabedingte zwingende Anpassungen ∙ umzusetzende (aufsichts-)rechtliche Neuerungen ∙ veränderte Prüffelder

Der enorme regulatorische Druck, unter welchem die Wertpapierdienstleitungsunternehmen stehen, steigern das Risiko gegen Vorgaben zu verstoßen sowie Schäden, Reputations- und Imageverluste zu erleiden, die zumeist mit Bußgeldern sowie haftungs- und strafrechtlichen Konsequenzen einhergehen. Ein gut funktionierendes Kontrollsystem ist hierbei von großer Bedeutung. Durch verknüpfte, eng aufeinander abgestimmte Kontroll- und Überwachungshandlungen zwischen WpHG-Compliance-Funktion, Interne Revision und operativen Bereichen sollen Risiken reduziert, zeitnah aufgedeckt bzw. Verstöße verhindert werden. Im Zuge der Corona-Pandemie wurden die bestehenden, strengen Vorgaben z.T. gelockert. Die Prüfungsansätze und Kontrollsysteme müssen an die neuen Gegebenheiten angepasst werden, ohne dass die Erleichterungen zu einer Erhöhung der Risiken führen.

 

Inhaltsverzeichnis:

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13.04.2021 Frankfurt/M. 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 17:00 Uhr
  • „Coronabedingte“ Auswirkungen bzw. Anpassungen von Kontroll- und Überwachungsplan, u.a.
    • Ausweitung der digitalen und Fernabsatzkanäle (Prüfungssicheres Vorgehen inkl. Dokumentation bei Zeitdruck; damit einhergehende Risiken, zusätzliche Kontrollen bei den Tapes usw.)
    • verstärkte Transaktionen durch Börsencrash - verstärkte Kontrollhandlungen zur Marktmissbrauchsüberwachung?
    • verschäfte Überwachungspflichten erforderlich?
  • Umgang mit „coronabedingten“ Erleichterungen und Ausnahmereglungen der Aufsicht, u.a.
    • Verzicht auf Telefonaufzeichnung / Regelung zur Taping-Pflicht
    • rechtzeitige Zurverfügungstellung der Kosteninformation und Zurverfügungstellung der Geeignetheitserklärung 
  • Erkenntnisse aus aktuellen Kontroll- und Überwachungshandlungen

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Bei einer Anmeldezahl von 5 oder weniger Teilnehmern für das Präsenzseminar behalten wir uns vor, das Seminar ausschließlich online als Video-Konferenz durchzuführen. Wir werden Sie über eine solche Entscheidung spätestens 4 Wochen vor dem Seminartermin informieren.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Dort finden Sie eine Woche nach dem Termin auch den Filmmitschnitt des Seminars für die Dauer von 3 Monaten. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 10 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

relexa Hotel Frankfurt/Main
Lurgiallee 2 in 60439 Frankfurt/M.
Telefon: 069 957 78-0
Fax: 069 957 78 878
http://www.relexa-hotel-frankfurt.de/

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Ihre Dozenten

Manuel Regent
Compliance-Beauftragter
Internationales Bankhaus Bodensee AG


Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld

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