Nachhaltigkeit des Geschäftsmodells im Fokus von Aufsicht & Steuerung

Modul 1: Einfluss von ESG-Faktoren auf Geschäftstätigkeit • Auswirkung von ESG-Risiken auf Gesamtbanksteuerung • Überblick über regulatorische Neuregelungen (MaRisk 8.0!)

Umweltkatastrophen, geopolitische Krisen u.ä. und deren Sekundäreffekte rücken die nachhaltige Finanzwirtschaft immer stärker in den gesellschafts-, geschäfts- und risikopolitischen Fokus von Banken. Dies führt zu einer Flut von aufsichtlichen Neuregelungen (u.a. BaFin-Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken und EZB-Leitfaden zu Klima- und Umweltrisiken), die inzwischen Eingang in die MaRisk 8.0 gefunden haben. So sind die ESG-Risiken künftig in den Risikomanagement-Kreislauf zu integrieren – von der Risikoinventur und Bewertung (u.a. Stresstests) über die Steuerung (Risikostrategie) bis zur Überwachung (Risikoberichterstattung). Dabei führt die Würdigung von ESG-Risiken in den beiden neuen Risikotragfähigkeit-Perspektive z.T. zu Inkonsistenzen (u.a. stichtagsbezogenes Risikodeckungspotenzial vs. zukunftsgerichtetes Neugeschäft).

Seminarnummer: 230333
Interessant für die Bereiche: Controlling, Vorstand & Aufsichtsrat

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Zertifizierter Nachhaltigkeitsbeauftragter Kreditwirtschaft (FCH)

13.03.2023 - 16.03.2023

Produktnummer: 230332

  • Bewusst weit gefasster Risikobegriff – ESG (Environmental, Social & Governance) -Risiken mit Blick auf Faktoren zu Klima, Umwelt, Soziales und Unternehmensführung
  • Auswirkungen physischer und transitorischer Risikotreiber auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage
  • BaFin-Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken & EZB-Leitfaden zu Klima- und Umweltrisiken
  • Überführung von ESG-Risiken in MaRisk 8.0 als Grundlage für 44er Prüfungen und SREP: u.a. Erfassung in Risikoinventur • zukunftsgerichtete ESG-Betrachtung vs. stichtagsbezogenes Risikodeckungspotenzial • Katalysatorwirkung für wesentliche Risiken • Einfluss auf (Risiko-)Strategie • ESG-Stresstesting
  • Weitere aufsichtliche (EBA-, EZB-)Vorgaben und Offenlegungspflichten (u.a. EU-Taxonomie zur Nachhaltigkeit, Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD), neue Reporting-Kennziffer Green Asset Ratio ab 2024)
  • Erkenntnisse aus EZB-Klimarisiko-Stresstest 2022: Fähigkeiten der Institute und ihrer Verwundbarkeiten
  • Prüfungsansätze und Erwartungen: u.a. Weiterentwicklung von Kennzahlen und langfristiger Datenhistorie
  • Umsetzung aktueller ESG-Vorgaben über operative Herausforderungen hinaus durch strategische Weichenstellungen und enge Verankerung der verbundenen Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation
  • Frühzeitige Befassung mit ESG-Faktoren in Strategieprozess und Risikokultur: Einbezug in Geschäfts- und Risikostrategie • gelebte Risikokultur in Strategien, Richtlinien und Prozessen • Mitarbeitersensibilisierung
  • Dokumentation organisatorischer und personeller Anpassungen: Aufbau einer Dateninfrastruktur • Verankerung der Verantwortlichkeiten in Orga-RiLi und Arbeitsanweisungen • Abruf von Nachhaltigkeitswissen
  • Umgang mit ESG-Faktoren im Kreditgeschäft: Auswirkung physischer und transitorischer ESG-Risiken • Einsatz von ESG-Ratings zur Vermeidung von Risikokonzentrationen • Simulation von Klima-Stresstests?
  • Neue Risikopositionen im Depot A durch Aufstockung der Assetklassen um „nachhaltige Kapitalanlagen“
  • Ansätze zur Messung und Bewertung von ESG-Risiken trotz fehlender langfristiger Datenhistorien

(dazwischen 15 min. Pause)

10:00 - 13:00 Uhr

Sandy Sawieta

Fachprüferin Referat Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank

Frank Dehnke

Vorstandsvorsitzender
Sparkasse Oberhessen

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13.03.2023
Seminardokumentation
150,00 €
Ihre Dozenten

Sandy Sawieta
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Frank Dehnke
Vorstandsvorsitzender
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