Melde- & Sorgfaltspflichten für die Geldwäscheprävention in Österreich

FMA Prüfpraxis: Regulierung durch Finanzmarkt-GWG & Rundschreiben • Compliance Package • KYC/C • Mittelherkunftsprüfung • Identifizierung Kunde & wB, Überwachung etc.

Die EU trägt durch die Vereinheitlichung der Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einen wesentlichen Teil zu ständigen Neuerungen und Verschärfungen von geldwäscherechtlichen Anforderungen bei. Der Anpassungsbedarf hinsichtlich der Prozesse, in Teilen auch bei der Ressourcenplanung für die Institute sind teilweise enorm! Abhängig vom Risiko einer Transaktion kann es erforderlich sein, dass Kredit- und Finanzinstitute zur Plausibilisierung der Vermögensherkunft eines Kunden sowohl bei Begründung der Geschäftsbeziehung als auch im Verlauf der Geschäftsbeziehung Informationen über die wesentlichen Geschäftspartner einholen müssen. Das Seminar gibt einen kompakten Überblick über die aktuellen Herausforderungen und Neuerungen im Geldwäschebereich sowie Einblicke in die aufsichtsrechtliche Prüfpraxis der FMA.

Seminarnummer: SE2305016 / 230516
Interessant für die Bereiche: Austria, Compliance

  • Details zum Ablauf von Aufsichtsmaßnahmen (Vor-Ort-Prüfungen) der FMA: 
    • Werden diese angemeldet? 
    • Was wird angefordert?
  • Überblick über die gesetzlichen Regelungen in Österreich (Finanzmarktgeldwäschegsetz) und Rundschreiben (Risikoanalyse, Meldepflichten, Interne Organisation, Sorgfaltspflichten) der FMA
  • Feststellung und Überprüfung von wirtschaftlichen Eigentümern - inkl. Praxisbeispiele: 
    • Welche Sicherungsmaßnahmen sind möglich? 
    • Wo liegt der Unterschied zwischen direkten und indirekten wirtschaftlich Berechtigten? 
  • Compliance Package (§ 5a WiEReG)
  • KYC (Know Your Customer)
  • Plausibilisierung der Mittelherkunft: 
    • Vorgehensweise, Pflichten und die besondere Herausforderung der virtuellen Währung
  • Was muss bei der Aktualisierung und Überwachung von Geschäftsbeziehungen beachtet werden?
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten: Drittländer, Korrespondenzbankbeziehungen und PEP)
  • Meldepflichten
  • KYCC (Know Your Customer‘s Customer) 
    • Definition von KYCC
    • Rechtsauffassung der Aufsichtsbehörde unter Berücksichtigung der Rundschreiben
    • KYCC im internationalen Kontext
    • KYCC in Judikatur und Praxis
    • Anwendungsbereiche von KYCC
    • Praxisbeispiele zu Immobilienverkäufen, Schenkungen und Warenverkäufen
  • Praxistipps

09:30 - 12:30 Uhr

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

09.05.2023
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Dr. Andreas Pawlik
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA)

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