MaRisk-Compliance: Risikoanalyse, Outsourcing, prüfsichere Berichte

Rechtliche Neuerungen • Hinweise und Mängel aus aktuellen Prüfungen • Kontrollhandlungen • Umsetzungstipps und Hinweise zu prozessualen Anpassungen • MaRisk 7.0

AT 4.4.2 Tz. 1: die Compliance-Funktion hat „auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben und entsprechender Kontrollen hinzuwirken“. 

Wie sieht der Aufgabenbereich der MaRisk-Compliance Funktion also aus? Müssen Sie sich mit Reputationsrisiken befassen? Von der Identifizierung wesentlicher rechtlicher Regelungen und Vorgaben über Hinwirken auf deren Implementierung, der Überwachung der Umsetzung bis zur Berichtslegung über Umsetzung und Feststellungen. Erfahrene Beauftragte geben im Seminar wertvolle Hinweise, u. a aus § 44 KWG Prüfung u. neue Impulse zu einer prüfungssicheren und nutzenbringenden Ausgestaltung der MaRisk-Compliance Funktion. Das Seminar lässt Raum für Fragen und fachl. Austausch.

Seminarnummer: 221031
Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

20.10.2022 Zoom 329,00 €
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Seminarthemen und Agenda

  • Risikoanalyse - Relevanzanalyse - Wesentlichkeitsanalyse: 
    • Grundlagen der Compliance-Funktion
    • Wie identifizieren Sie relevante Rechtsgebiete?
      • Öffentliches Recht
      • Zivilrecht
    • In welchen Turnus sollten Daten erhoben und aktualisiert werden?
    • Risikoindikatoren erkennen, beurteilen und festlegen
  • Kontrollen: 
    • Abgrenzung der Zuständigkeitsbereiche MaRisk Compliance und WpHG Compliance
    • Praxistipps für die Ausgestaltung und Dokumentation von Kontrollen
  • Effektives Berichtswesen
    • Ist ein Gesamtbericht bestehend aus den berichtspflichtigen Sachverhalten aus der WpHG-Compliance, der Geldwäscheprävention und der MaRisk-Compliance möglich und sinnvoll?
    • Einbindung der Berichte gemäß § 25h KWG und WpHG
  • Aktuelle Prüfungserkenntnisse / Hinweise aus § 44 KWG Prüfung
    • Wesentliche Mängel - Die 2. Verteidigungslinie im Fokus der Aufsichtsbehörden und internen Revision
    • Neue Prüffelder und Auswirkungen
  • Rechtliches Monitoring: 
    • "Guidelines on Outsourcing Arrangements“ - Umsetzungsfrist 31.12.2022
    • Aktuelle Neuerungen und Praxishinweise werden tagesaktuell behandelt
  • Effiziente Einbindung der Compliance in notwendige prozessuale Anpassungen 
    • 6-Phasen-Modell
    • Defizitmanagement - Welche Fragen müssen Sie stellen?

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in meinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter meinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "meinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

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Nächster Termin

20.10.2022

09:30 bis 12:30 Uhr

Ihre Dozenten

Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Klaus Weidner
Compliance-Beauftragter
National-Bank AG


Dominik Schröder
stv. Compliance-Beauftragter Compliance Office
BBBank eG


Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
Tel: +49 6221 9989 8 – 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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