MaRisk-Compliance: Rechtsmonitoring angemessen & wirksam etablieren!

Legal-Screening optimieren • Chancen & Risiken von KI-Lösungen • Überwachung & Dokumentation • Relevante Quellen neben Rundschreiben nutzen • Best Practice für Kontrollen

Das Rechtsnormenmonitoring des MaRisk-Compliance-Beauftragten ist entscheidend für die Sicherstellung der Erkennung und Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Anforderungen in der Bank! Durch eine entsprechende Ausgestaltung der relevanten Prozesse, können potenzielle Risiken frühzeitig identifiziert und rechtzeitig adressiert werden. Der daran anschließende "Change-Prozess" sollte dabei ebenso effiziente Umsetzungskontrollen einschließen und abbilden!

Seminarnummer: SE2503045
Interessant für die Bereiche: IT & Orga, Compliance

Die Notwendigkeit auch neuer (!) technischer Unterstützung

  • Wie weit können die (aufsichts-)rechtlichen Neuerungen noch manuell überblickt werden und wann ist IT unverzichtbar?
  • Welche Tools stehen unterstützend zur Verfügung? 
  • Gibt es bereits relevante KI-Lösungen und welche Risiken können diese mit sich bringen?

Kernproblem: Unübersichtliche oder unverständige Analyse von Quellen

  • Vielfältige rechtliche und regulatorische Grundlagen vs. aktuell zur Verfügung stehende Rundschreiben, Newsletter und Homepages
  • Woher sollten Informationen bezogen werden?
  • Sind die vorhandenen Informationen laufend verfügbar, aktuell und verlässlich?
  • Sind Verbandsrundschreiben als (alleinige) Quelle nach wie vor prüfungssicher? BaFin-Protokoll gibt Richtung vor: Was ist erforderlich?

Der Prozess und das Rechtsnormeninventar

  • Auswertbarkeit auf "Knopfdruck" und ohne hohen Folgeaufwand
  • Die sinnigsten Lösungen zur Dokumentation

Eigene Compliance-Kontrollhandlungen im Change-Prozess

  • Compliance Life-Cycle & Best Practice zur Kontrollumsetzung im Change und zur Planung und Durchführung von Kontrollhandlungen
  • Welche neuen und/oder weiteren Kontrollen sind zu implementieren?


09:30 - 12:30 Uhr

Markus Müller

Independent Compliance Risk Management - Germany MaRisk-Compliance Monitoring / Deputy Head MaRisk-Compliance Compliance
Citigroup Global Markets Deutschland AG

Er ist zuständig für das Themengebiet Regulatory- & MaRisk-Compliance. Neben der Entwicklung des Compliance-Lifecycles und Risikoanalyse nach MaRisk publiziert er in Fachzeitschriften und Fachbüchern rund um das Thema Compliance. Zudem ein gefragter Referent auf Veranstaltungen und Fachkongressen.

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 3 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

27.03.2025
09:30 - 12:30 Uhr
Online
469,00 €
Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Markus Müller
Independent Compliance Risk Management, Germany MaRisk-Compliance Monitoring/Deputy Head MaRisk-Compliance, Citigroup Global Markets Deutschland AG

Termin

27.03.2025

09:30 bis 12:30 Uhr

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Dann nutzen Sie die innovative und flexible Non-Stop-Wissensvermittlung per 24/7-Streaming-Plattform FCH BankFlix.

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