LieferkettenG & Bank: Dringliche to-do´s für Fachbereich & Compliance!

Grundsatzerklärung ● Risikoanalyse & Kontrollplan ● sinnvolle Kontrollen ● Anforderung an Auslagerung ● Prüfpflichten bei Konto & Kredit ● Notwendige Vertragsanpassungen
Seminarnummer: 231017
Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

23.10.2023
Zoom
379,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr

Praxisrelevante zentrale Regelungen des neuen LKSG und seine Auswirkungen, Folgen und To-Do´s für Kreditinstitute

  • Kreditinstitut bzw. "Endkunde" des Kreditinstituts als „Teil der Lieferkette“?
  • Verschärfte Sorgfalts-, Verhaltens- und Prüfpflichten
  • Neue Offenlegungs-, Dokumentations- und Berichtspflichten 
  • Notwendige Präventions- und Abhilfemaßnahmen
  • Notwendige Anpassungen von Prozessen (u.a. NPP, Whistleblowing-, Beschwerdeprozess)
  • Sanktionen (Bußgeld?) bei Verstoß
  • Neue (verschärfte?) Pflichten für Kontoführung und Kreditgeschäft (u.a. verschärfte Prüfpflichten bei Kontoeröffnung und Kreditvergabe sowie laufende Überwachungspflichten?)
  • Anforderungen an Auslagerung und Servicedienstleisterverträge (u.a. Auswahl von Vertragspartnern, erforderliche Anpassung von Verträgen)
  • Neuer Aufgabenkatalog für Compliance (u.a. erforderliche Anpassungen von Risikoanalyse, Kontrollplan und Überwachungshandlungen, Berichts- und Reportingpflichten)

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

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Nächster Termin

23.10.2023

10:00 bis 13:00 Uhr

Ihre Dozenten

Christof Blauß
Fachanwalt für Bank- u. Kapitalmarktr.
SNP Schlawien Partnerschaft mbB

Dr. Kai-Oliver Giesa
Rechtsanwalt
SNP Schlawien Partnerschaft mbB

Dr. Clemens Stauder
Syndikusrechtsanwalt, Mediator (CfM) Legal & Governance
Santander Consumer Bank AG

Ihr Ansprechpartner

Thomas Ackermann
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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