Nach dem Wirecard-Skandal 2020 war das Vertrauen in den Finanzplatz Deutschland sowie in die Finanzaufsicht massiv erschüttert. In der Folge ist nicht nur das Gesetzes zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (FISG) im Mai 2021 verabschiedet, sondern auch die Kompetenzen und Durchgriffsrechte der BaFin sind ausgeweitet worden. Bereits im selben Jahr startete die BaFin mit den sog. Mystery Shopping bei Instituten mit dem Prüfungsschwerpunkt Geeignetheitserklärung & Kosteninformationen in der Anlageberatung. 2023 wiederholte sie die Testkäufe mit dem erweiterten Schwerpunkt der Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen. Die Ergebnisse zeigten massive Schwachstellen, die jedoch bisher zu keinen Sanktionen, sondern lediglich zu sog. Aufsichtsgesprächen führten. Dieses moderne Aufsichtsinstrument hat sich in der Praxis bereits durch die Steigerung der Awareness in den Banken bewährt und es ist zu erwarten, dass bereits in 2025 weitere Aktionen folgen.
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Michael PullenVolljurist und Abteilungsdirektor KapitalmarktrechtDeutscher Sparkassen- und Giroverband e.V.
24.05.2024
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