Auslagerungsmanagement: Frühwarnverfahren - Risiken erkennen & steuern

Auslagerungsrisiken sind ein wesentlicher Faktor im Risikomanagement von Banken. Ohne eine strukturierte Überwachung, klare Steuerungsprozesse und eine präzise Risikobewertung drohen regulatorische Feststellungen und erhöhte operationelle Risiken.

Regulatorische Rahmenbedingungen

• MaRisk & EBA-Leitlinien – Strengere Anforderungen an das Auslagerungsmanagement erfordern eine klare Steuerung
• DORA und Auswirkungen – Neue Vorgaben zur IT- und Betriebsstabilität – was Banken jetzt noch umsetzen müssen
• Vorgaben zu Frühwarnverfahren & -indikatoren – Wie lassen sich Risiken frühzeitig erkennen und Eskalationen vermeiden - Standardindikatoren reichen oft nicht aus – welche Alternativen bieten echten Mehrwert?
• Vorfallmanagement – zur rechtzeitigen Erkennung von IKT-Vorfällen und Cyberbedrohungen. Wo endet das Monitoring und wo beginnt die aktive Risikosteuerung?

Risikobewertung und -analyse bei Auslagerungen

• Methoden zur Risikoanalyse – Ohne eine strukturierte Identifikation bleiben kritische Risiken unerkannt
• Bewertung der Risiken – Fehlende Vergleichsdaten und subjektive Einschätzungen führen häufig zu Fehleinschätzungen. Wie lassen sich Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadenshöhe praxisnah bestimmen?
• Berücksichtigung von ESG-Risiken – Umwelt-, Sozial- und Governance-Risiken dürfen in der Risikoanalyse nicht fehlen

Frühwarnindikatoren im Auslagerungsprozess

• Definition & Bedeutung von Frühwarnindikatoren – Die Auswahl der richtigen Indikatoren ist wichtig, um Risiken rechtzeitig erkennen zu können
• Entwicklung und Implementierung effektiver Frühwarnsysteme – Worauf es bei einer risikoorientierten Steuerung ankommt. Systeme, die lediglich Vergangenheitsdaten auswerten, greifen zu kurz
• Integration in das bestehende Risikomanagement – Frühwarnindikatoren sinnvoll in bestehende Prozesse einbinden

Vertragsgestaltung und Service Level Agreements (SLAs)

• Kritische Vertragsklauseln – Notwendige Anforderungen sind zwingend in Auslagerungsverträgen zu regeln  
• Messbare Leistungskennzahlen – Detaillierte Vorgaben in den SLAs reduzieren das Risiko, klare KPIs erleichtern nicht nur die Steuerung, sondern verhindern auch langwierige Streitigkeiten mit Dienstleistern
• Prüfung der Einhaltung – Eine regelmäßige Kontrolle reduziert die Gefahr von unerwarteten Dienstleisterausfällen

Notfallmanagement und Exit-Strategien

• Notfallpläne für Dienstleisterausfälle – Sind Sie ausreichend gut vorbereitet?
• Strategien für die Beendigung von Auslagerungsverhältnissen – Geordneter Übergang oder ungeplantes Chaos? Mit passenden Exit-Strategien handlungsfähig bleiben
• Anforderungen der Aufsicht – Welche Mindestvorgaben für Exit- und Transitionspläne die Banken erfüllen müssen

Praxisbeispiele und Best Practices

• Erfolgreiche Frühwarnsysteme im Auslagerungsmanagement – Praxisnahe Beispiele zur Implementierung von Frühwarnindikatoren
• Diskussion von Herausforderungen & Lösungsansätzen – Typische Schwachstellen und wie sie vermieden werden können
• Erfahrungsaustausch & Lessons Learned – Praktische Erkenntnisse aus vergangenen Prüfungen

Dieses Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte im Auslagerungsmanagement, die ihre Steuerungsverfahren optimieren und regulatorische Anforderungen effizient umsetzen möchten. Ebenso profitieren Mitarbeiter aus Controlling, Risikomanagement und Revision, die mit der Überwachung, Bewertung und Prüfung von Auslagerungsrisiken betraut sind. Durch praxisnahe Einblicke und Best Practices erhalten die Teilnehmer wertvolle Impulse zur Weiterentwicklung bestehender Steuerungssysteme.

14:00 - 15:30 Uhr