Auf-/Ausbau Meldewesen-IKS – Erfahrungen aus Aufsicht und Bankpraxis

Überwachung Meldedaten-Qualität • Aufbau Datenkontroll-Konzept • erforderliche Datenabstimmungen • Meldedaten-Mehrwert für Risikosteuerung • Datenqualitätsindikator

Die Aufsicht greift im Risikomonitoring inzwischen verstärkt auf Meldewesen-Daten zurück, um im SREP einen tieferen Einblick in Risikoprofile und Geschäftsmodelle der Institute zu erhalten. Damit rückt das Interne Kontrollsystem für Meldewesen (Meldewesen-IKS) zunehmend in den Fokus von 44er-Prüfungen. Ein externer Bankenprüfer berichtet über Vorgaben, Prüfungsansätze und Erwartungen an ein Meldewesen-IKS. Danach setzt sich ein Risikocontroller an der Schnittstelle Risikocontrolling/ Meldewesen mit Problemen (z.B. verletzte Validierungsregeln, Umgang mit Korrekturmeldungen, Datenabstimmung zwischen Melde-, Rechnungswesen und Risikocontrolling) auseinander und gibt Praxishinweise zum (Neu-) Aufbau des IKS für Meldewesen- und Berichtsdaten (u.a. Ansätze zur Qualitätsverbesserung und Überleitungsfähigkeit, Einbindung des Meldewesens im NPP).

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

29.10.2020 Frankfurt/Offenbach 790,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 12:15 Uhr

Meldewesen-IKS: Regulatorische (Mindest-)Vorgaben • (neue) Prüfungsansätze • Erwartungen

  • Meldewesen-Daten als wesentliche Bemessungsgrundlage bei Festlegung des individuellen SREP-Zuschlags
  • Datenqualitätsindikator für bessere Umsetzung der Datenqualitätsprüfung – Kriterien zur Qualitätsmessung
  • (Neu-)Aufbau eines Internen Kontrollsystems für Meldewesen- und Berichtsdaten („Meldewesen-IKS“) zur Überwachung der Anforderungen an Datenqualität(-Prozesse) und Meldedaten-Controlling
  • Anforderungen an Datenabstimmungen, Datenlängs- bzw. Datenquerabgleiche und Überleitungsrechnungen
  • Prüfungsfelder, Schwerpunkte bei den Sonderprüfungen und häufige Mängel im betrieblichen Meldewesen
  • Mehrwert von Meldewesen-Daten für die interne Risikosteuerung (insbes. Kapital- und Liquiditätsplanung)
  • Weiterentwicklung des Meldewesen-IKS durch die Fachabteilung und MaRisk-Compliance-Funktion

(dazw. 15 min. Kaffeepause, 12:15-13:15 Uhr gemeinsames Mittagessen)

13:15 - 17:00 Uhr

Auf-/Ausbau eines Internen Kontrollsystems für Meldewesen-/Berichtsdaten ("Meldewesen-IKS")

  • Gap-Analyse und regelmäßige Überprüfung: Beurteilung der fachlichen Umsetzung interner Meldewesen-Vorgaben in Fach- und IT-Konzepten • Festlegung von Verantwortlichkeiten und Vertreterregelungen
  • DV-Auswertungsmöglichkeit: Probleme bei Datenabstimmung in der Linie und über Fachbereiche hinweg
  • (Neue) Möglichkeiten in der Meldepraxis zur manuellen und (halb-)automatischen Daten-Plausibilisierung
  • Effizienzgewinne bei Verknüpfung von Daten aus Meldewesen-, Rechnungswesen und Risikocontrolling
  • Ansätze zur Qualitätsverbesserung und Überleitungsfähigkeit von Daten für die Datenabnehmer im Institut
  • Festlegen klarer Verantwortlichkeiten fürs Monitoring der Datenqualität auf Gesamtbank- und Prozessebene
  • Häufige Fallstricke in Bezug auf die revisionssichere Dokumentation interner Melde- und Kontrollprozesse
  • Prüfungsschwerpunkte/ -feststellungen: u.a. Sicherstellung und Beurteilung der Datenqualität/-konsistenz

(dazw. 15 min. Kaffeepause, ca. 17:00 Uhr Ende der Veranstaltung)

Konditionen und Organisatorisches

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Dort finden Sie eine Woche nach dem Termin auch den Filmmitschnitt des Seminars für die Dauer von 3 Monaten. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Das 4-Sterne-Hotel liegt zentral und verkehrsgünstig (A661) zwischen Frankfurt und Offenbach, im aufstrebenden Kaiserlei-Viertel. Der lichtdurchflutete Tagungsbereich auf insg. 400qm, der Service und die Freizeitangebote bieten optimale Voraussetzungen für richtig gute Weiterbildung. Hier macht es Ihnen bestimmt viel Vergnügen neues Wissen zu sammeln. Kommunikativer Mittelpunkt des Hauses mit 127 Zimmern ist „stephans bar & lounge“. Sehr beliebt ist das reichhaltige Frühstücksbuffet, welches Sie in „stephans restaurant“ einnehmen. Sportliche Betätigung oder Entspannung finden Sie nach einem langen Seminartag im kleinen Fitness-/Wellnessbereich. Aber auch schöne Joggingstrecken sowie der Main-Radweg befinden sich unweit des Hotels. Wollen Sie hoch oben auf dem Maintower den Ausblick über Frankfurt genießen? Oder haben Sie Lust auf einen Bummel auf der Zeil, Deutschlands längster Einkaufsstraße? Gehen Sie einfach ein paar Schritte, steigen Sie in die nur 300m entfernte S-Bahn (S1, 2, 8, 9) – und schon sind Sie nach 10 Minuten mitten im Zentrum von „Mainhattan“. Hier können Sie allen bekannten Sehenswürdigkeiten einen Besuch abstatten und die Mainmetropole mit Ihrer Seminargruppe erkunden. Aber auch die Wetter- und Lederstadt Offenbach hat mit Wetterpark, neuem Hafenviertel, Ledermuseum, Wilhelmsplatz oder BüsingPalais einiges zu bieten.

Best Western Macrander Hotel Frankfurt/Kaiserlei
Strahlenbergerstraße 12 in 63067 Frankfurt/Offenbach
Telefon: 069 153 400-0
Fax: 069 153 400-400
http://www.bestwestern.de

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29.10.2020

Ihre Dozenten

Marc Grote
Wirtschaftsprüfer Prüfung, Betreuung Banken
AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft


Lars Schleifer
Referent Meldewesen – Risikocontrolling
Volksbank Mittelhessen eG


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