Aktuelle Verbraucherschutzvorgaben für Wertpapiergeschäfte

Aktuelle MaComp-Änderungen (u.a. Geeignetheit von Produkten; Kundeninformationen) - neues Aufsichtssystem für Wertpapierfirmen - neue Vorgaben für Kryptowährungsgeschäfte

Durch die Volatilität der Märkte bedingt durch die Covid19-Pandemie ist das Thema Verbraucherschutz im Wertpapierbereich weiter in den Fokus der Aufsicht gerückt – insbesondere Geeignetheitsprüfung und Beratungsdokumentation werden einer umfassenden Prüfung unterzogen. Verstöße gegen aufsichtsrechtliche und gesetzliche Vorgaben können neben Sanktionen auch zu Bußgeldern und etwaigen (persönlichen!) Strafen u.a. für Falschberatung führen. Es ist zu erwarten, dass viele Institute eine deutliche Zunahme an Schadensersatzansprüchen und Verbraucherschutzklagen verzeichnen werden. Die Nachweispflicht für die aufsichtskonforme Beratung liegt bei den Instituten. Das Seminar gibt wertvolle Praxistipps und Umsetzungshinweise für die verschärften Vorgaben und revisions- und prüfungssichere Vorgehensweise bei Wertpapiergeschäften. 

Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

15.03.2021 Zoom 299,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 11:00 Uhr
  • Staatliche Aufsicht über Wertpapierdienstleistungsunternehmen
11:15 - 13:00 Uhr
  • Fortwährende Stärkung des Verbraucherschutzes 
  • Umsetzung und Einhaltung der MiFID II-Vorschriften
  • Ergänzungen in den akuellen MaComp (u.a. zur Geeignetheit von Produkten und Kundeninfos, Kostentransparenz)  
  • Verbraucherschutz im Zusammenhang mit elektronischen Wertpapieren und Kryptowährunge
  • Problemstellungen, Fallstricke
  • Beschwerdemanagement, Zuwendungen

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Den Zugangslink nebst Code erhalten Sie am Vortag des Seminars. Dieser ermöglicht Ihnen die Teilnahme am Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Dort finden Sie eine Woche nach dem Termin auch den Filmmitschnitt des Seminars für die Dauer von 3 Monaten. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 10 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Video-Konferenz-System
Online-Zugang erhalten Sie per Mail in Nutzung über Plattform Zoom
Telefon: +49 6221-998980
Fax: +49 6221-9989899

Nächster Termin

15.03.2021

Ihre Dozenten

Dr. Chan-Jae Yoo
Referent Wertpapieraufsicht/ Asset Management
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht


David Paal
Compliance-Officer WpHG-Compliance Privat- und Firmenkundengeschäft
Deutsche Bank AG

Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkund...

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