Abbildung & Überwachung des OpRisk (IT-Risiken!) in Geschäftsprozessen

Modul 3: Gefährdung ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation durch Schwachstellen in der OpRisk-Steuerung • konsistente Self-Assessments • (Un-)Sinn sog. Schlüsselkontrollen
Seminarnummer: 221004

Die Abbildung, Steuerung und Überwachung operationeller Risiken stellt einen maßgeblichen Prüfungsschwerpunkt der Bankenaufsicht dar. Aktuelle Prüfungserfahrungen offenbaren, dass sich Schwächen in der Aufbau- und Ablauforganisation der Geschäftsprozesse sowie bei Einsatz von Informationstechnologie gravierend auf die Beurteilung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation auswirken und Nachteile für die Nachhaltigkeit des Geschäftsmodells besitzen. Ein Bundesbank-Prüfer berichtet über Schwachstellen und kritische Fallkonstellationen im OpRisk-Management unter Beachtung ganzheitlicher Leitungs-, Steuerungs- und Kontrollprozesse. Dabei setzt er sich kritisch mit Schlüsselkennzahlen/-kontrollen auseinander. Self-Assessments, die Einbeziehung von IT-, Auslagerungs- und Restrisiken sind Voraussetzungen für eine ganzheitliche OpRisk-Betrachtung.

Inhaltsverzeichnis:

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19.10.2022 329,00 €
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Seminarthemen und Agenda

  • Ganzheitlicher Ansatz im Umgang mit operationellen Risiken: Prinzip der Proportionalität, Materialität, (Fehler-)Prävention sowie der Vorsicht in Prozessen, der IT und dem Personal
  • Portfolio- vs. Einzelfallsteuerung von Prozessen, Personal und IT-Anwendungen im OpRisk-Management
  • Konsistente Durchführung von Self-Assessments als Basis für erfolgreiches OpRisk-Management – Einsatz sog. Schlüsselkennzahlen (KPI) zur Steuerung und Überwachung
  • Erfolgsfaktoren für eine ordnungsgemäße (Aufbau-)Organisation im OpRisk-Management: Sicherstellung der Funktionstrennung, Rollen und Verantwortlichkeiten zwischen Gesamtbanksteuerung und Fachbereichen
  • Sensibilität für Art, Umfang und Turnus eingeführter Kontrollen mit OpRisk-Bezug: (Früh-)Erkennung von Defiziten bei Vollständigkeit und Wirksamkeit von IKS-Kontrollen • (Un-)Sinn sog. Schlüsselkontrollen
  • Ausgestaltung des OpRisk-Reporting: Art, Umfang und Turnus • adressatengerechte Aufbereitung • Sicherstellung der Berichtswege bis zum Aufsichtsorgan • Bezug zu Strategie-/Planungsprozess und Risikobericht
  • Praxishinweise zur internen Prüfung des OpRisk-Managements bei wiederholt auftretenden Schwachstellen

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in meinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter meinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

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Ihre Dozenten

Henning Riediger
Prüfungsleiter Referat Bankgeschäftliche Prüfungen
Deutsche Bundesbank


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